金融規制における中国の裁判所の役割: 積極的な判断と社会的ガバナンス

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主な要点

中国が金融規制を強化するにつれて、中国の裁判所は過去 XNUMX 年間、金融関連の事件を審理することにより、金融規制に参加するイニシアチブをとってきました。
上海モデルに続いて、2021 年と 2022 年にそれぞれ XNUMX 番目と XNUMX 番目の北京金融裁判所と成都重慶金融裁判所が設立されました。
とりわけ、金融を実体経済に役立てるために金融取引を指導および規制するという目標を達成するために、中国の裁判所は、関連する事件を審理する際に、取引コストを効果的に削減し、包括性を達成できる金融取引モデルを保護する必要があります。金融と法律の遵守を強化し、金融リスクを隠蔽し、金融規制を回避し、金融イノベーションを装って裁定取引を実行する金融の不正行為に対して、ベールを突き破る規制を実施すること。

7 年 2023 月 XNUMX 日、中国は新しい改革プラン政府機関のために、国家金融監督管理局の設立を提案する。

これは、中国が現在、金融規制を強化していることを示しています。実際、中国の裁判所は、過去 XNUMX 年間、金融関連の事件を審理することにより、金融規制に参加するイニシアチブをとってきました。

I. 中国の裁判所による金融規制

中国の裁判所が金融規制に積極的に関与したのは、全国金融作業会議 (NFWC) 2017 年 XNUMX 月に開催されたこの会議には、中国の国家主席、首相、最高人民裁判所 (SPC) の長官、最高人民検察院 (SPP) の検察総長、およびすべての金融規制部門の責任者が出席しました。 NFWC の後、SPC は金融規制に注意を払い始めました。

2017年XNUMX月、SPCは、「金融裁判のさらなる強化に関するいくつかの意見」を発表しました。この文書は、地方裁判所が金融事件における金融リスクを防ぎ、管理することを要求しています。

翌年、中国は最初の金融裁判所 - 上海金融裁判所。 20 年 2018 月 XNUMX 日に設立された同裁判所は、金融関連の民事および行政事件の審理を専門とする中国初の裁判所となりました。上海モデルに続き、北京金融裁判所と成都・重慶金融裁判所、その種の2021番目と2022番目は、それぞれXNUMX年とXNUMX年に設立されました。

Ⅱ．中国の裁判所が金融規制に介入する理由

SPC は、2017 年に発行された金融試行のさらなる強化に関するいくつかの意見で、金融規制に介入する目的を明確にしています。

まず、SPC は金融業界について、「金融は国のコア競争力の重要な側面の XNUMX つであり、金融安全保障は国家安全保障の重要な部分であり、金融システムは経済社会の発展に不可欠な基本システムである」との見解を表明しました。 "。これに基づいて、SPC はさらに、中国の裁判所は「経済と金融の好循環と健全な発展を促進するために、金融裁判の機能」を十分に発揮すると述べた。

SPC は引き続き XNUMX つの具体的な目標を定めています。

金融が実体経済に役立つようにするために、金融取引を指導および規制すること。
財務上のリスクを防止および対処し、財務上の安全を維持するため。と
金融改革に貢献し、保護し、それに応じて司法制度内の新しいメカニズムを確立し、改善する。

たとえば、最初の目的に関して、SPC は、中国の裁判所は、関連する事件を審理する際に、取引コストを効果的に削減し、包括的な金融と法令順守を達成できるような金融取引モデルを保護する必要があることを示しました。対照的に、中国の裁判所は、金融リスクを隠蔽し、金融規制を回避し、金融イノベーションを装って裁定取引を実行する金融不正に対して、ベールを突き破る規制を実施する必要があります。正式なベースではなく実質的な関係者。

III. 中国の裁判所が金融規制に介入できる理由

中国の裁判所は、当事者が提起した事件を受動的に審理するだけでなく、社会統治の機能も果たしている。

中国の学者である侯猛教授は、「司法行政の運営過程」（司法的运作過程程）で「公共政策法廷」の見解を提唱した。彼は、SPC の影響力があらゆるレベルの裁判所の裁判プロセスに限定されず、訴訟プロセスや裁判制度を超えて拡大し、ますます大きな影響力を発揮しているため、SPC が公共政策を策定するための裁判所になったと考えています。社会全体への影響。

中国の裁判所は、主に次の XNUMX つの方法で社会ガバナンスに参加しています。

(1) ケースヒアリング。中国の裁判所は、ケースバイケースの裁判を通じて当事者の権利と義務を決定します。次に、彼らは公的判断を通じて関連する問題についての理解を表明し、一般の人々と市場にガイダンスを提供します。

(2) 司法政策の策定。 SPC は、法律を解釈する権限を持ち、法律を解釈することによって新しいルールをある程度作成します。このような規則は、地方裁判所の審理に関する法律の適用に関するガイダンスを提供するだけでなく、一般市民と市場のためのガイドラインも提供します。

そうすることで、SPC と地方裁判所は金融規制の目標を達成します。

IV. 中国の裁判所の進むべき道

SPC は、政府の金融規制部門との協力を強化しています。

10 年 2023 月 XNUMX 日、SPC は、中国人民銀行、中国銀行保険監督管理委員会、中国証券監督管理委員会の XNUMX つの地方金融裁判所と協力して、ワーキングカンファレンス全国の裁判所の財政裁判について。

SPC の元総裁である周强氏は、SPC は金融規制当局と協力して、金融リスクを防止し対処するための作業メカニズムを改善するとともに、金融規制当局が法に従って規制義務を履行することを支援および促進すると述べた。金融規制部門の責任者も、裁判所に協力する意向を表明した。

これは、中国が将来、司法支援による金融規制の時代を迎えることを意味します。したがって、中国の金融市場へのアクセスを望む投資家や研究者にとって、中国の裁判所は傍受されるべきではありません。

貢献者： GuodongDu杜国栋