中国の延期された起訴：企業コンプライアンスの非起訴の詳細-中国の正義のオブザーバー

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主な要点

2020年以来、中国の最高人民検察院は、企業コンプライアンスの非起訴システムの確立を模索してきました。
地方検察官のパイロットの試みの中で、企業コンプライアンス非起訴システムのXNUMXつのモードが具体化しています。XNUMXつは「モードA-相対的な非起訴および検察の提案」であり、もうXNUMXつは「モードB-条件付き非起訴」です。
2021年XNUMX月、SPPは、「訴訟に関与する企業のコンプライアンスのための第三者による監督および評価メカニズムの確立に関する意見のガイダンス（試験実施用）」を発表しました。（试行））、第三者の監督および評価メカニズムを導入する際に「モードB-条件付き非起訴」の採用を合図します。

企業コンプライアンスの非起訴（中国語では「合规不起诉」）とは、特定の要件を満たす犯罪の疑いのある企業に、検察官がコンプライアンス管理システムの開発と実施を命じることができるシステムを指します。検査期間中、疑わしい企業が検査に合格した場合、検察官は非起訴の決定を下すものとします。

2020年XNUMX月、中国の最高人民検察院（SPP）は、米国と英国の延期検察協定（DPA）へのアプローチに基づいて、企業コンプライアンスのための非検察システムの構築に着手しました。

I.予備調査

2020年XNUMX月、SPPはパイロットプログラムつまり、検察官は、犯罪を犯した疑いのある企業は、法律に従って逮捕、起訴、または刑事罰の判決を受けないという原則の下で、企業コンプライアンス監督体制を実施しました。

SPPは、上海市の浦東新区、深セン市の南山区と宝安区、江蘇省の張家港、山東省のタン城の人民検察院を含むXNUMXつのパイロット検察院を指定しています。 XNUMXつの地方検察庁は、企業関連の刑事事件において企業コンプライアンス非起訴システムを実施する方法を模索しています。

当時、SPPはそのようなシステムの特定の規則についての予備的な計画を立てておらず、実行可能なモデルを模索していたのは地方の検察官でした。

II。パイロット結果

地元の検察院のパイロットの試みの中で、 XNUMXつのモード企業コンプライアンスの非起訴システムが具体化しています。XNUMXつは「モードA-相対的な非起訴および検察の提案」です。もうXNUMXつは「モードB-条件付き非起訴」です。

1.モードA-相対的な非起訴および検察の提案

検察は、非起訴の決定を下している間、犯罪を犯した疑いのある企業に検察の提案をします。企業は、コンプライアンスシステムとそれに対応するマネジメントシステムの確立と改善、コンプライアンス運用計画の策定、コンプライアンスの管理と管理に特化したチームの設立、リスクの予防と管理のための対策の実施など、関連する是正措置を講じることを求められます。

ただし、このモードでのインセンティブ効果は不十分であるという見方もあります。検察は相対的な非起訴を決定したので、犯罪を犯した疑いのある企業はすでにある程度の刑事責任を免除されていることを意味します。この場合、企業が調達提案を継続して実施する意欲が大幅に低下するため、検察官が企業に批准措置を効果的に講じるよう促すことは困難です。

2.モードB-条件付きの非起訴

条件付き非起訴のモードは、次のプロセスで構成されています。

（1）犯罪を犯した疑いのある企業は、明示的に有罪を認め、自らに課せられる可能性のある刑事罰を受け入れます。

（2）企業は、コンプライアンス修正のための事業を発行し、コンプライアンス修正計画を策定します（またはコンプライアンス監督契約に署名します）。

（3）検察官は、コンプライアンス監督のための検査期間を設定します。

（4）弁護士、会計士、税務代理人およびその他の専門家を含む独立したコンプライアンスモニターまたはコンプライアンス監督者は、コンプライアンス計画またはコンプライアンス監督契約の実施を監督するために企業で働くものとします。

