中国の証券法
第XNUMX章一般規定
第1条この法律は、証券の発行と取引を標準化し、投資家の正当な権利と利益を保護し、社会の社会経済秩序と公益を維持し、社会主義市場経済の発展を促進するために制定されました。
第2条この法律は、中華人民共和国の領土内で国務院によって合法的に承認された株式、社債、預託証券およびその他の有価証券の発行および取引に適用されるものとします。 この法律にそのような規定がない場合は、中華人民共和国の会社法およびその他の法律および行政規則の規定が適用されるものとします。
この法律は、取引のために上場されている国債および証券投資ファンドの株式に適用されるものとします。 他の法律および行政規則に特定の規定がある場合、そのような特定の規定が適用されるものとします。
資産担保証券および資産管理商品の発行および取引の行政措置は、この法律の原則に従って州議会によって策定されるものとします。
中華人民共和国の領土外での証券の発行および取引が中華人民共和国の領土内の市場秩序を混乱させ、領土内の投資家の正当な権利および利益を損なった場合、そのような活動は、この法律の関連規定に従った法的責任。
第3条有価証券の発行及び取引は、透明性、公正性及び公平性の原則に従うものとする。
第4条証券の発行および取引に関与する当事者は、平等な法的地位を享受し、自主性、補償および誠実の原則を遵守するものとします。
第5条有価証券の発行及び取引は、法令及び行政規則を遵守するものとします。 詐欺、インサイダー取引、証券市場の操作は禁止されています。
第6条分離運営管理は、証券業、銀行業、信託業、保険業に適用される。 証券会社および銀行、信託事業機関および保険事業機関は、国によって別段の定めがない限り、別々に設立されるものとします。
第7条国務院の証券規制当局は、法律に従い、全国の証券市場を一元的かつ統一的に監督および管理するものとする。
州議会の下の証券規制当局は、必要とみなす場合、認可に従って監督および管理の職務を遂行する派遣事務所を設立することができる。
第8条国家監査機関は、法律に従い、証券取引所、証券会社、証券登録清算機関および証券規制機関の監査監督を行うものとする。
第II章証券の発行
第9条証券の公的発行は、法律および行政規則に規定された要件を遵守し、法律に従って登録のために州議会の下の証券規制当局または州議会によって承認された部門に報告されるものとする。 法律に基づく登録がない限り、いかなる事業体または個人も証券の公募を行ってはなりません。 証券発行の登録システムの適用範囲と実施手順は、州議会によって策定されるものとします。
以下のいずれかの状況下で公募とみなされます。
（1）非特定の投資家に証券を発行する。
（2）法律に基づく従業員持株制度に参加している発行者の従業員の数を除いて、合計200人以上の特定の投資家に証券を発行すること。
（3）法律および行政規則に規定されているその他の発行行為。
証券の非公募には、広告、一般勧誘、または偽装した公募の手段を採用してはなりません。
第10条法律に基づく引受により株式または転換社債の公募を申請する、または法律および行政規則に定めるスポンサー制度の対象となるその他の証券の公募を申請する発行者は、証券会社をその証券会社として雇用するものとする。スポンサー。
スポンサーは、ビジネスルールと業界標準を遵守し、誠意を持って十分な注意と注意を払い、発行者の申請書類と情報開示資料を慎重に検証し、発行者が標準的な運用を行うように監督および指導するものとします。
スポンサーの行政措置は、州議会の下の証券規制当局によって策定されるものとします。
第11条株式有限責任会社の設立のための株式の公募は、中華人民共和国の会社法に規定された要件および州議会の下で承認された証券規制当局のその他の要件に準拠するものとする。州議会。 株式の公募申請書および以下の文書は、州議会の下で証券規制当局に提出されるものとします。
（1）会社の定款。
（2）創設者の合意。
（3）創設者の氏名または肩書き、創設者が引き受けた株式数、資本拠出の種類、および資本検証証明書。
（4）目論見書;
（5）株式の発行により発生した資金を受け取る銀行の名前と住所。 と
（6）引受機関の名称および関連する契約。
この法律の規定に従ってスポンサーを雇用する場合は、スポンサーが発行するスポンサーレターも提出するものとします。
会社の設立が法律および行政規則に規定されている承認の対象となる場合は、関連する承認文書も提出するものとします。
第12条新株の新規株式公開を行う会社は、以下の要件を遵守しなければならない。
（1）健全で適切に運営された組織構造を持っている。
（2）持続可能な運用能力を持っている。
（3）直近XNUMX年間の財務および会計報告に関する資格のない監査人の報告。
（4）発行者、その支配株主および実際の管理者は、過去XNUMX年間、汚職、賄賂、横領、財産の不正流用、または社会主義市場経済の秩序を損なうなどの犯罪を犯していない。 と
（5）州議会によって承認された、州議会の下での証券規制当局のその他の要件。
新株を発行する上場会社は、州議会によって承認された州議会の下の証券規制当局の要件に準拠するものとします。 具体的な行政措置は、州議会の下で証券規制当局によって策定されるものとします。
預託証券の公募は、新株の新規株式公開の要件、および州議会の下で証券規制当局によって提供されるその他の要件に準拠するものとします。
第13条新株を発行する会社は、次の書類とともに株式の公募の申請書を提出しなければならない。
（1）会社の営業許可。
（2）会社の定款。
（3）株主総会の決議。
（4）株式の公募に関する目論見書またはその他の文書。
（5）財務および会計レポート。 と
（6）株式の公募により発生した資金を受け取る銀行の氏名および住所。
この法律に従ってスポンサーを雇用する場合は、スポンサーが発行したスポンサー発行書も提出するものとします。 この法律に従って引受が採用される場合は、引受機関の名称および関連する契約書も提出するものとします。
第14条会社は、株式の目論見書またはその他の公募に関する書類に記載された資金の用途に従って、株式の公募により調達した資金を使用するものとする。 ファンドの用途の変更は、株主総会で採択された決議により承認されるものとします。 会社がファンドの不正使用の変更を訂正しなかった場合、またはファンドの代替使用が株主総会で承認されなかった場合、会社は新株を発行することを許可されないものとします。
第15条社債の公募は、以下の要件を遵守しなければならない。
（1）健全で適切に運営されている組織構造を持っている。
（2）過去XNUMX年間の平均分配可能利益は、社債のXNUMX年間の利息を支払うのに十分です。 と
（3）州議会によって指定されたその他の要件。
社債の公募により調達した資金は、社債の目論見書に記載された資金の用途に応じて使用するものとします。 ファンドの用途の変更は、債券保有者会議で採択された決議によって承認されるものとします。 社債の公募により調達した資金は、赤字または非生産的支出を補うために使用してはならない。
上場会社が転換社債を公に提供する場合は、自己株式を取得して転換社債を転換する場合を除き、本法第12条第XNUMX項の規定に加えて、第XNUMX項の規定を遵守するものとする。社債の目論見書に従って株式。
第16条社債の公募の申請については、国務院または国務院の証券規制当局により認可された部門に以下の書類を提出しなければならない。
（1）会社の営業許可。
（2）会社の定款。
（3）社債の目論見書。 と
（4）州議会によって承認された部門または州議会の下の証券規制当局によって指定されたその他の文書。
この法律の規定に従ってスポンサーを雇用する場合は、スポンサーが発行したスポンサー発行書も提出するものとします。
第17条社債の公募は、以下のいずれかの場合に行わないものとする。
（1）公募社債等の元本及び利息の支払不履行または遅延があり、そのような状況が続いていること。 また
（2）本法の規定に違反して社債の公募により調達した資金の用途の変更。
第18条発行者による証券の公募の申請書類を法律に従って提出するための形式および方法は、登録に法的に責任を負う管轄機関または部門によって策定されるものとする。
第19条発行者が提出する有価証券発行の申請書類は、真実、正確かつ完全であり、投資家が価値判断および投資決定を行うために必要な情報を完全に開示しなければならない。
証券発行に関連する書類を発行する証券サービスプロバイダーおよびそのスタッフは、法定義務を厳格に遂行し、発行された書類の真実性、正確性および完全性を確保するものとします。
第20条発行者が新株の新規株式公開を申請するときは、国務院の証券規制当局の規定に従い、事前に当該申請書類を提出しなければならない。
第21条国務院または国務院が認可するその他の部門に基づく証券規制当局は、法定要件に従って、適用される証券発行の登録に責任を負うものとする。 有価証券の公募の登録に関する具体的な措置は、州議会によって策定されるものとする。
証券取引所は、国務院の要件に従い、証券の公募の申請を審査および検証し、発行者が発行および情報開示の要件を遵守しているかどうかを判断し、発行者に開示する情報を改善および完成するよう要請するものとします。 。
前XNUMX項に規定する有価証券発行の登録に参加する者は、発行申請者と利害関係を持たず、申請者からの贈答品を直接的または間接的に受領せず、発行登録する有価証券を保有してはならない。 、および非公開で発行者に連絡してはなりません。
第22条国務院の証券規制当局または国務院の認可を受けた部門は、証券発行の申請を受理した日からXNUMXか月以内に、法定の要件および手続に従って決定を下すものとする。証券オファリングを登録します。 発行者が関連する要件に従って発行のために申請書類を補足または修正する時間は、前述の期間に含まれないものとします。 登録の申請が却下された場合は、理由を記載するものとします。
第23条公募証券の発行登録後、発行者は、証券を公募する前に、法令の規定により公募書類を公表し、指定された場所で公募するものとする。
インサイダーは、証券発行に関する情報が法律に従って発表される前に、そのような情報を開示または開示してはなりません。
発行者は、公募書類が発表される前に証券を発行してはなりません。
第24条証券の発行を登録する決定が法定の要件および手続きに準拠していないことが判明した場合、および証券が発行されていない場合、州議会の証券規制当局または州議会によって承認された部門は、当該決定を取り消すものとする。発行を終了します。 証券が発行されたがまだ上場されていない場合、当該決定は取り消され、発行者は、発行価格に対応する期間の銀行預金金利で計算された利息を加えた金額に従って証券保有者に返金するものとします。 支配株主、実際の管理者、およびスポンサーは、彼に過失がないことを証明できない限り、発行者と一緒にいくつかの連帯責任を負うものとします。
株式の発行者が重要な事実を隠したり、目論見書などの証券発行書類に重大な虚偽表示を偽造した場合、および株式が発行および上場されている場合、州議会の証券規制当局は発行者に証券の買戻しを命じることができます。 、または責任ある支配株主と発行者の実際の管理者に証券の買い戻しを命じます。
第25条法律に基づき株式が発行された後は、発行者自身がその業務および収入の変更に責任を負い、投資家自身がそのような変更に起因する投資リスクに責任を負うものとします。
第26条発行者が非特定の投資家に証券を発行する場合、および法律および行政規則の要求に従って証券会社が証券を引き受ける必要がある場合、発行者は証券会社と引受契約を締結するものとする。 証券引受業務は、ベストエフォート引受または確約引受の形をとります。
ベストエフォート引受とは、証券会社が発行者の代理人として証券を販売し、引受期間の満了時に未販売のすべての証券を発行者に返還する引受フォームを指します。
確定引受とは、証券会社が発行者間の合意に基づいて発行者のすべての証券を購入するか、引受期間の満了時に残りのすべての証券を単独で購入する引受フォームを指します。
第27条証券の公募を行う発行者は、証券会社の法律に基づき、引受を行う権利を有します。
第28条証券会社が証券を引き受ける場合、証券会社は発行者と最善の努力または確約の引受契約を締結するものとする。 契約は以下の事項を明記するものとします。
（1）関係者の氏名、住所、法定代理人の氏名。
（2）最善の努力または確固たるコミットメントの引受の下での証券の種類、数量、金額、および発行価格。
（3）最善の努力または確固たるコミットメントの引受の期間および開始日と終了日。
（4）最善の努力または確固たるコミットメントの引受に対する支払いの方法および日付。
（5）最善の努力または確固たるコミットメント引受の費用および決済方法。
（6）契約違反に対する責任。 と
（7）州議会の下で証券規制当局によって指定されたその他の事項。
第29条証券引受を行う証券会社は、公募書類の真実性、正確性及び完全性を確認しなければならない。 虚偽の記録、誤解を招く表現、または重大な脱落が見つかった場合、営業活動は行われないものとします。 有価証券が売却された場合は、直ちに営業活動を終了し、是正措置を講じます。
証券引受を行う証券会社は、以下の行為を行ってはなりません。
（1）投資家にとって虚偽または誤解を招くような広告またはその他の宣伝活動に従事すること。
（2）不公正な競争を通じて引受業務を勧誘すること。
（3）証券引受業務に関する規則に違反するその他の行為。
証券会社が上記の行為のいずれかを行い、他の証券引受機関または投資家に損害を与えた場合、法律に従って補償責任を負うものとします。
第30条不特定の対象物に証券を発行するために引受シンジケートを雇用する場合、引受シンジケートは、引受に参加する他の証券会社を主たる引受人とする証券会社で構成されるものとする。
第31条最善の努力または確固たるコミットメントに基づく引受の最大期間は、90日を超えてはならない。
証券会社は、最善の努力または確固たるコミットメントに基づく引受期間中に、XNUMX種類の引受に基づく証券が最初に加入者に販売されることを保証するものとします。 証券会社は、自社の引受に最善を尽くして証券を留保したり、事前に購入して確約ベースで引受した証券を保有したりしてはなりません。
第32条株式がプレミアムで発行される場合、その発行価格は、発行者と引受証券会社との間の協議により決定されるものとする。
第33条ベストエフォート引受による株式の公募については、投資家に売却された株式数が、ベスト期間の満了時に提案された公募株式数の70％を下回った場合、発行は失敗とみなされる。引受の努力。 発行者は、対応する期間の銀行預金レートで計算された発行価格と利息に応じて、株式の加入者に返金するものとします。
