最近、中国証券規制委員会（CSRC）は、「証券投資ファンド運用会社の管理措置」（证券投资基金管理公司管理办法）を改訂し、 「公募証券投資ファンドの管理者を監督するための行政措置」（以下「措置」といいますが）.
この措置は、公募証券投資ファンドの運用会社に対する監督を強化することを目的としています。 中国の公募証券投資ファンドは、ここ数年で急速に発展しているため、運用会社の数も増えています。 そのため、CSRCはこれらのファンドマネージャーに対する監督を強化したいと考えています。
20年2022月XNUMX日、CSRCは措置と補足規則を正式に発行しました。
措置および補足規則によれば、ファンドマネジャーに対する監督は、「アクセス-内部統制-運用-ガバナンス-出口-監督」のチェーン全体をカバーします。
アクセスに関しては、この措置は、ファンド運用会社とその株主の設立条件を改善し、所有権が5％未満の株主のネガティブリストを完成させ、所有権が5％を超える非主要株主の財務健全性要件を強化します。
この措置により、同じグループ内の銀行の証券管理子会社、保険管理会社、ウェルス管理子会社などの専門的な資産管理機関が公募ライセンスを申請することもできます。
出口に関しては、措置は公募ファンドの運用会社のための出口メカニズムを確立します。 この仕組みにより、事業運営に失敗したファンド運用会社は、公募ファンドの運用資格の登録抹消を積極的に申請したり、M＆Aを通じて市場志向の撤退を実現したりすることができます。
カバー写真 ジュニパーフォトン Unsplashで
貢献者： CJOスタッフ貢献者チーム