（5）検察官は、検察期間の満了後も公聴会を継続し、非起訴の決定をするか否かを決定するものとする。

モードAと比較して、モードBは、決定が下される前に検査または評価が行われるため、より優れたインセンティブ効果があります。

III。学んだ教訓

2021年間のパイロット期間の後、XNUMX年XNUMX月にSPPは「企業コンプライアンス改革のためのパイロットプログラムの立ち上げに関する作業計画」（「計画」、改革试点工作方案）。より多くの都市で大規模なパイロットプログラムを推進するために、SPPはパイロットプログラムの第XNUMXフェーズを正式に開始しました。

SPPによる計画の導入に従い、企業コンプライアンスにおける非起訴のシステムを次のように定義しました。

検察官が扱う企業犯罪事件については、逮捕しない、法に基づいて起訴しない、または「有罪を認め、処罰を受け入れる者に寛大な刑罰を科す」という制度に基づく軽い刑を提案する場合、企業が犯した特定の犯罪が疑われる場合、検察官は、関係する企業に対し、法規制を遵守した企業の合法的な事業運営を促進するために、コンプライアンスのコミットメントを行い、事件の実際の状況と組み合わせて積極的に是正および実施するよう要請するものとします。また、企業犯罪を減らし、防止することもできます。

SPPはまだ計画の全文を公開しておらず、現時点ではXNUMXつのモードのどちらを採用しているかはわかりません。

ただし、この計画を導入する際に、SPPは次のように述べています。サードパーティの監督を通じて、コンプライアンスの約束を果たすために企業を監督および促進します。」

これは、SPPがこの慣行に同意していることを示しています。専門のサードパーティ組織が、企業のコンプライアンス是正計画の実施を監督する責任を負います。

これに基づいて、2021年XNUMX月にSPPは「事件に関与する企業のコンプライアンスのための第三者の監督および評価メカニズムの確立に関する意見の指導（試験実施用）」（「指導意見」、関連建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指導意见（试行））。

指導意見に従い、第三者のメカニズムは、企業関連の刑事事件を処理する場合、検察官は、企業コンプライアンス改革のパイロットプログラムの該当する要件を満たす事件を、選択された第三者の監督および評価機関に照会することを意味します。第三者の監督および評価メカニズムの管理委員会によって任命され、事件に関与する企業のコンプライアンスの取り組みを調査、評価、監督、および検査します。調査結果は、検察官が法律に従って事件を処理するための重要な参考資料として役立ちます。

前述の委員会は、検察官、市場監督機能を備えた他の政府部門、および商工会議所と同様の性質を持つXNUMXつの機関（全中国産業商工連盟および中国国際貿易促進委員会（CCPIT））で構成されています。

指導的意見に従い、検察官は、逮捕を承認するか否か、起訴するかどうか、および企業のコンプライアンス是正のための第三者の監督と評価の結果に基づいて義務的措置を変更するかどうかを決定します。

その結果、SPPは上記の第XNUMXのモード、すなわち、決定の前に評価が行われる条件付き非起訴のモードBを採用したと推測することができます。

IV。私たちのコメント

企業コンプライアンスの非起訴は、中国の既存の法律ですでに規定されている体制ではなく、SPPの革新的な試みです。

SPPの革新的な試みが実行可能であることが証明された場合、将来、SPPは司法解釈の形で体制を明確にする可能性があると推定します。政権が立法府によって導かれる法律に書かれることも可能です。

SPPによる企業コンプライアンスの非起訴システムの実施は、SPPが社会と経済に継続的に深く関与している例のXNUMXつです。

で述べたように以前の投稿、中国の調達システムはもはや無視することはできません。

また、横領、汚職、犯罪の調査という主要な機能が新設された監督委員会に移管された後、検察院は他の機能を強化していることにも言及しました。

公益訴訟はそれが採用する方法のXNUMXつであり、企業コンプライアンスの非起訴のシステムは別の試みです。

2021年XNUMX月、中国共産党（CPC）は、「新時代における検察官の法的監督の強化に関するCPC中央委員会の意見」（中共中央関係加强新時代检調査机関連法监督工作的意见）を発表しました。検察機関はより多くの支持を得ています。

による写真マルクス・ウィンクラー on Unsplash