第34条株式の公募については、発行者は、最善の努力または確約引受の期間が満了したとき、指定された範囲内で国務院の下の証券規制当局に記録のための株式発行に関する情報を提出しなければならない。制限時間。
第III章証券の取引
セクション1一般規定
第35条有価証券取引の当事者が売買する有価証券は、法令に基づき発行及び引渡された有価証券とする。
違法に発行された有価証券は売買してはならない。
第36条中華人民共和国会社法その他の法律において譲渡期間に制限がある場合、法律に基づいて発行された有価証券は、制限期間内に譲渡してはならない。
上場会社の株式の5％以上を保有する株主、その会社の実際の管理者、取締役、監督者および上級管理職のメンバー、最初の公募前に発行された株式を保有するその他の株主、および発行された株式を保有する株主特定の投資家が会社の株式を譲渡する場合、保有期間、売却時期、売却数量、売却方法、法律、行政規則、および州議会の証券規制当局の規則における情報開示に関する規定に違反してはなりません。 、および証券取引所のビジネスルールを遵守するものとします。
第37条法律に従って公的に発行された証券は、法律に従って設立された証券取引所に上場および取引されるか、または国務院によって承認された他の国内証券取引所で取引されるものとする。
非公開で発行された証券は、証券取引所、または州議会または州議会の規則に従って設立された地域の株式市場によって承認された他の国内証券取引所で譲渡される場合があります。
第38条証券取引所に上場されている証券は、州議会の下で証券規制当局によって承認されたオープンかつ集中的な方法またはその他の方法で取引されるものとします。
第39条証券取引の当事者が購入または売却した証券は、紙の形式または州議会の証券規制当局によって指定されたその他の形式である場合があります。
第40条証券取引所、証券会社、証券登録・清算機関の実務家、証券規制機関の職員等、法令の規定により株式取引を禁じられている者は、任期中はしてはならない。または法定期間、株式またはその他の有価証券を直接または任意の想定名または他の人の名前で保有、購入または売却すること、または株式またはその他の有価証券を他の人からの贈り物として受け入れることはできません。 。
いずれかが前項の者の一人となったときは、法令に基づき、所有する株式等の有価証券を譲渡するものとします。
株式インセンティブプランまたは従業員持株会プランを採用する証券会社の実務家は、州議会の証券規制当局の規制に従って、会社の株式または株式の性質を持つその他の証券を保有または売却することができます。
第41条証券取引所、証券会社、証券登録・清算機関、証券サービス提供者およびその実務者は、投資家の情報を法律に従って機密情報として扱い、違法に取引、提供、公表してはならない。
証券取引所、証券会社、証券登録および清算機関、証券サービスプロバイダー、およびそれらの実務家は、彼らに知られている企業秘密を漏らしてはなりません。
第42条証券の引受期間中および引受期間の満了後XNUMXヶ月以内に、監査報告書または証券発行に関する法的意見書などの文書を発行する証券サービス提供者およびその実務家は、関連する証券を売買してはならない。
前項の規定に加えて、発行者およびその支配株主、実際の管理者または取得者または主要な資産取引当事者に対して監査報告書または法的意見を発行する証券サービスプロバイダーおよびその実務家は、関連する証券を上記の書類が公表されてからXNUMX日目までの委託受理日。 証券会社及びその開業医が当該業務を開始する日が委託受理日より前である場合は、当該業務の開始日から当該書類が提出されてからXNUMX日目まで、当該証券を売買してはなりません。公表された。
第43条有価証券取引にかかる手数料は、合理的なものとする。 請求項目、料金、行政措置を公表する。
第44条上場会社または国務院が承認した他の国の証券取引所で株式を取引している会社の株式の5％以上を保有する株主、およびその取締役、監督者および上級管理職のメンバー会社は、購入後5か月以内に会社の株式またはその他の有価証券を売却するか、売却後XNUMXか月以内に株式を購入する場合、その収入は会社に帰属し、会社の取締役会は没収するものとします。所得。 ただし、証券会社が国務院の証券規制当局により定められた確約引受後の残りの株式の購入の結果として、証券会社が会社の株式のXNUMX％以上を保有している場合には例外が適用される場合があります。
前項で言及した取締役、監督者、上級管理職または自然人株主が保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券には、その配偶者、親または子供が保有する株式の性質を有する株式またはその他の証券が含まれるものとします。 、および他の人のアカウントを通じて保持されているもの。
会社の取締役会が第30項の規定を履行しなかった場合、関係株主は取締役会にXNUMX日以内に規定を履行するよう要求する権利を有します。 取締役会が上記の期間内に規定を履行しなかった場合、株主は会社の利益のために自らの名前で人民法院に直接訴訟を起こす権利を有するものとします。
会社の取締役会が最初の段落の規定を履行しなかった場合、責任のある取締役は法律に従っていくつかの連帯責任を負うものとします。
第45条コンピュータプログラムによって自動的に生成された、またはコンピュータプログラムを通じて行われた注文によるプログラム取引は、州議会の証券規制当局の規制に準拠し、証券取引所に報告され、証券取引所または証券取引所のシステムセキュリティに影響を与えないものとします。通常の取引注文。
セクション2証券のリスト
第46条証券上場の申請は、証券取引所に行うものとする。 証券取引所は、法律に基づき申請書を審査、検証、承認し、両当事者は証券の上場に関する合意を締結するものとします。
証券取引所は、州議会によって承認された部門の決定に従って、国債の上場の手配を行うものとします。
第47条有価証券の上場申請は、証券取引所の上場規則に定める上場要件に従わなければならない。
証券取引所の上場規則で指定された上場要件は、営業年数、財政状態、最低公募比率、コーポレートガバナンスおよび発行者の信用記録に関する要件を指定するものとします。
第48条証券取引所が定める上場証券の終了を必要とする事情があるときは、証券取引所は、業務規則に従って上場を終了しなければならない。
証券取引所が証券の上場および取引を終了することを決定した場合、その決定を適時に発表し、州議会の下の証券規制当局に記録のために提出するものとします。
第49条会社が証券の上場および取引の不承認または終了に関する証券取引所の決定を受け入れることを拒否した場合、証券取引所が設立した審査機関に審査を申請することができる。
セクション3禁止されている取引行為
第50条内部情報を不法に入手した者等は、内部情報を利用して証券取引を行うことを禁じます。
第51条インサイダーは次のとおりです。
（1）発行者とその取締役、監督者および上級管理職のメンバー。
（2）会社の株式の5％以上を保有する株主、会社の取締役、監督者および上級管理職のメンバー、会社の実際の管理者、ならびに取締役、監督者および上級管理職のメンバー会社の;
（3）発行者、ならびに会社の取締役、監督者および上級管理職のメンバーによって管理されている、または実際に管理されている会社。
（4）会社での地位または会社との取引により、会社の内部情報にアクセスできる人。
（5）上場会社の買収者および買収者の支配株主、実際の管理者、取締役、監督者および上級管理職のメンバー、ならびに上場会社の主要資産取引の当事者および当事者の支配株主、実際の管理者、取締役、監督者および上級管理職のメンバー。
（6）証券取引所、証券会社、証券登録および清算機関、および証券サービスプロバイダーの関係者であり、職務または職務によって内部情報を入手する場合があります。
（7）職務または業務により内部情報を入手する可能性のある証券規制機関の職員。
（8）証券の発行および取引の管理、または上場企業の取得および重要な資産取引の管理における法定義務により内部情報を入手する可能性のある関連当局および規制当局のスタッフ。 と
（9）州議会の下で証券規制当局によって指定された内部情報にアクセスできる可能性のあるその他の人。
第52条内部情報とは、発行者の事業運営や財政状態に関する情報、または証券取引における発行者の証券の市場価格に大きな影響を与える可能性のある非公開情報を指します。
この法律の第80条の第81段落および第XNUMX条の第XNUMX段落に記載されている重要な出来事は、内部情報です。
第53条内部情報を不法に入手した者等は、当該会社の有価証券を売買したり、情報を漏らしたり、内部情報を公表する前に他人に売買を勧めたりしてはならない。
この法律に、自然人、法人、または他の人と会社の株式の5％以上を個別に保有または保有する法人化されていない協会による上場会社の株式の取得を規定するその他の規定がある場合合意またはその他の取り決め、そのようなその他の規定が優先するものとします。
インサイダー取引が投資家に損失をもたらした場合、そのような取引の当事者は法律に従って補償責任を負うものとします。
第54条証券取引所、証券会社、証券登録および清算機関、証券サービス提供者およびその他の金融機関の実務者、ならびに関連する規制部門または業界団体の職員は、内部情報以外のその他の非公開情報を使用することを禁じられる。そのような情報に関連する証券取引活動に従事する立場に基づいて、または規則に違反して関連する取引活動に従事するように他者に明示的または暗黙的に助言することによって得られます。
開示されていない情報を利用して行われた取引が投資家に損失をもたらした場合、かかる取引の当事者は法律に従って補償責任を負うものとします。
第55条証券取引の価格または数量に影響を与えたり、影響を与えようとしたりするために、以下の手段によって証券市場を操作してはならない。
（1）資金、株式保有または情報の面で優位性を構築することにより、独立して、または他の人と共謀して、組み合わせたまたは連続した購入または販売を実行する。
（2）事前に合意された時間、価格、および方法に基づいて証券を取引するために他の人と共謀する。
（3）実際に同一人物が管理する口座間で証券取引を行うこと。
（4）頻繁かつ大量に注文を出したり取り下げたりするが、取引の目的ではない。
（5）虚偽または不確実な重要な情報を使用して証券取引を行うよう投資家を誘導する。
（6）証券の逆取引を行いながら、証券および発行者に対して公的な評価、予測、または投資提案を行うこと。
（7）他の関連市場での活動を利用して証券市場を操作する。 と
（8）他の手段を使用して証券市場を操作する。
証券市場の操作が投資家に損失をもたらした場合、関係者は法律に従って補償責任を負うものとします。
第56条いかなる事業体および個人も、虚偽または誤解を招く情報を作成または広めることによって証券市場を混乱させてはならない。
株式取引サイト、証券会社、証券登録および清算機関、証券サービスプロバイダーおよびその実務家、ならびに証券協会、証券規制機関およびそのスタッフは、証券取引活動において虚偽の表明または誤解を招く情報を提供することを禁じられます。
さまざまなメディアによって広められる証券市場に関する情報は、本物で客観的でなければなりません。 誤解を招く情報は禁止されます。 証券市場に関する情報の報道に従事するメディアおよびそのスタッフは、彼らの義務と矛盾する証券取引に従事してはならない。
虚偽または誤解を招く情報の捏造および流布が証券市場を混乱させ、投資家に損失をもたらした場合、関係者は法律に従って補償責任を負うものとします。
第57条証券会社およびその開業医は、顧客の利益を害する以下の行為を行うことを禁じられている。
（1）顧客の委託に反して顧客のために有価証券を売買すること。
（2）指定された期間内に顧客に取引の確認文書を提供しなかった場合。
（3）顧客に委託することなく、顧客のために証券を購入および販売すること、または顧客になりすまして証券を購入および販売すること。
（4）手数料収入を得るために、顧客に不必要な有価証券の売買を行わせること。 と
（5）顧客の真意に反し、顧客の利益を損なうその他の行為。
前項の規定に違反したことにより顧客に損失が生じた場合、当事者は法律に基づき補償責任を負うものとします。
第58条いかなる事業体または個人も、規則に違反して証券取引を行うために、自分の証券口座を貸したり、他人の証券口座を借りたりしてはならない。
第59条株式市場に参入するための資金の経路は、法律に従って拡大されるものとする。 資金が株式市場に不法に流入することは禁止されます。
投資家は、財政資金または銀行信用資金を違法に使用して有価証券を売買することを禁じられます。
第60条完全に国有企業、完全に国有企業、および国有資本によって支配される企業が上場株式を売買する場合、それらは国の関連規則に従わなければならない。
第61条証券取引所、証券会社、証券登録・清算機関、証券サービス提供者及びその職員が禁止されている証券取引活動を発見したときは、適時に証券規制機関に報告しなければならない。
第IV章上場企業の買収
第62条投資家は、公開買付け、買収契約、またはその他の正当な手段を通じて上場会社を買収することができます。
第63条投資家が証券取引所での証券取引を通じて、上場会社が発行した議決権株式の5％を契約その他の取り決めにより他者と共同で保有または保有する場合は、XNUMX日以内に書面による報告書を提出しなければならない。そのような事実が発生した日付の、州議会および証券取引所の下の証券規制当局への。 上場会社に通知し、発表するものとします。 上記の期間内に、投資家は、州議会の下で証券規制当局によって指定された状況を除いて、上場会社の株式を購入または売却してはなりません。
上場会社が発行する議決権株式の5％を投資家が合意その他の取り決めにより他者と共同で保有または保有するようになった場合は、報告書を提出し、それぞれの前項の規定に従って発表するものとします。このように保有する上場会社が発行する議決権株式の割合が5％増加または減少します。 そのような事実が発生し、発表が行われた日からXNUMX日以内に、投資家は、州議会の下で証券規制当局によって指定された状況を除いて、上場会社の株式を購入または売却してはなりません。
上場会社が発行した議決権株式の5％を投資家が合意またはその他の取り決めにより他者と共同で保有または保有するようになると、上場会社に通知され、1％の増減ごとに発表が行われます。このように事実が発生した翌日に保有する上場会社の議決権株式の割合。
上場会社の議決権株式を第36項または第XNUMX項に違反して購入した投資家は、購入後XNUMXか月以内に所定の割合を超える株式に対して議決権を行使することはできません。
第64条前条の規定による発表には、以下の内容が含まれるものとする。
（1）株主の氏名および住所。
