证券法(2019)
第一章总则
第 XNUMX 条は、チケットの発行と取引の容易さを確認するために、投者の合法的利益を保護し、社会の秩序と社会公共の利益を守り、社会主の市場の発展を促進し、本法を制定することを目的としています。
第二条 中华人民共和国内、股票、公司债券、存存凭证及び国务院依法により定められたその他の证券の発行及び取引易、適用本法；本法未定義、適用《中华人民共和国公司法》及びその他の法律、行政法の規定。
政府券、許可券は資金を投じる上市取引に適用され、本法に適合します。その他の法律、行政法に規定があり、その規定が適用されます。
承認チケット、承認商品の発行、取引の管理法は、国院が本法に準拠して定められています。
人民共和国外での許可証の発行と取引の活発化、乱乱中人民共和国内での都市秩序、有害環境内での投開者の合法的利益は、本法に基づいて定められた処理と迅速な法律に従っている。
第三条 認証券の発行、取引活動は、公開、公正、公正な原則に従う必要があります。
第 XNUMX 条 証票の発行、取引活動を行う者は、平等な法律準拠を有し、自主的で信頼性のある基準を遵守します。
第五条 証票の発行、取引活動は、法律、行政法の規定に従う必要があり、欺瞞、内幕取引および操作券の市界での行為は禁止されています。
第 XNUMX 条 証票トラフィックおよび鉄道交通、信証トラフィック、保証トラフィックは、個別に伝送、管理を実行し、証票公社は、鉄道、信証トラフィック、保証トラフィックの機構を個別に定めている。
第七条国务院說証券督管理機構依法は、全国說証券市场を集中的に一ヶ所厳重管理する。
国家院証書厳守管理機構 必要に応じて、権限を付与された証書厳守管理機構を設けることができる。
第八条国家認証機関依存法は、認証券取引市場、認証券公社、認証券登録コンピュータ機構、認証券統括管理機構に対して認証局を行う。
第二章证券発行
第 XNUMX 条公開証明書は、法律、行政法で定められた条件を満たしている必要があり、法的には、国家病院の証明書発行機関または国の承認に依存しません。券発行注册作成の具体的な範囲、実施手順は国の病院によって定められる。
以下の列挙の一つ、公開用：
（一）不特定の対象に向けて発行する证券；
（二）特定の対象に発行された行证券は二百人を超えて累積されますが、依法実施员工数股間は計算されません。
（三）法律、行政法で定めるその他の行為となります。
報告、公開、および変更された公開形式を使用せずに公開されたチケット。
第十条発行者申請公告股票、股票に変更可能な公社券、依法採用方式、または公布法律、行政法が定める行政保障制度のその他の証票のうち、公証票公司が保護者を務める。
保護者は、交通規則と実行規則を遵守し、信を守り、努力を尽くして、発行者の申請書および情報公開報告書を慎心し、発行者を指導する。
警備員の管理法は、国庁の警務管理機構によって定められている。
第十一条设立股份有限公司公开発行行股票、应当符合《中华人民共和公司法》規定的条件及び国务院批准国务院证券监督管理官构规定的その他の条件、向国务院证券监督管理機関构报送募股申出及び以下の文例：
（一）公司章程；
（二）発行起人协议；
（三）発起人の姓名または名前、発起人の承認の股数、出资種類および验资证；
（四）招股说明书；
（五）代收股款银行の名称及び地址；
(XNUMX) 機構名および関連する指定を承ります。
本法に従って、要員を保護するとともに、要員に装備を提供するための発給保護具を規定する。
法律、行政法規定の承認を取得する必要があり、関連する承認文書も提出する必要があります。
第十二条公司第一次公开発行新股，应当符合下列条件：
（一）健全で良好な組織機構を備えていること。
（二）維持能力を有する。
（三）最近三年間の财务会计报告被出具無保注意见审计报告；
（四）発行者及びその制御股股东、实际制御者は最近三年間、贪污、贿赂、攻撃占有、挪用财产又は破坏社会主义市场经济位の刑事犯罪が存在しない。
（五）国院の承認を受けた国院の監査管理機構が定めるその他の条件。
上市公司は、国家病院の承認を受けた国家病院の許可証厳管理機構が定める条件に適合して新股を発行し、具体的な管理法は国庁の許可証厳守管理機構が定める。
公開された保管許可は、最初に公開された新しいグループの条件および国の警察の権限管理機構が定めたその他の条件に適合します。
第十三条公司公开発行新股，应当报送募股申请和下文文件：
（一）公司营业照；
（二）公司章程；
（三）股东大会决议；
（四）招股说明书またはその他の公开発行募集文；
（五）财务会计报告；
（XNUMX）代替え口座の名前および地名。
本法に従って、保護者が定義され、また、保護者に提供される実行保護機構の名前および関連するプロトコルが送信される。
第四十条公社は、公開股票で募集する資金について、招股の指示に従って、公開股票に列挙されている資金の用途を変更するか、股份大会を通じて承認する必要がある。新股大会は承認済みですが、未公開です。
第十五条公开発行公司债券，应当符合下列条件：
（一）健全で良好な組織機構を備えていること。
（二）最近XNUMX年間の平均配分利润足以支付公司债券一年的利息；
（三）国院が定めるその他の条件。
