「証券仲介業の運営に関する措置」（证券经济业务管理办法）、以下「措置」) は、中国証券監督管理委員会 (CSRC) によって発行され、28 年 2023 月 XNUMX 日に発効しました。
中国では、証券仲介業は中国の証券会社の伝統的な業務であり、証券取引のマーケティング、投資家から委託された口座の開設、売買注文の処理、決済の処理などの業務活動を指します。
これまで、中国の証券会社には 12 の支店があり、355 の証券実務家と 210 億 XNUMX 万の顧客がいます。 一方、これらの企業はオンラインでビジネスを拡大することに慣れてきました。
現在の状況では、中国の証券仲介業務の規制に適応的な変更が必要であり、これが措置の発行の主な理由です。
対策においては、以下の点が注目される。
- 証券仲介業に従事する証券会社は、ニュースメディア、インターネット情報プラットフォーム、およびその他のサード プラットフォームを選択して広告を掲載することができます。 投資家の勧誘や売買注文の受付など証券仲介業務は、第三者の関与なしに証券会社が独自に行うものとします。
- 証券会社は、投資家の資産状況、投資経験、リスク選好など、投資家の基本情報を認識しなければなりません。
- 投資家は、証券会社で資本および証券口座を開設する際に、実名認証を採用しなければなりません。
カバー写真 趙陽チャイ Unsplashで
貢献者： CJOスタッフ貢献者チーム