（2）保有株式の名称および金額。
（3）保有株式が法定パーセンテージに達する日、または保有株式の増減が法定パーセンテージおよび株式を増やすために使用される資金源に達する日。 と
（4）上場会社の議決権の変更の時期と方法。
第65条投資家が、証券取引所での証券取引を通じて、上場会社が発行した議決権株式の30％を、契約その他の取り決めにより他者と保有または共同保有する場合、投資家は、そのような株式を購入し、法律に従って会社の株式の全部または一部を購入するために上場会社のすべての株主に公開買付けを発行します。
上場会社の発行済株式の一部を取得するための公開買付けには、公開買付けがオーバーサブスクライブされた場合に、公開買付株式が比例的に受け入れられることを指定する条項が含まれるものとします。
第66条前条の規定により公開買付を行う前に、取得者は上場会社の取得報告書を公表し、以下の事項を記載しなければならない。
（1）取得者の名前と住所。
（2）取得に関する取得者の決定。
（3）対象会社の名称。
（4）買収の目的。
（5）購入する株式の詳細な説明および購入する予定の株式数。
（6）オファーの期間と価格。
（7）オファーを完了するために必要な資金、およびオファーに資金を提供する能力の証明。 と
（8）上場会社の取得報告書が公表された時点での対象者の発行済株式総数に対する、取得者が保有する対象者の株式数の割合。
第67条公開買付けに定めるオファー期間は、30日以上60日以内とする。
第68条取得者は、本公開買付けに定める申し出の期間内に、本公開買付けを取り消すことはできない。 公開買付けを変更する必要のある取得者は、行われた特定の変更を記載した適時に発表を行うものとし、以下の変更を行わないものとします。
（1）取得価格の引き下げ。
（2）購入する株式数を減らす。
（3）提供期間の短縮。 と
（4）州議会の下で証券規制当局によって指定されたその他の状況。
第69条本公開買付けに定める取得条件は、対象者のすべての株主に適用するものとします。
上場会社が異なる種類の株式を発行した場合、取得者は異なる種類の株式に対して異なる条件を提案することができます。
第70条本公開買付けによる取得については、本公開買付けの期間内に対象者の株式を売却したり、本公開買付けに定める以外の形態で対象者の株式を購入したりしてはなりません。公開買付けに定められた条件。
第71条契約による買収については、取得者は、法令の規定に従い、契約を締結することにより、対象会社の株主と株式を取引することができます。
上場会社を合意により買収する場合、買収者は、合意に達した後、XNUMX日以内に国務院の証券規制当局および証券取引所に買収合意に関する書面による報告書を提出し、発表するものとします。 。
発表が行われる前に、買収契約は履行されないものとします。
第72条契約による買収については、両当事者は、一時的に証券登録および清算機関に、譲渡する株式をエスクローに預け、指定銀行に預託することができる。
第73条上場会社が発行する議決権株式のうち、取得者が契約その他の取り決めにより共同で購入または購入した議決権株式の割合が30％に達した場合の契約による買収については、継続して購入する場合。 、公開買付けは、国務院の証券規制当局によって規定されているように公開買付けが免除される場合を除き、会社の株式の全部または一部を購入するために上場会社のすべての株主に発行されるものとします。
前項の規定により公開買付により上場会社の株式を購入する取得者は、本法第65条第66項及び第70条から第XNUMX条の規定を遵守しなければならない。
第74条募集期間の満了時に、対象会社の株式所有構造が証券取引所が定める上場要件を遵守しない場合、証券取引所は、法律に従い、対象会社の株式の上場を終了するものとします。 。 対象者の株式を保有している残りの株主は、本公開買付けに定められた条件で株式を売却する権利を有し、取得者は当該株式を購入するものとします。
買収完了後、対象会社が株式会社としての資格を失った場合は、法令に基づき事業形態を変更するものとします。
第75条上場会社の取得の過程において、取得者が保有する対象会社の株式は、取得完了後18ヶ月以内に譲渡してはならない。
第76条取得が完了した時点で、取得者が対象会社と合併して解散した場合は、法律に従い、解散した会社の元の株式を取得者が交換するものとする。
取得が完了すると、取得者は15日以内に州議会の証券規制当局および証券取引所に取得を報告し、発表するものとします。
第77条国務院の証券規制当局は、この法律に従い、上場会社の買収に関する具体的な措置を策定するものとする。
上場会社の分割または合併は、州議会の下で証券規制当局に報告され、発表されるものとします。
第V章情報開示
第78条法律、行政規則および国務院の証券規制部門に規定された開示義務に拘束される発行者およびその他の当事者は、法律に従って適時に情報開示の義務を履行するものとする。
開示義務の対象となる当事者によって開示される情報は、真実、正確、完全、簡潔かつ明確で、理解しやすく、虚偽の記録、誤解を招く表現、または重大な脱落を含まないものとします。
中国国内市場と海外市場の両方で証券の発行と取引が同時に行われる場合、開示義務のある当事者が海外に開示する情報は、国内で同時に開示されるものとします。
第79条上場会社、社債が上場されている会社、および国務院が承認した他の国の証券取引所で株式が取引されている会社は、証券規制当局が指定する内容および形式の要件に従って定期報告書を作成するものとする。州議会および証券取引所は、以下の規定に従ってそのような報告書を提出および発表するものとします。
（1）各会計年度の終了後XNUMXヶ月以内に年次報告書を提出および発表し、そこに含まれる年次財務報告書は、この法律の規定に準拠する会計事務所によって監査されるものとします。 と
（2）各会計年度上半期末からXNUMXヶ月以内に中間報告書を提出し、発表すること。
第80条上場会社の株式または国務院が承認した他の国の証券取引所で取引される会社の株式の取引価格に重大な影響を与える可能性のある重大な事件が発生した場合、およびその事件がまだ行われていない場合関係する投資家に知られている会社は、重要な事件に関する報告書を州議会の下の証券規制当局および株式取引所に直ちに提出し、原因、現状および可能な法的事項を記載して一般に発表するものとします。イベントの結果。
前項で言及した重要な事象には、以下が含まれるものとします。
（1）会社の運営原則および事業範囲の大幅な変更。
（2）当社が行った多額の投資、当社が30年間に購入または売却した主要な資産は、会社の総資産の30％以上、または担保、誓約、売却、またはその他の方法で書かれた会社の主要な事業資産です。ある場合には、そのような資産のXNUMX％以上がオフになります。
（3）会社が締結した重要な契約、会社が提供する主要な保証、または会社が行う関連当事者との取引で、会社の資産、負債、資本、および経営成績に重大な影響を与える可能性があるもの。
（4）会社の主要な債務の発生および未払いの主要な債務の支払いの不履行。
（5）会社における重大な赤字または重大な損失の発生。
（6）会社の事業運営のための外部条件の大きな変化。
（7）取締役の交代、会社の監督者または管理者のXNUMX分のXNUMX以上の交代、または取締役会会長または管理者の職務遂行不能。
（8）会社の株式の5％以上を保有する株主の大幅な変更、または実際の管理者の株式または会社の支配の大幅な変更、または会社の実際の管理者が従事する同一または類似の事業の大幅な変更または上記の実際の管理者によって管理されている他の企業による。
（9）配当金の分配および増資、会社の株式保有構造の重要な変更、減資、合併、分割、解散および破産申請に関する会社の決定、または破産手続の開始に関する会社の計画法律に準拠するか、閉鎖を命じられる。
（10）会社が関与する主要な訴訟または仲裁、または株主総会または取締役会の決議が法律に従って取り消された、または無効であると発表された場合。
（11）会社が犯罪の疑いがあり、法律に従って調査中である場合、または支配株主、実際の管理者、または会社の取締役、監督者、または上級管理職のメンバーが犯罪を犯している疑いがあり、法律に従って強制措置の対象となる; と
（12）州議会の下で証券規制当局によって規定されたその他の事項。
支配株主または会社の実際の管理者が重要な出来事の発生および進展に重大な影響を与える可能性がある場合、彼らは適時に知識のある情報を会社に書面で報告し、会社と協力してその実行を行うものとします。情報開示義務。
第81条会社の上場社債の取引価格に重大な影響を与える可能性があり、関係する投資家に知られていない重大な事件が発生した場合、会社は直ちに国の証券規制当局に報告書を提出しなければならない。評議会と証券取引所は、イベントの原因、現在の状況、および考えられる法的結果を記載した発表を行います。
前の段落で言及されている重要なイベントには、次のものがあります。
（1）会社の資本構成または生産と運営の大きな変化。
（2）社債の信用格付けの変更。
（3）会社の主要資産の担保、質権設定、売却、譲渡、または除却および処分。
（4）会社が債務を返済しなかった場合。
（5）前年度末現在の会社の純資産の20％を超える新規貸付または外部保証。
（6）前年度末現在の会社の純資産の10％を超える債権者の権利または財産の放棄。
（7）前年度末現在、当社の純資産の10％を超える大きな損失。
（8）会社による配当金の分配、減資、合併、分割、解散および破産の申立てに関する会社の決定。 または法律に従って破産手続きを開始するか、閉鎖を命じられる。
（9）会社が関与する主要な訴訟または仲裁。
（10）会社が犯罪の疑いがあり、法律に従って調査中である場合、または支配株主、実際の管理者、または会社の取締役、監督者、または上級管理職のメンバーが犯罪を犯した疑いがある場合法律に従って強制措置の対象となります。 と
（11）州議会の下で証券規制当局によって規定されたその他の事項。
第82条発行者の取締役及び上級管理職は、証券発行書類及び定期報告書に書面による確認意見書に署名しなければならない。
発行者の監督委員会は、取締役会が作成した証券発行書類および定期報告書を審査し、書面による審査意見を発行するものとします。 監督者は、書面による確認意見に署名するものとします。
発行者の取締役、監督者および上級管理職のメンバーは、発行者が適時かつ公正な方法で情報を開示し、開示された情報が真実、正確かつ完全であることを保証するものとします。
取締役、監督者または上級管理職のメンバーは、証券発行文書および定期報告書の内容の真実性、正確性および完全性を保証できない場合、またはそれに異議を唱える場合、意見および理由を書面による確認意見に記載するものとします。発行者は開示するものとします。 発行者がそうすることを拒否した場合、取締役、監督者または上級管理職のメンバーは、そのような開示を直接申請することができます。
第83条開示義務の対象となる当事者が開示する情報は、すべての投資家に同時に開示するものとし、法令等に別段の定めがある場合を除き、いかなる事業体または個人にも事前に開示してはなりません。
いかなる事業体および個人も、法的に開示が義務付けられているがまだ開示されていない情報を開示するよう、開示義務に拘束される当事者に違法に要求してはなりません。 事業体または個人が前述の情報を事前に入手した場合、法律に従って開示される前に、そのような情報を機密情報として扱うものとします。
第84条開示義務のある当事者は、法令により開示が義務付けられている情報に加えて、投資家の価値判断及び投資決定に係る情報を自主的に開示することができますが、当該情報と矛盾しないものとします。法律により開示されたり、投資家を誤解させたりすることはありません。
発行者とその支配株主、実際の管理者、取締役、監督者および上級管理職のメンバーが公約を行った場合、そのような公約は開示されるものとします。 投資家がそのような約束を履行しなかったために損失を被った場合、約束をした者は法律に従って補償責任を負うものとします。
第85条開示義務のある当事者が規則に従って情報を開示しなかった場合、または開示義務に基づいて発表された証券発行書類、定期報告書、中間報告書その他の資料に虚偽の記録、誤解を招く表現または大幅な欠落がある場合。証券取引において投資家に損失をもたらした場合、開示義務に拘束される当事者は補償責任を負うものとします。 支配株主、実際の管理者、取締役、監督者および発行者の上級管理職のメンバー、ならびに直接責任者、スポンサー、引受人およびそれらの直接責任者は、発行者とのいくつかの共同の補償責任を負うものとします。彼らが過失ではないことを証明することができる人。
第86条法律に基づき開示された情報は、国務院の証券規制当局の要求に応じて、証券取引所および適格メディアのウェブサイトを通じて公表され、同時に会社の居住地および証券取引所で公開されなければならない。 。
第87条国務院の証券規制当局は、かかる義務に拘束される当事者による情報開示を監督および管理するものとする。
証券取引所は、証券取引が開催地によって組織されている開示義務に拘束される当事者による情報開示行為を監督し、法律に従って適時かつ正確な情報開示を行うよう要請するものとします。
第VI章投資家の保護
第88条証券会社は、投資家に証券を販売し、サービスを提供する際に、投資家の基本的な状況と、投資家の財政状態、金融資産、投資知識と経験、規制に従った専門的能力などの関連情報を十分に理解しているものとします。 。 証券会社は、証券およびサービスの重要な内容を誠実に述べ、投資リスクを十分に明らかにするものとします。 そして、証券を販売し、前述の投資家の状況に適合したサービスを提供するものとします。
投資家は、証券を購入し、サービスを受ける際に、証券会社が定める要件に従い、前項のとおり、誠実な情報を提供するものとします。 投資家が情報の提供を拒否したり、必要に応じて情報を提供しなかった場合、証券会社はその結果を通知し、規制に従い、証券の販売またはサービスの提供を拒否するものとします。
証券会社は、本条第XNUMX項の規定に違反し、投資家に損失を生じさせた場合、対応する補償責任を負うものとします。
第89条投資家は、資産の状況、金融資産、投資の知識と経験、専門的能力に基づいて、一般投資家と専門投資家に分けることができます。 専門投資家の基準は、州議会の下の証券規制当局によって指定されるものとします。
通常の投資家が証券会社と紛争を起こす場合、証券会社は、国務院の法律、行政規則および証券規制当局の規則に従って行動し、いかなる状況においても投資家を惑わしたり騙したりしていないことを証明するものとします。 。 証券会社が上記を証明できない場合は、対応する補償責任を負います。
