証券および先物関連の違反に対する行政罰に関する措置は、14 年 2021 月 XNUMX 日に公布され、同日発効しました。
全部で41の記事があります。 この措置は、中国証券監督管理委員会（CSRC）とその地方事務所による行政処分の実施を規制し、証券および先物市場の秩序を維持し、市民、法人およびその他の組織の正当な権利と利益を保護することを目的としています。
重要なポイントは次のとおりです。
自然人、法人およびその他の組織が証券および先物に関する法律、規制および規則の規定に違反した場合に行政処分の対象となる場合、CSRCおよびその地方事務所は関連法に規定された手順に従って行政処分を課すものとします。 、規制と規則、および措置。
CSRCおよびその地方事務所は、証券および先物に関する法律、規制および規則に違反している疑いのある自然人、法人およびその他の組織が以下の条件を満たし、行政の状況に該当しないことを発見した場合、訴訟を起こすものとします。罰則は法律に従って免除されるものとします。（1）明確な違反者がいる。 （2）違法な事実を証明する証拠がある。 （3）法律、規制、および規則によって提供される行政処分には特定の法的責任があります。 （4）行政処分のXNUMX年間の時効が経過していない。 そのような違反が経済的安全を含み、有害な結果を引き起こす場合、行政処分のXNUMX年間の制限期間は経過していません。
CSRCとその地方事務所は、行政処分の過程で違法行為が刑事犯罪であるとされていることを発見した場合、その事件は法律に従って処理するために司法当局に迅速に転送されるものとします。 司法当局が違反者に刑事責任を負わせたり、法律に従って刑事罰を免除したりしない場合、CSRCおよびその地方事務所は、行政処分を課す必要がある場合、法律に従って行政処分を決定するものとします。