第90条取締役会、独立取締役、および州議会の法律、行政規則または証券規制当局の規則に従って設立された上場会社または投資家保護機関の議決権の1％以上を保有する株主（以下「投資家保護機関」といいます）は、代理勧誘者として、自らの意思で、または証券会社または証券サービス機関に委託することにより、上場会社の株主に株主総会への出席を委託するよう公に要請することができます。また、株主に代わって提案や投票を行うなど、株主の権利を代理で行使すること。
前項の規定により代理勧誘を行うときは、事務弁護士が勧誘書類を開示し、上場会社がこれに協力するものとします。
補償の形で、または偽装した形で代理勧誘を公に行うことは禁じられています。
代理勧誘が州議会の証券規制当局の法律、行政規則または関連規則の規定に違反し、関連する上場会社またはその株主に損失をもたらした場合、弁護士は法律に従って補償責任を負うものとします。 。
第91条上場会社は、定款に現金配当の分配の取り決めと意思決定手続を明記し、法律に従って株主の総資産利益率を保護するものとする。
上場会社は、損失を補い、当年度の税引後利益を利用して法定積立金を引き出した後、剰余金が生じた場合は、定款に従い現金配当を行うものとします。
第92条会社が社債を公に発行した場合は、社債を設置し、社債の招集の手続及び規則及びその他の重要事項を目論見書に定めるものとする。
社債の公募については、発行者は、社債保有者の社債受託者と契約し、信託証書を締結するものとします。 現在の発行の引受人または州議会の証券規制当局によって承認された他の機関が受託者としての役割を果たすものとします。 債券保有者会議は、債券受託者の変更について決議することができます。 債券受託者は、十分な注意と勤勉さをもって行動し、受託者の職務を公正に遂行し、債券保有者の利益を害してはなりません。
債券発行者が予定通りに債券の元本および利息を支払わない場合、債券受託者は、債券保有者の全部または一部から委託された場合、債券保有者に代わって民事訴訟または清算手続きにおいて受託者の名前を開始または参加することができます。
第93条発行者が不正な発行、虚偽の表示またはその他の重大な法律違反により投資家に損失をもたらした場合、支配株主および発行者の実際の管理者および関連する証券会社は、投資家保護機関に損失を被った投資家との間で補償の問題について合意し、事前に補償を行う。 事前に補償が完了した時点で、発行者および法律に従って連帯責任を負う他の者に対して償還請求を行うことができます。
第94条投資家と発行者の間、または投資家と証券会社の間で紛争が発生した場合、両当事者は、調停を投資家保護機関に申請することができます。 普通投資家と証券会社との間で証券業をめぐる紛争が発生した場合、証券会社は、普通投資家による調停の請求を拒否してはならない。
投資家の利益を損なう行為に関しては、投資家保護機関は、法律に従って人民法院で訴訟を起こす際に投資家を支援する場合があります。
発行者の取締役、監督者または上級管理職のメンバーが、会社の職務を遂行する過程で法律または行政規則または会社の定款の規定に違反し、会社に損失をもたらした場合、または支配株主または発行者の実際の管理者が会社の正当な権利と利益を侵害し、会社に損失をもたらした場合、会社の株式を保有する投資家保護機関は、会社の利益のために人民法院に訴訟を起こすことができます。中華人民共和国の会社法に規定されている株式保有割合および株式保有期間の制限に拘束されることなく、会社。
第95条投資家が虚偽表示等の証券関連民事訴訟を提起するとき、訴訟の内容が同種であり、一方の当事者の訴訟当事者が多数の者である場合は、法律に基づき代表者を選任することができる。訴訟。
前項の規定により提起された訴訟において、同一の請求をする投資家が多数存在する可能性がある場合、人民法院は、当該請求について公告し、投資家に対し、特定の期間。 人民法院の判決および判決は、登録投資家に効力を生じるものとします。
50人以上の投資家からの委託を受けて、投資家保護機関は、訴訟に参加するように彼らを代表することができ、前項に従って、証券証言録取および清算機関によって適格な請求者として識別された投資家を人民法院に登録するものとします。訴訟に参加する意思がないことを明確に表明した投資家を除きます。
第XNUMX章証券取引所
第96条国務院が承認した証券取引所およびその他の国の証券取引所は、証券の集中取引の場および施設を提供し、証券取引を組織および監督し、自主規制を実施するものとする。 彼らは法律に従って登録し、法人格を取得するものとします。
州議会によって承認された証券取引所およびその他の国の証券取引所の設立、変更および解散は、州議会による決定に従うものとします。
州議会によって承認された他の国の証券取引所の組織構造および行政措置は、州議会によって策定されるものとする。
第97条国務院が承認した証券取引所およびその他の国の証券取引所は、証券の種類、事業の特性、会社の規模などの要因に基づいて、異なる市場層を設定することができます。
第98条国務院の関連規則に従って設立された地域株式市場は、非公開証券の発行および譲渡のための場所および施設を提供するものとする。 具体的な行政措置は、州議会によって策定されるものとする。
第99条証券取引所は、自主規制の機能を行うときは、公益を優先する原則を遵守し、公正かつ秩序ある透明な市場を維持しなければならない。
証券取引所は、定款を作成するものとします。 証券取引所の定款の作成および変更は、州議会の下での証券規制当局の承認を条件とするものとします。
第100条証券取引所は、その名称に「証券取引所」という言葉を含めるものとします。他の事業体または個人は、「証券取引所」または同様の名称を使用してはなりません。
第101条証券取引所の裁量による様々な費用からの収入は、最初に、その通常の運営およびその会場および施設の改善を保証するために使用されるものとする。
会員制を採用している証券取引所の累積利益は、その会員に帰属します。 また、証券取引所の権利と利益は、その会員が共同で享受するものとします。 証券取引所の累積利益は、証券取引所の存続期間中、その会員に分配されないものとします。
第102条会員制の証券取引所は、理事会および監督委員会を設置するものとする。
証券取引所には総支配人がおり、国家評議会の下で証券規制当局によって任命および解任されるものとします。
第103条中華人民共和国会社法第146条に定める事情または以下のいずれかの場合において、証券取引所の責任者となることはありません。
（1）証券取引所または証券登録および清算機関の責任者、ならびに法律または規律に違反して職を解任された証券会社の取締役、監督者および上級管理職のメンバーであり、XNUMX年未満である投稿から削除された日付以降。 また
（2）弁護士、公認会計士、その他の証券サービス機関の専門家で、免許が取り消された、または法律や規律に違反したために資格が削除され、免許が取り消された、または資格が削除された日からXNUMX年以内。
第104条証券取引所、証券会社、証券登録・清算機関の開業医、証券サービス提供者及び法律又は規律違反により解雇された国営機関の機能者は、証券取引所の開業医として募集してはならない。
第105条会員制を採用している証券取引所は、会員が証券取引所に参入して集中取引に参加することのみを認めるものとする。 証券取引所は、非会員が株式の集中取引に直接参加することを許可してはなりません。
第106条投資家は、証券会社と証券取引の委託契約を締結し、本名で証券会社に口座を開設し、書面による指示等により、証券会社に代わって証券の売買を委託しなければならない。 、電話、またはセルフサービス端末またはインターネット経由。
第107条投資家の口座を開設する際、証券会社は、規則に従い、投資家から提供された身分証明書の情報を確認しなければならない。
証券会社は、投資家の口座を他人に提供して使用することはできません。
投資家は、本名で開設した口座を利用して取引を行うものとします。
第108条証券会社は、投資家の委託に基づき、証券取引規則に従い、取引申告書を提出し、証券取引所の一元取引に参加し、取引に基づく決済及び引渡しの責任を負うものとする。結果。 証券登録・清算機関は、証券会社との間で、決済・引渡し規則に従い、取引実績に基づいて証券・資金の決済・引渡しを行い、証券会社の顧客の証券登録・譲渡手続きを行うものとします。
第109条証券取引所は、公正な集中取引を保証し、証券取引のリアルタイム見積りを発表し、各取引日の証券市場見積り表を作成して公表するものとする。
証券取引のリアルタイム相場の権利と利益は、法律に従って証券取引所が享受するものとします。 証券取引所の許可なしに、いかなる事業体または個人も証券取引のリアルタイムの見積もりを公表してはなりません。
第110条上場会社は、上場株式の取引の一時停止または再開を証券取引所に申請することができますが、投資家の正当な権利および利益を害するために一時停止または再開を悪用してはなりません。
証券取引所は、そのビジネスルールに従って上場株式の取引を一時停止または再開する場合があります。
第111条証券取引の通常の過程が、力の威嚇、予期せぬ出来事、重大な技術的失敗または重大な人為的ミスなどの緊急事態の影響を受ける場合、証券取引所は、証券取引の通常の秩序および公正性を維持する目的で、市場においては、取引の技術的停止や取引規則に基づく一時的な市場の閉鎖などの状況に対処するための措置を講じ、国務院の証券規制当局に適時に報告するものとします。
前項に規定された緊急事態が証券取引の結果に重大な異常をもたらし、そのような取引結果に基づく引渡しが証券取引の通常の順序および市場の公平性に重大な影響を与える場合、株式取引所は、取引規則に従い、取引のキャンセル、証券登録および清算機関への配達延期の通知などの措置を講じることができ、州議会の証券規制当局に適時に報告し、この目的を発表するものとします。
証券取引所は、重大な過失を犯した場合を除き、本条に従って講じられた措置により生じた損失を補償する民事責任を負わないものとします。
第112条証券取引所は、証券取引のリアルタイムの監視および監視を実施し、国務院の証券規制当局の要件に従って異常な取引活動について報告するものとする。
証券取引所は、そのビジネスルールに従い、必要に応じて、証券口座が主要な異常取引活動に関与している投資家に取引制限を課すことができ、州議会の下で証券規制当局に適時に報告するものとします。
第113条証券取引所は、証券取引におけるリスクの監視を強化しなければならない。 証券取引所は、市場に大きな異常が生じた場合、その取引規則に従い、取引制限や強制停止等の措置を講じることがあり、証券取引所に報告するものとします。州議会。 証券取引所は、証券市場の安定に深刻な影響を与える場合、その取引ルールに従い、取引を一時的に停止し、その旨を公表するなどの措置を講じることがあります。
証券取引所は、重大な過失を犯した場合を除き、本条に従って講じられた措置により生じた損失を補償する民事責任を負わないものとします。
第114条証券取引所は、リスクファンドを設立するために請求した取引手数料、会費および座席手数料の一定の割合を引き出すものとする。 リスクファンドは、証券取引所の理事会によって管理されるものとします。
引き出される具体的な割合とリスクファンドの使用は、国務省の会計部門と協力して、国務省の下の証券規制当局によって決定されるものとします。
証券取引所は、特別口座に集められたリスクファンドを預金銀行に預け、無断で使用してはならない。
第115条証券取引所は、国務院の証券規制当局の法律、行政規則及び規則の規定に従い、上場規則、取引規則、会員管理規則およびその他の関連する業務規則を策定し、当該規則を承認のための州議会の下の証券規制当局。
証券取引所で証券取引を行う投資家は、法律に基づく証券取引所の業務規則を遵守するものとします。 ビジネスルールに違反した者は、懲戒処分またはその他の証券取引所による自主規制措置の対象となります。
第116条証券取引に係る職務を行うときは、証券取引所の責任者及び開業医は、その親族等が証券取引に利害関係を有するときは、自ら撤退しなければならない。
第117条法律に基づいて定められた取引規則に従って行われた取引の取引結果は、この法律の第111条の第XNUMX段落に規定されている場合を除き、変更してはならない。 証券取引のビジネスルールに違反したトレーダーは、民事責任を免除されないものとします。 違法取引により得られた利益は、関連する規則に従って取り扱われるものとします。
第XNUMX章証券会社
第118条証券会社の設立は、以下の要件を満たし、国務院の証券規制当局の承認を条件とするものとする。
（1）定款を法律および行政規則の規定に準拠させること。
（2）大株主および会社の実際の管理者は、良好な財政状態および信用記録を有しており、過去XNUMX年間に法令に重大な違反をした記録はありません。
（3）この法律の規定に準拠した登録資本を有すること。
（4）すべての取締役、監督者、上級管理職のメンバー、およびこの法律で規定されている要件を満たす実務家。
（5）完全なリスク管理および内部統制システムを備えている。
（6）資格のある事業所、事業施設および情報技術システムを有すること。 と
（7）法律および行政規則の他の規定、ならびに州議会によって承認された、州議会の下で証券規制当局によって策定された他の要件を満たすこと。
国家評議会の証券規制当局の承認なしに、いかなる事業体または個人も証券会社の名義で証券業務を行ってはなりません。
第119条国務院の証券規制当局は、証券会社の設立の申請を受理した日からXNUMXヶ月以内に、慎重な規制の原則に基づいて、法定の要件および手続きに従って審査を行うものとする。承認または不承認の決定を行い、申請者に決定を通知します。 不承認の場合は、理由を説明するものとします。
証券会社の設立申請が承認された場合、申請者は、定められた期限内に、会社登録担当当局に設立登録を申請し、営業許可を取得するものとします。
証券会社は、事業許可を取得した日から15日以内に、国務院の証券規制当局に証券事業の許可を申請するものとします。 証券業の許可がない限り、証券会社は証券業に従事してはならない。
第120条国務院の証券規制当局の承認を得て、証券業の許可を得た場合、証券会社は、以下の証券業の一部または全部に従事することができる。
（1）証券仲介;
（2）証券投資コンサルティング。
（3）証券取引または投資に関連するファイナンシャルアドバイザリーサービス。
（4）証券の引受およびスポンサー。
（5）証拠金取引および証券貸付。
（6）証券のマーケットメイク。
（7）証券専有事業。
（8）その他の証券事業。
国家評議会の証券規制当局は、前項の項目に従事する許可の申請を受理した日からXNUMXか月以内に、法定の要件および手続きに従って申請を審査し、以下の決定を下すものとする。承認または不承認し、申請者に決定を通知します。 不承認の場合は、理由を記載するものとします。
証券資産運用を行う証券会社は、中華人民共和国証券投資ファンド法を含む法令及び行政規則の規定を遵守するものとします。
証券会社を除き、他の事業体または個人は、証券引受、証券スポンサー、証券仲介または証拠金取引、および証券貸付に従事してはなりません。
信用取引や証券貸借を行う証券会社は、リスクを回避するために厳格な措置を講じ、規制に違反して顧客に資金や証券を貸与してはなりません。
第121条本法第1条第3項第120項から第50項に定める事業に従事する証券会社の登録資本金の最低額は4万人民元とする。 サブパラグラフ（8）から（100）に規定された事業の4つに従事する証券会社の登録資本金の最低額は8億人民元でなければならない。 サブパラグラフ（500）から（XNUMX）に規定されたXNUMXつ以上の事業に従事する証券会社の登録資本金の最低額はXNUMX億人民元でなければならない。 証券会社の登録資本金は、その払込資本金とします。
州議会の証券規制当局は、慎重な規制の原則に基づき、さまざまな事業のリスク格付けに照らして、登録資本の最低額を調整することができますが、調整される最低額は、前項で指定された額以上でなければなりません。
第122条証券会社の証券事業の範囲の変更、主株主または会社の実際の管理者の変更、ならびに会社の合併、分割、事業停止、解散および破産は、州議会の下での証券規制当局の承認。
第123条国務院の証券規制当局は、証券会社の純資本およびその他のリスク管理指標に関する要件を規定するものとする。
証券会社は、規制に従って顧客に証拠金取引および証券貸付サービスを提供する場合を除き、株主またはその関連会社に資金調達または保証を提供してはなりません。
第124条証券会社の取締役、監督者及び上級管理職は、誠実かつ正直であり、道徳心があり、証券法及び行政規則に精通し、経営者としての職務を遂行する能力を有するものとする。 証券会社の取締役、監督者、および上級管理職の任命および解任は、記録のために州議会の証券規制当局に記録のために提出されるものとします。
中華人民共和国会社法第146条に規定された状況にある者、または以下のいずれかの状況にある者は、証券会社の取締役、監督者、または上級管理職の職に就くことはできません。
（1）証券会社または証券登録・清算機関の責任者、または証券会社の取締役、監督者または上級管理職のメンバーで、法律または規律に違反して職を解任された者。投稿から削除された日付。 また
（2）弁護士、公認会計士、その他の証券サービス機関の専門家で、免許が取り消された、または法律や規律に違反したために資格が削除され、免許が取り消された、または資格が削除された日からXNUMX年以内。
第125条証券会社の証券業務に従事する者は、道徳的性格が高く、証券業務に従事する専門的能力を有していなければならない。
法律または規律に違反したために解雇された証券取引所、証券会社、証券登録および清算機関、証券サービスプロバイダーおよび国の機関の機能者の開業医は、証券会社の開業医として採用されないものとします。
法律および行政規則の規定により会社での同時役職を引き受けることを禁じられている国の機関およびその他の職員の機能者は、証券会社での同時役職を引き受けてはならない。
第126条国は、証券投資家保護基金を設立するものとする。 証券投資家保護基金は、証券会社が支払う資金と法律に基づいて調達されたその他の資金で構成されます。 基金の規模、ならびに基金の収集、管理、および使用の措置は、州議会によって策定されるものとします。
第127条証券会社は、証券取引による損失の可能性をカバーするために、その年収から取引リスク準備金を引き出すものとする。 引き出される具体的な割合は、州議会の下の財務部門と協力して、州議会の下の証券規制当局によって決定されるものとします。
第128条証券会社は、会社とその顧客またはその顧客との間の利害の衝突を防ぐために、内部統制システムを確立および改善し、効果的な分離措置を講じなければならない。
証券会社は、証券仲介業、証券引受業、証券専有事業、証券市場形成事業、資産管理を別々に取り扱っており、これらの業務を混在させてはなりません。
第129条証券会社は、自らの名義で証券の専有事業を行うものとし、他の会社の名義または個人の名義で行うことはできない。
証券会社は、自己資金および合法的に調達した資金を使用して、証券専有事業を行うものとします。
証券会社は、所有権のある口座を他人に貸してはならない。
第130条証券会社は、法令に基づき、慎重かつ勤勉かつ誠実に運営するものとします。
証券会社の事業活動は、ガバナンス構造、内部統制、コンプライアンス管理、リスク管理およびリスク管理指標、従業員の構成等に対応し、慎重な規制および正当な権利と利益の保護に関する要件を遵守するものとします。投資家。
証券会社は、法律に従って独立して運営する権利を有し、その合法的な運営が妨害されないものとします。
第131条証券会社の顧客の取引決済資金は、商業銀行に預け入れ、各顧客の名義で開設された特別勘定を通じて管理するものとする。
証券会社は、取引決済資金または顧客の証券を自社の資産に組み入れてはなりません。 いかなる団体または個人も、いかなる手段によっても、その顧客の取引決済資金または有価証券を悪用してはなりません。 証券会社が破産または清算手続きを行っている場合、取引決済基金またはその顧客の証券は、破産資産または清算資産として扱われないものとします。 顧客の取引決済資金または有価証券は、顧客自身の債務の決済または法律で指定されたその他の状況を除いて、封印、凍結、控除、または強制執行の対象とならないものとします。
第132条証券会社は、証券業を取り扱うために、顧客の証券取引について一律の委託書を作成しなければならない。 他の委託方法を採用する場合は、委託の記録を保管するものとします。
顧客から委託された証券取引については、締結の有無にかかわらず、委託の記録を証券会社に一定期間保存するものとします。
第133条証券会社は、証券取引の委託を受けた場合、証券の名称、取引数量、入札方法及び価格帯に基づき、取引規則に基づき証券を売買する代理人を務めるものとする。委託書および取引の真実の記録を保持するものとします。 証券会社は、取引が成立した後、取引報告書を作成し、規則に従って顧客に送付するものとします。
有価証券取引においては、帳簿上の有価証券の残高が実際に保有されている有価証券と一致することを保証するために、取引行為および結果を確認する決算書は真実でなければなりません。
第134条証券会社は、証券業を取り扱うために、証券取引の決定、証券の種類の選択、取引の数量または価格の決定を行う顧客の裁量による命令を受け入れてはならない。
証券会社は、他人が証券会社の名義で証券の集中取引に直接参加することを許可してはならない。
第135条証券会社は、証券取引から生じた収入または証券取引から生じた損失の補償について、顧客に対していかなる約束もしてはならない。
第136条証券会社の開業医が会社の指示を履行するとき、またはその職務を利用することにより取引規則に違反する証券取引の過程において、証券会社は全責任を負うものとする。
証券会社の実務家は、顧客からの証券取引の委託を個人的に受け入れてはなりません。
第137条証券会社は、顧客が口座情報、委託記録、取引記録等のサービスの受け方や商品の購入に関する重要な情報を照会できるように、顧客情報照会制度を設けるものとする。
証券会社は、口座開設のための顧客の資料、委託記録、取引記録、および内部管理および事業運営に関連するすべての情報を適切に保存するものとします。 誰もそのような材料を隠したり、偽造したり、改変したり、損傷したりしてはなりません。 上記の情報は、20年以上保管するものとします。
第138条証券会社は、規則に従い、事業運営及び財政状態に関する情報及び資料を国務院の証券規制当局に報告しなければならない。 州議会の証券規制当局は、証券会社、大株主、実際の管理者に、指定された期限内に関連情報と資料を提供するよう要求する権利を有するものとします。
証券会社、大株主、および実際の管理者が州議会の下で証券規制当局に報告または提供する情報および資料は、真実、正確、かつ完全なものでなければなりません。
第139条国務院の証券規制当局は、必要に応じて、証券会社の財政状態、内部統制および資産価値に関する監査または査定を会計事務所または資産査定機関に委託することができる。 具体的な措置は、州議会の下の証券規制当局が関連当局と協力して策定するものとする。
第140条証券会社の統治構造、コンプライアンス管理またはその他のリスク管理指標が規制を満たさない場合、国務院の証券規制当局は、期限内に是正措置を講じるよう命令するものとする。 証券会社が制限時間内に是正措置を講じなかった場合、またはその行為が証券会社の健全な運営を危険にさらしたり、顧客の正当な権利および利益を損なったりした場合、州議会の証券規制当局はXNUMXつ以上の措置を講じることができます。さまざまな状況に照らして、次の対策の
（1）事業運営を制限し、一部の事業運営を停止するよう命令し、新規事業の承認を停止する。
（2）配当金の分配の制限、報酬の支払いの制限、または取締役、監督者、または上級管理職のメンバーへの福利厚生または資格の提供の制限。
（3）財産の譲渡またはその財産に対する他の権利の創出を制限すること。
（4）取締役、監督者および上級管理職のメンバーの交代を命じるか、またはそれらの権利を制限する。
（5）関連する許可を取り消す。
（6）責任ある取締役、監督者、または上級管理職のメンバーを不適格者として決定する。 と
（7）責任株主に株式の譲渡を命じる、または責任株主が株主の権利を行使することを制限する。
証券会社は、是正措置を講じた後、国務院の証券規制当局に報告書を提出するものとします。 証券会社がガバナンス構造、コンプライアンス管理およびリスク管理指標の要件を満たしている場合、国務院の証券規制当局は、証券の検査を終了してからXNUMX日以内に、前項に規定されている関連措置を解除するものとします。会社。
第141条証券会社の株主が偽の資本拠出をしたり、不法に資本を引き出したりした場合、国務院の証券規制当局は、期限内に株主に訂正を命じ、証券会社の株式の権利を譲渡するよう株主に命じることができる。彼が保持しています。
前項の株主が違法行為を是正し、保有する証券会社の株式を関連する要件に従って譲渡する前に、国務院の証券規制当局が株主の権利を制限することがあります。
第142条証券会社の取締役、監督者または上級管理職のいずれかの取締役、監督者または上級管理職のメンバーが勤勉の義務を果たせず、したがって証券会社に重大な違反または重大なリスクを引き起こす場合、国務院の証券規制当局は命令することができる。責任者を置き換える証券会社。
第143条証券会社の違法行為または重大なリスクが証券市場の秩序を著しく危険にさらし、投資家の利益を損なう場合、国務院の証券規制当局は、是正のために事業運営を停止するなどの規制措置を講じることができる。 、信託、買収、または閉鎖のために別の機関を指定する。
第144条証券会社が、是正のために事業の停止を命じられたとき、信託に指定されたとき、法律に基づいて買収または清算されたとき、または重大なリスクが生じたときは、取締役に対して以下の措置を講じることができる。 、監督者、上級管理職のメンバー、および州議会の下で証券規制当局の承認を受けて証券会社に直接責任を負うその他の人物：
（1）法律に従い、出入国管理局に当該者の出国を防止するよう通知する。 と
（2）司法機関に対し、当該者が財産を譲渡したり、他の方法で財産を処分したり、財産に他の権利を付与したりすることを禁止するよう要請する。
第XNUMX章証券登録および清算機関
第145条証券登録および清算機関は、証券取引のための集中登録、預金および決済サービスを提供するものとする。 それは非営利団体であり、法人格を取得するために正式に登録されているものとします。
証券登録および清算機関の設立は、州議会の下での証券規制当局の承認を条件とするものとします。
第146条証券登録および清算機関の設立は、以下の要件を遵守しなければならない。
（1）200億人民元以上の自己資本を有すること。
（2）証券の登録、預け入れ、決済のサービスを提供するために必要な場所と設備を備えていること。
（3）州議会の下での証券規制当局のその他の要件。
証券登録および清算機関の名称には、「証券登録および清算」という言葉を含めるものとします。
第147条証券登録および清算機関は、以下の機能を実行するものとする。
（1）有価証券口座および決済口座の開設。
（2）有価証券の預け入れおよび譲渡。
（3）証券保有者登録簿の登録。
（4）証券取引の決済および引渡し。
（5）発行者の委託に基づく有価証券の権利および持分の分配。
（6）上記の事業運営に関するお問い合わせ・情報提供。 と
（7）州議会の下で証券規制当局によって承認されたその他の事業。
第148条証券取引所および国務院が承認したその他の国の証券取引所で取引される証券の登録および決済は、全国的に集中化された統一された運用モードを採用するものとする。
前項の規定以外の証券の登録及び決済は、証券の登録及び清算機関及びその他の法律に基づく証券の登録及び決済業務を行う機関に委託することができる。
第149条証券登録および清算機関は、法律に従って定款および業務規則を策定するものとし、これは、国務院の証券規制当局による承認を条件とするものとする。 証券登録および決済業務の参加者は、証券登録および清算機関によって策定されたビジネスルールを遵守するものとします。
第150条証券取引所または国務院によって承認された他の国内証券取引所で取引される証券はすべて、証券登録および清算機関に預けられるものとする。
証券登録および清算機関は、顧客の証券を悪用してはなりません。
第151条証券登録および清算機関は、証券保有者の登録簿および関連資料を証券発行者に提供しなければならない。
証券登録および清算機関は、証券の登録および決済の結果に応じて、証券保有者が関連する証券を保有していることを確認し、証券保有者の登録資料を提供するものとします。
証券登録および清算機関は、証券保有者の登録および譲渡の記録の真実性、正確性および完全性を保証するものとし、前述の資料を隠蔽、偽造、改ざん、または損傷してはなりません。
第152条証券登録および清算機関は、その事業の正常な運営を保証するために以下の措置を講じなければならない。
（1）サービスを提供し、データ保護対策を完了するために必要な機器を持っている。
（2）運用、財務、セキュリティ保護に関する完全な管理システムを確立している。 と
（3）完全なリスク管理システムを確立した。
第153条証券登録および清算機関は、登録、預け入れおよび決済に関する元のバウチャーならびに関連する文書および資料を適切に保存するものとする。 保管期間は20年以上とします。
第154条証券登録・清算機関は、債務不履行、技術的誤動作、操作上の誤りまたは不可抗力により生じた証券登録・清算機関の損失を前払いまたは補うために、証券清算リスク基金を設立しなければならない。
証券清算リスク基金は、証券登録および清算機関の事業収入および収益から引き出されるものとし、また、証券取引の総量の一定の割合に応じて、決済参加者によって拠出される場合があります。
証券清算リスク基金を調達および管理するための措置は、州議会の財務部門と協力して、州議会の下の証券規制当局によって策定されるものとします。
第155条証券清算リスク基金は、指定銀行の特別口座に預け入れ、別途管理するものとする。
証券登録・清算機関は、証券清算リスクファンドを利用して補償を行った後、関係者からの補償金を回収するものとします。
第156条証券登録および清算機関の解散の申請は、国務院の証券規制当局の承認を条件とする。
第157条証券会社に証券取引を委託する投資家は、証券会社を通じて、証券登録・清算機関に証券口座を開設することを申請しなければならない。 証券登録および清算機関は、規則に従って投資家のために証券口座を開設するものとします。
口座開設を申請する投資家は、国が別途規定する場合を除き、中華人民共和国の市民として、またはその法人またはパートナーシップとして、身元の法的証拠を提示するものとします。
第158条証券登録・清算機関が中央取引相手として証券決済サービスを提供する場合は、決済参加者の中央清算・決済取引先とし、純決済を行い、証券取引の一元的履行保証を行うものとする。
証券取引の純決済を提供する場合、証券登録および清算機関は、関連する清算参加者に、証券および資金を全額配達し、配達対支払いの原則に従って配達の担保を提供することを要求するものとします。
引渡しが完了する前は、引渡しに関連する有価証券、資金、担保を使用することはできません。
決済参加者が期限内に配達義務を履行しなかった場合、証券登録および清算機関は、ビジネスルールに従って前項に規定された資産を処分する権利を有するものとします。
第159条取引規則に従って証券登録・清算機関が徴収した決済資金及び有価証券は、決済及び引渡しのための特別口座に預け入れ、業務規則に従って締結した証券取引の決済及び引渡しにのみ使用するものとする。また、強制的な執行の対象とはなりません。
第X章証券サービスプロバイダー
第160条証券投資コンサルティング、資産査定、信用格付け、金融コンサルティングおよび情報技術システムサービスに従事する会計事務所、法律事務所およびその他の証券サービス提供者は、勤勉かつ忠実であり、以下に従って証券取引および関連活動にサービスを提供するものとする。関連するビジネスルール。
証券投資コンサルタントサービスは、州議会の下で証券規制当局の審査と承認を受ける必要があります。 審査と承認がない限り、証券取引やその他の関連活動にサービスを提供することはできません。 他の証券取引サービスに従事することを意図する者は、州議会の下の証券規制当局および州議会の下の関連当局に記録のために問題を提出しなければならない。
第161条証券取引業務に従事する投資コンサルティング機関及びその実務家は、以下の行為をしてはならない。
（1）顧客の代理人として証券投資に従事している。
（2）証券投資の利益または損失を共有することに関して顧客と契約を結ぶこと。
（3）投資コンサルティング機関がサービスを提供する有価証券の購入または売却。 また
（4）法令等により禁止されているその他の行為。
前項の行為のいずれかが投資家に損失をもたらす場合、責任者は補償責任を負うものとします。
第162条証券サービス機関は、顧客の委託書類、審査・検証資料、作業書類、品質管理、内部管理及び事業運営に関する情報及び資料を適切に保存しなければならない。 そのような情報や資料を漏らしたり、隠したり、偽造したり、改ざんしたり、損傷したりしてはなりません。 上記の情報および資料は、委託が締結された日から10年以上保持されるものとします。
第163条証券会社は、証券の発行、上場および取引を目的として、監査報告書及びその他の保証報告書、資産査定報告書、財務コンサルタント報告書、信用格付け報告書または法的意見を作成し、発行する場合は、十分に注意して行動しなければならない。そして勤勉であり、基礎となる文書の内容の真実性、正確性および完全性を調査および検証するものとします。 機関が作成または発行した文書に虚偽の記録、誤解を招く表現または重大な欠落があり、他の人に損失が生じた場合、機関は、機関が証明できない限り、委託当事者と一緒にいくつかの連帯責任を負うものとします。それは過失ではないこと。
第XNUMX章証券協会
第164条証券協会は、証券業界の自主規制機関であり、社会組織の法人である。
証券会社は証券協会に加入するものとする。
証券協会の権限は、そのメンバー全員で構成される総会です。
第165条証券協会の定款は、総会により作成され、国務院の証券規制当局に記録のために提出されるものとする。
第166条証券協会は、次の職務を遂行するものとする。
（1）証券法および行政規則を遵守するように会員およびその実務家を教育および組織化し、証券業界の完全性構築を組織し、証券業界にその社会的責任を遂行するよう要請する。
（2）メンバーの正当な権利と利益を保護し、メンバーの提案と要求を証券規制当局に報告する。
（3）投資家の正当な権利と利益を保護するために、投資家教育と保護活動を実施するよう会員に要請する。
（4）証券業界の自主規制規則の策定と実施、会員とその実務家の行動の監督と検査、法律違反に対する規制、行政規則、自己に対する懲戒処分またはその他の自主規制措置の実施-規制規則または定款。
（5）証券業界のビジネス基準を策定し、実務家向けの専門的なトレーニングを組織する。
（6）証券業界の発展、運営およびその他の問題に関する研究を実施するために会員を組織し、証券に関連する情報を収集および公表し、会員サービスを提供し、業界交流を組織し、業界の革新および発展を導く。
（7）会員間または会員とその顧客との間で発生する証券関連の紛争の調停。 と
（8）定款に定められたその他の職務の遂行。
第167条証券協会は、評議会を設置するものとする。 評議会のメンバーは、定款の規定に従って選出されるものとします。
第XII章証券規制当局
第168条国務院の証券規制当局は、法律に従って証券市場を監督および管理し、証券市場の開放性、公平性および公平性を維持し、体系的なリスクから保護し、投資家の正当な権利および利益を保護し、健全性を促進するものとする。証券市場の発展。
第169条国務院の証券規制当局は、証券市場を監督および管理する過程において、以下の職務を遂行するものとする。
（1）法律に基づく証券市場の監督および管理に関する規則および規制を策定し、法律に基づく審査および承認、批准、登録、および提出手続きの処理を実施する。
（2）法律に従い、証券の発行、上場、取引、登録、預け入れ、決済の監督と管理を行うこと。
（3）法律に従い、証券発行者、証券会社、証券サービス機関、証券取引所、証券登録および清算機関の証券関連活動の監督および管理を行うこと。
（4）法律に従って証券実務者のための行動規範を策定し、規範の実施を監督する。
（5）有価証券の発行、上場および取引に関する情報開示の監督および調査を実施すること。
（6）法律に従い、証券協会の自主規制活動の指導および監督を行うこと。
（7）法律に従って証券市場のリスクを監視、防止、処理する。
（8）法律に従って投資家教育を実施する。
（9）法律に従って証券法の違反を調査し、罰する。 と
（10）法令および行政規則により定められたその他の義務。
第170条国務院の証券規制当局は、法律に従ってその職務を遂行し、以下の措置を講じる権限を有するものとする。
（1）証券発行者、証券会社、証券サービス機関、証券取引所、証券登録および清算機関に対する立入検査の実施。
（2）証拠を調査および収集するために、違法行為の疑いが発生した場所に立ち入る。
（3）調査中の事件に関連する当事者および団体および個人に調査し、調査中の事件に関連する事項について説明するよう要求する。 または、調査中の事件に関連する文書および資料を所定の方法で提出するように彼らに要求する。
（4）財産権の登録、調査中の事件に関連する通信記録などの文書および資料の検査およびコピー。
（5）証券取引記録、譲渡記録、財務諸表、ならびに調査中の事件に関連する事業体または個人のその他の関連文書および資料を検査およびコピーすること。 譲渡、隠蔽、または損傷を受ける可能性のある文書または資料の封印または押収。
（6）仲介口座、証券口座、銀行口座、および関係者および調査中の事件に関連する事業体または個人の支払い、保管および決済の機能を備えたその他の口座に関する情報を照会し、関連するものを複製する文書および資料。 違法な資金や有価証券などの事件に関与した財産が譲渡または隠蔽された、またはその可能性があるという証拠がある場合、または重要な証拠が隠蔽、偽造、または損傷されたという証拠がある場合、そのような財産または証拠は一定期間凍結または封印される可能性があります州議会に基づく証券規制当局の本人または本人の許可を得たその他の責任者の承認を受けてXNUMXか月間。 特別な理由で期間を延長する必要がある場合、各延長はXNUMXか月を超えてはならず、凍結または密封特性の最大期間はXNUMX年を超えてはならない。
（7）証券市場の操作やインサイダー取引などの証券法の重大な違反の調査において、国務院の証券規制当局の本人または本人の許可を得たその他の責任者の承認を得て、調査中の当事者の証券取引に制限を設けることができ、制限期間はXNUMXか月を超えてはなりません。 ケースが複雑な場合、そのような期間はXNUMXか月延長される可能性があります。
（8）出入国管理局に、法律違反の疑いのある者、法律違反の疑いのある事業体の責任者およびその他の直接責任者の出国を防止するよう通知する。
証券市場リスクを管理し、市場秩序を維持するために、国務院の証券規制当局は、是正措置の命令、規制協議、警告の賦課などの措置を講じることがあります。
第171条証券法に違反している疑いのある事業体または個人に対する国務院の証券規制当局による調査の過程で、調査対象の当事者が、是正を行う国務院の証券規制当局に書面による申請書を提出する場合。申し立てられた違反は、関連する投資家に損失を補償し、州議会の証券規制当局によって決定された期限内に損害または悪影響を排除し、州議会の証券規制当局は調査を一時停止することを決定する場合があります。 調査中の当事者がその事業を遂行した場合、州議会の証券規制当局は調査を終了することを決定する場合があります。 調査中の当事者がその事業を遂行できなかった場合、または州議会によって指定された他の状況に該当する場合、調査は再開されるものとします。 この目的のための具体的な措置は、州議会によって策定されるものとする。
州議会の証券規制部門が調査を一時停止または終了することを決定した場合、規制に従って関連情報を公表するものとします。
第172条法律に基づき、国務院の証券規制当局の監督、検査または調査の職務を遂行するために、監督、検査または調査を行う要員の数はXNUMX人以上でなければならない。 担当者は、法的証明書と監督、検査、調査の通知、またはその他の執行文書を提示するものとします。 監督、検査または調査を行う人員の数がXNUMX人未満である場合、または人員が法的証明書または監督、検査または調査の通知、またはその他の執行文書を提示しない場合、検査または調査中の事業体または個人は権利を有するものとします。検査または調査を拒否するため。
第173条国務院の証券規制当局が法律に従って職務を遂行するとき、検査または調査中の事業体または個人は、協力し、関連する文書および資料を忠実に提供し、調査を拒否または妨害したり、関連するものを隠したりしてはならない。事実。
第174条国家評議会の下で証券規制当局によって策定された規則、規則、監督および管理システムは、法律に従って公表されるものとする。
調査結果に基づいてなされた証券法の違反に対する州議会の下の証券規制当局の罰則決定は公表されなければならない。
第175条国家評議会の下の証券規制当局は、国家評議会の下の他の金融監督および規制当局と協力して、監督および管理のための情報共有メカニズムを確立するものとする。
国家評議会の証券規制当局が法律に従って監督、検査または調査の義務を遂行する場合、関連部門は協力するものとします。
第176条いかなる事業体または個人も、証券法および規制の違反の申し立てを州議会の下の証券規制当局に報告する権利を有するものとする。
本名で報告された法律または規制の重大な違反の手がかりが確認された場合、州議会の下の証券規制当局は、規制に従って情報提供者に報酬を与えるものとします。
州議会の下の証券規制当局は、情報提供者の身元を秘密に保つものとします。
第177条国務院の証券規制当局は、国境を越えた監督および管理の実施を目的として、他の国または地域の証券規制当局との監督および管理協力メカニズムを確立することができる。
他の国または地域の証券規制当局は、中華人民共和国の領土内で調査および証拠収集を直接実施してはなりません。 州議会の証券規制当局および州議会の関連当局の同意なしに、いかなる事業体または個人も、許可なく他の国または地域に証券事業活動に関連する文書または資料を提供してはなりません。
第178条国務院の証券規制当局は、法律に基づく義務を遂行するにあたり、証券法の違反が犯罪となる可能性があると認めた場合、法律に基づき司法機関に事件を転送するものとする。 役職者がその立場を利用して法律違反または犯罪の疑いがあることが判明した場合、その役職者は法律に従って監督機関に移送されるものとします。
第179条国務院の証券規制当局の職務は、その職務に専念し、法律に従って公平かつ誠実に行動し、その立場を利用して、違法な利益を求めたり、関連する事業体の営業秘密を漏らしたりしてはならない。彼らの知識に来た個人。
国務院の証券規制機関の職務は、任期中または退任後の中華人民共和国公務員法で定められた期限内に、企業またはその他の利益において地位を保持してはならない。 -元の作品と直接関係のある作成組織であり、元の作品と直接関係のある営利活動を行ってはならない。
第XIII章法的責任
第180条この法律の第9条の規定に違反して、会社が許可なくまたは偽装した形で有価証券を公に発行する場合、発行を停止し、調達した資金を返還し、銀行預金で利息を計算するように命令されるものとする。同期間の金利、および違法に調達された資金の5％以上50％以下の罰金が課せられます。 許可なく、または偽装して証券を公募することにより設立された会社は、郡レベル以上の地方自治体と協力して法律に従って監督および管理の職務を遂行する機関または部門によって禁止されるものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第181条発行者が公表された証券発行書類に重要な事実を隠したり、重大な虚偽の内容を作成した場合、証券がまだ発行されていない場合は、2万人民元以上20万人民元以下の罰金を科す。証券がすでに発行されている場合、違法に調達された資金の10％以上100％以下の罰金。 直接責任者およびその他の直接責任者には、1万人民元以上10万人民元以下の罰金が科せられます。
支配株主または発行者の実際の管理者が前項に規定する違法行為のいずれかを行うように組織または指示した場合、違法な利益は没収され、10％以上100％以下の罰金が科せられます。違法な利益が課されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が20万人民元未満の場合、2万人民元以上20万人民元以下の罰金が科せられます。 直接責任者およびその他の直接責任者には、1万人民元以上10万人民元以下の罰金が科せられます。
第182条スポンサーが虚偽の記録、誤解を招く表現または重大な不作為を含むスポンサーレターを発行する場合、またはその他の法定義務を履行しない場合、スポンサーは是正措置を講じるよう命令され、警告を受けるものとする。 スポンサーの事業所得は没収され、事業所得の額の1倍以上1倍以下の罰金が科せられます。 事業所得がない場合、または事業所得が10万人民元未満の場合は、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合、スポンサーの許可は同時に一時停止または取り消されるものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第183条証券会社が、公的に発行された証券を無断または偽装して引受または売却する場合は、引受又は売却の終了を命じられるものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の1倍以上1倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が10万人民元未満の場合、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合、関連する許可は同時に一時停止または取り消されるものとします。 投資家に損失が生じた場合、会社は発行者と一緒に補償のためのいくつかの連帯責任を負うものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第184条証券引受を行う証券会社が第29条の規定に違反した場合は、是正措置を講じ、警告を発するものとする。 違法な利益は没収され、500,000人民元以上5万人民元以下の罰金が同時に課される場合があります。 状況が深刻な場合、関連する事業許可は一時停止または取り消されるものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が与えられ、同時に200,000万人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられる場合があります。 状況が深刻な場合は、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられる。
第185条発行者が第14条または第15条の規定に違反して、無断で有価証券の公募により調達した資金の目的を変更したときは、是正措置を講じ、人民元以上の罰金を科す。 500,000人民元5万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が発せられ、100,000人民元以上1万人民元以下の罰金が科せられます。
支配株主または発行者の実際の管理者が前項に規定する違法行為を行う、または組織する、または行うように他者に指示する場合、警告が発せられ、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられる。課せられるものとする。 直接責任者およびその他の直接責任者には、100,000人民元以上1万人民元以下の罰金が科せられます。
第186条本法第36条の規定に違反して制限期間内に証券を譲渡するとき、または国務院の法律、行政規則、証券規制当局の規則に違反して株式を譲渡するときは、是正措置を講じ、警告を与えるように命じられた。 違法な利益は没収され、有価証券の価値以下の罰金が科されるものとします。
第187条法律及び行政規則により、直接または仮名または他人の名義で証券取引を行うことを禁じられている者が、この法律の第40条では、法律に従って違法に保有されている当該株式または有価証券を処分するよう命じられるものとします。 違法な利益は没収され、購入または売却された有価証券と同等の価値以下の罰金が科されるものとします。 上記の行為のいずれかを行っている州の役人の場合、行政処分も法律に従って与えられるものとします。
第188条証券サービス機関及びその開業医が本法第42条の規定に違反して証券を売買するときは、その機関及びその開業医は、法律に基づき違法に保有している証券を処分するよう命じられるものとする。 違法な利益は没収され、購入または売却された有価証券の価値以下の罰金が科されるものとします。
第189条上場会社または国務院が承認した他の国の証券取引所で株式が取引されている会社の取締役、監督者、上級管理職、または株式の5％以上を保有する株主の場合前述の会社は、この法律の第44条の規定に違反して、会社の株式の性質を備えた株式またはその他の有価証券を購入または売却した場合、警告を与えられ、100,000人民元以上1万人民元以下の罰金を科されるものとします。 XNUMX万人民元。
第190条本法第45条の規定に違反して、プログラム取引を行い、証券取引所のシステムセキュリティまたは通常の取引順序に影響を与える場合は、是正措置を講じ、人民元以上の罰金を科すものとする。 500,000人民元5万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が発せられ、100,000人民元以上1万人民元以下の罰金が科せられます。
第191条インサイダーまたは違法な手段により内部情報を入手した者が本法第53条の規定に違反してインサイダー取引を行うときは、法律に基づき違法に保有している有価証券の処分を命じられる。違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500倍以上000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が500,000人民元未満の場合、5人民元以上200,000万人民元以下の罰金が科せられます。 事業体がインサイダー取引を行う場合、直接責任者およびその他の直接責任者に警告を発し、2万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科すものとします。 インサイダー取引に従事する州議会の下の証券規制当局の機能者は、厳しい罰を受けるものとします。
本法第54条の規定に違反して、開示されていない情報を利用して取引を行う者または個人は、前項の規定により罰せられる。
第192条この法律の第55条に違反して証券市場を操作する者は、法律に従って違法に保有されている証券を処分するよう命じられるものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の1倍以上1倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が10万人民元未満の場合、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられます。 事業体が証券市場を操作する場合、直接責任者およびその他の直接責任者にも警告が与えられ、XNUMX人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。
第193条この法律第56条第200,000項または第200,000項の規定に違反して虚偽の情報または誤解を招く情報を作成または流布することにより証券市場を混乱させた場合、違法な利益は没収され、2以上の罰金が科せられる。違法な利益の価値のXNUMX倍以下の時間が課されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益がXNUMX人民元未満の場合、XNUMX人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。
本法第56条第200,000項の規定に違反して証券取引活動において虚偽の表明または誤解を招く情報を提供した者は、是正措置を講じるよう命じられ、2万人民元以上の罰金が科せられる。 XNUMX万人民元以上。 上記の行為のいずれかを行っている州の役人の場合、行政処分も法律に従って与えられるものとします。
証券市場の報道に従事するメディアまたはその職員が、本法第56条第XNUMX項の規定に違反して、その義務に反する証券取引を行う場合、違法な利益は没収され、罰金は科せられないものとします。取引された有価証券の価値以上のものが課されるものとします。
第194条証券会社およびその開業医が本法第57条の規定に違反して顧客の利益を害する行為をした場合、会社およびその開業医は警告を発するものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の100,000倍以上100,000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が1人民元未満の場合、XNUMX人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合、関連する許可は一時停止または取り消されるものとします。
第195条本法第58条の規定に違反して証券取引を行うために、自分の証券口座を貸したり、他人の証券口座を借りたりした場合は、是正措置を講じ、警告を発するものとし、 500,000人民元以下の罰金。
第196条取得者が上場会社の買収を告知し、本法の規定により公開買付の義務を履行しなかったときは、警告を発し、以下の罰金を科す。 500,000人民元以上5万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、200,000万人民元以上2万人民元以下の罰金を科されるものとします。
上場会社の買収を利用し、対象会社およびその株主に損害を与える買収者またはその支配株主または実際の管理者は、法律に従って補償責任を負うものとします。
第197条開示義務のある当事者が、本法の規定により、当該報告書の提出または情報開示義務の履行を怠ったときは、警告を発し、罰金を科す。 500,000人民元以上5万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、200,000万人民元以上2万人民元以下の罰金を科されるものとします。 支配株主または発行者の実際の管理者が、前述の違法行為を行うように組織または指示した場合、または関連する事実を隠蔽することによりそのような状況に至った場合、支配株主または実際の管理者は人民元以上の罰金を科されるものとします。 500,000人民元5万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者には、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。
提出された報告書または開示義務に拘束される当事者によって開示された情報に虚偽の記録、誤解を招く表現、または大幅な脱落が含まれている場合、当事者は是正措置を講じるように命令され、警告が与えられ、1万人民元以上の罰金が科されます。 10万人民元以上。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金を科されるものとします。 支配株主または発行者の実際の管理者が、前述の違法行為を行うように組織または指示した場合、または関連する事実を隠蔽することによりそのような状況に至った場合、支配株主または実際の管理者は人民元以上の罰金を科されるものとします。 1万人民元、ただし10万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者には、500,000人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられます。
第198条証券会社が本法第88条の規定に違反して投資家適性管理に関する義務を履行しなかった場合、または必要に応じて履行しなかった場合は、警告を発し、 100,000人民元以上1万人民元以下の罰金を科した。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が与えられ、200,000人民元以下の罰金が科せられます。
第199条第90条の規定に違反して代理勧誘を行った者は、警告を受けて是正措置を講じるよう命じられ、500,000人民元以下の罰金が科せられる場合があります。
第200条違法に設立された証券取引所は、県級以上の人民政府により禁止されるものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の1倍以上1倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が10万人民元未満の場合、200,000万人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
証券取引所が、本法第105条の規定に違反して、非会員が一元化された株式取引に直接参加することを許可する場合、是正措置を講じるよう命じられ、同時に500,000万人民元以下の罰金が科せられる場合があります。 。
第201条証券会社は、本法第107条第50,000項の規定に違反し、投資家が口座開設のために提供した身分証明書の情報を確認しなかったときは、警告し、500,000人民元以上100,000人民元以下の罰金を科しました。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が与えられ、XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。
証券会社が本法第107条第100,000項の規定に違反して他人に使用するために投資家の口座を提供する場合、警告を与え、1万人民元以上の罰金を科すように命令されるものとする。ただし、200,000万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が与えられ、XNUMX人民元以下の罰金が科せられます。
第202条事業体又は個人が、本法第118条及び第120条第1項及び第1項の規定に違反して、無断で証券会社を設立したり、証券業を不法に行ったり、証券業活動を行ったりした場合。承認なしに証券会社の名前、事業体または個人は是正措置を取るように命じられるものとします。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の10倍以上200,000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が2万人民元未満の場合、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。 許可なく設立された証券会社は、州議会の下で証券規制当局によって禁止されるものとします。
この法律第120条第200,000項の規定に違反して証拠金取引および証券貸付サービスを提供する証券会社が違法な利益を没収し、関与する資金または証券の価値以下の罰金を科すものとする。課せられる。 深刻な事態が発生した場合、当社は一定期間、証拠金取引および有価証券貸付サービスを提供することを禁じられます。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、2万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第203条事業体が、虚偽の裏付け書類の提出その他の不正な手段により、証券会社の設立の承認または関連する営業許可または主要事項の変更の承認を詐取した場合、そのようにして得られた関連する営業許可または承認は取り消され、 1万人民元以上10万人民元以下の罰金が科せられる。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、200,000万人民元以上2万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第204条証券会社が本法第122条の規定に違反して、証券事業の範囲を変更したり、大株主または会社の実際の管理者を変更したり、合併、分割、事業停止、解散または破産を行った場合会社が許可なく、是正措置を講じるように命令され、警告が与えられるものとします。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500,000倍以上500,000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が5人民元未満の場合、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、関連する営業許可を同時に取り消すものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が与えられ、同時にXNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられる場合があります。
第205条証券会社が本法第123条第500,000項の規定に違反して株主又はその関係者に資金調達又は保証をするときは、警告を発し、罰金を科さないことを命じる。 5人民元未満100,000万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が発せられ、1人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。 株主に過失がある場合、州議会の証券規制当局は、要件に応じて是正措置を講じる前に、株主の権利を制限する場合があります。 株主が是正措置を講じることを拒否した場合、株主は、保有する証券会社の株式を譲渡するよう命じられる場合があります。
第206条証券会社が、本法第128条の規定に違反して、利益相反を防止するための効果的な分離措置を講じなかった場合、または関連事業を分離せず、むしろそれらの事業を混合した場合、是正措置と警告が与えられます。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500,000倍以上500,000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が5人民元未満の場合、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、関連する営業許可を同時に取り消すものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第207条証券会社が本法第129条の規定に違反して自己勘定取引を行う場合は、是正措置を講じ、警告を発するものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500,000倍以上500,000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が5人民元未満の場合、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、関連する営業許可を取り消すか、会社を同時に閉鎖するように命じる必要があります。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第208条証券会社が本法第131条の規定に違反して、取引決済資金又は顧客の有価証券を自己の資産に組み入れたり、顧客の資金又は有価証券を不正に流用した場合は、是正措置を講じることを命じられるものとする。警告。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の1倍以上1倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が10万人民元未満の場合、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、関連する営業許可を取り消すか、会社を同時に閉鎖するように命じる必要があります。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第209条証券会社が本法第134条第135項の規定に違反して証券を売買する顧客の裁量命令を受理したとき、または証券取引から生じた収入または発生した損失の補償について約束したとき本法第500,000条の規定に違反する証券取引からは、是正措置を講じ、警告を発するものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500,000倍以上5倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が200,000人民元未満の場合、2人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、関連する営業許可を同時に取り消すものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
証券会社は、第134条第500,000項の規定に違反して、証券会社名義の証券の集中取引に他人が直接参加することを認める場合には、是正措置を講じるよう命じられ、同時にXNUMX人民元以下の罰金。
第210条証券会社の開業医が、本法第136条の規定に違反して、個人の顧客から証券取引の委託を受理した場合は、是正措置を講じ、警告を発するものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500,000倍以上XNUMX倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、XNUMX人民元以下の罰金が科せられます。
第211条証券会社またはその大株主または実際の管理者が情報または資料の報告または提供を怠った場合、または第138条の規定に違反して報告または提供された情報または資料に虚偽の記録、誤解を招く表現または大幅な欠落がある場合。この法律の1条では、警告を与えられ、500,000万人民元以下の罰金を課され、是正措置を講じるよう命じられるものとする。 状況が深刻な場合は、関連する営業許可を同時に取り消すものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が与えられ、XNUMX人民元以下の罰金が科せられます。
第212条本法第145条の規定に違反して無断で証券登録・清算機関を設置する場合は、国務院の証券規制当局により禁止される。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500,000倍以上500,000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が5人民元未満の場合、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第213条証券投資コンサルタント機関が第160条第161項の規定に違反して無断で証券業務を行ったとき、または証券業務の提供において第500,000条に定める行為をしたときは、是正措置をとるよう命じる。 。 違法な利益は没収され、違法な収入の価値の500,000倍以上5倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が200,000人民元未満の場合、2人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
会計事務所、法律事務所、または資産査定、信用格付け、金融コンサルタント、または情報技術システムサービスを提供する機関が、第160条の第200,000項の規定に違反して、記録のために提出せずに証券サービスに従事する場合、 XNUMX人民元以下の罰金が課せられる。
証券会社が本法第163条の規定に違反し、十分な注意と注意を払って行動せず、作成・発行した書類に虚偽の記録、誤解を招く表現、重大な欠落がある場合は、是正措置を講じてください。 事業所得は没収され、事業所得の500,000倍以上500,000倍以下の罰金が科せられます。 事業所得がない場合、または事業所得が5人民元未満の場合、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、同時に証券サービスの提供を停止または禁止するものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第214条発行者、証券登録清算機関、証券会社または証券サービス機関が必要に応じて関連書類及び資料を保管しなかった場合は、警告を発し、以下の罰金を科す。 100,000人民元以上1万人民元以下。 文書や資料が漏洩、隠蔽、偽造、改ざん、または損傷した場合、警告が発せられ、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられます。 関連する事業許可は一時停止または取り消されるか、または関連する事業に同時に従事することを禁じられるものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が発せられ、100,000人民元以上1万人民元以下の罰金が科せられます。
第215条国務院の証券規制当局は、関連する市場主体のこの法律の遵守記録を証券市場の完全性アーカイブに含めるものとする。
第216条国務院の証券規制当局または国務院の権限を有する部門が以下のいずれかの場合において、直接責任者及びその他の直接責任者は、法令に基づき行政処分を行う。
（1）この法律の規定に従わない証券発行または証券会社の設立の申請に批准、登録または承認を与えること。
（2）本法の規定に違反して、立入検査、調査および証拠収集、協議、または財産の凍結または封印などの措置を講じること。
（3）本法の規定に違反して、関連機関または職員に対して監督および行政措置を講じること。
（4）本法の規定に違反して関連機関または職員に行政処分を課すこと。 と
（5）本法に基づく職務の遂行におけるその他の不履行。
第217条国務院の証券規制当局または国務院の権限を有する部門の職務が本法に定める義務を履行しなかった場合、その権限を乱用し、義務を怠り、職務を利用して違法を求める場合関連する事業体または個人の商業的秘密を彼の知る限り利益または開示する場合、その職務は法律に従って法的責任について調査されるものとします。
第218条証券規制機関およびその機能者が監督、検査または調査の職務を遂行することを拒否または妨害する場合、その者は、証券規制機関から是正措置を講じるよう命じられ、100,000万人民元以上の罰金を科されるものとする。 1万人民元以上であり、法律に従って公安機関による公安に対する行政処分の対象となるものとします。
第219条この法律の規定に違反した者は、違反が犯罪である場合、法律に従って刑事責任について調査されるものとする。
第220条誰かがこの法律の規定に違反し、民事補償、罰金および罰金を支払い、違法な利益を提出する責任がある場合、その資産がそのような支払いを行うのに不十分である場合、民事補償を行うことを優先するものとする。
第221条国務院の証券規制当局の法律、行政規則または関連規則に違反する重大な場合、州議会の証券規制当局は、関係する責任者に証券市場への参入を禁止することができる。
前項の証券市場への参入禁止とは、個人が証券業務に従事したり、証券サービスを提供したり、証券発行者の取締役、監督者、上級管理職を務めたりすることを禁じられている制度を指します。指定された期間または生涯、または証券取引所または国務院によって指定された期間承認されたその他の国の証券取引所で証券を取引することから。
第222条この法律に従って徴収されたすべての罰金および没収された違法な利益は、国庫に引き渡されるものとする。
第２２３条当事者は、証券規制当局または国務院の権限を有する部門の罰則の決定に不満がある場合は、法律に基づき行政再審理を申請するか、直接人民法院に訴訟を提起することができる。法律に。
第XIV章補足規定
第224条直接または間接的に有価証券を発行すること、または海外市場で取引するために有価証券を上場することを求める国内会社は、国務院の関連規則を遵守しなければならない。
第225条国内市場に上場している会社の株式の申し込みおよび取引における外貨の使用を管理する具体的な措置は、国務院によって別途策定されるものとする。
第226条この法律は、1年2020月XNUMX日から施行される。