公に発行された公社のチケットを収集したコインは、公社のチケット募集法に記載されている金の用途に従う必要があります; 公的な公のチケットの使用を変更するには、チケットを所有する人の承認が必要です。损和非生产性支出。
上市公社は、第 XNUMX 条項の規定に従うことに加えて、本法第 XNUMX 条の規定にも従うことにより、股票の公社券に切り替えることができます。公司股份的方式で公司券交換の謝礼が行われます。
第十六条申请公开発行行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下文文件：
（一）公司营业照；
（二）公司章程；
（三）公司债券募集办法；
（四）国院が授与した部局または国院の許可証である公安管理機構が定めるその他の文書。
本法に従って、要員を保護するとともに、要員に装備を提供するための発給保護具を規定する。
第十七条有下列情形之一，不得再次公开発行公司债券：
（一）すでに公開されている公司の券、またはその他の务に、継続的な状態にある、または延長された情報が含まれているもの。
（二）この法を逆に定め、公開公社のチケットで募集されている資金の用途を変更する。
第十八条 発行者依存法申請公開発行証書によって送信される申請ファイルの形式、送信方法は、発行者依存法申請の機構または部会で定められる。
第 XNUMX 条の実行者が送信する通知書発行申請書は、計画者が価値判断を行い、計画を立てるために必要な情報を十分に説明しており、その内容は誠実、標準、完全である。
関連するファイルを含む証明書を発行するには、発行されるファイルの真正性、標準性、および完全性を保護するための厳密な実行法規定が必要である。
第二十回発行人申請は最初に発行股票を公開し、申請書を譲渡した後、国家院の認可証厳管理機構の規定に基づいて申請書を公開する。
第二十条国院証書発行申請の具体的法規は、国証券取締管理機関又は国庁が認める部規則に基づいて定められる。
国家院の規定に従い、証書券取引所等は、核心で公開証書申請を行うことができ、発行者が発行条件に合致するか否かを判断し、情報開示要求を行い、督促者に完全な情報内容開示を促すことができる。
前二項規定によると、承認券発行申請者に参加し、発行申請者に有利な関係を与えず、発行申請者の直接または直接受信の権利を取得せず、承認された発行申請者の承認券を取得せず、私は発行申請者にアクセスしない接触を行ってください。
第二二十条国务院证券监督管理官庁又は国务院授权的部门应当自受证券発行行申請文件之日起三月内，依照法定条件及法定程序作出注記又は不注記の決定，発行者要求による申請ファイルの追加、修正にかかる時間は考慮されず、理由が説明される。
第二十三条 裁判券発行申請後、発行者は法律、行政法の規定に従い、裁判券公開前に公開募集ファイルを公開し、そのファイルを指定場所が提供する公開フォルダに設置する。
チケットの情報依存法が公開される前に、その情報は公開または公開されることはありませんでした。
公開者は、公開募集文を公開する前に公開許可券を取得することはできません。
第二十四条国院の許可証は、取締管理機構または国庁が発行した許可証の承認を決定し、合法的条件または法的規定に違反していることを発見し、許可証がまだ発行されていないため、リダクションを付与し、発行を停止する。 、削除発行登録を決定し、発行者は発行者を適切に選択し、実行同期保存契約情報を送信して、証明書を保持している人、発行者の制御股股东、実際の制御者および保護者、発行者との責任を負いますが、自己を証明することができますこれほどの恩恵はありません。
股票の発行人在招股说明书等证券発行文件中隐瞒重要事項或者编造重大虚假内容，既出行并上市的，国务院证券监督管理机址可以责令発行人回购证券，或は责令负有免責股股东、实际管理者はチケットを返します。
第二十五条股票依存法の実行後、発行者は収益の変化を経験し、発行者が自ら費用を負担する；これにより引き起こされる投薬問題は、投薬者が自ら負担する。
第 XNUMX 条 発行者が特定の対象に対して発行する証明書は、証明書公社によるものと定められており、発行者は証明書公社の受領証明書と同様の形式を採用する。
証書発行とは、証書発行者が発行した証書を指し、受領期限が終了すると、未発行の証書はすべて発行者から退去される。
証書チケットとは、証書発行者が発行者の証書チケットをすべて入力するか、または承諾期間終了時に残りの証書チケットをすべて自動的に入力する受諾方式を指します。
第二十七条公証券の発行人有為自主選択受諾公司。
第二十八条证券公司承销证券，应当同発行人签订代销或者包销协议，下載明下衹：
（一）当事者の氏名の住所、及び法定を代表する人の姓；
（二）代销、包销证券の種類、数量、金额及び発行价格；
（三）代销、包销の期限及び起止日期；
（四）代销、包销の付款方式及び日期；
（五）代销、包销の使用および計算法。
（六）违约责任；
（七）国院承認券监督管理機構が定めるその他の事項。
第二十条認証券は、公開募集文書の真正性、厳格性、完全性を保証するために発行された公開認証券であり、有効化されない限り、重大な漏洩が見られるものである。直ちにボタンの動作を停止し、適切な措置を講じる必要があります。
证券公司承销证券，不得有下列次：
（一）虚假的或者误导投资者の广告宣传或者其他宣传推介活動；
（二）不当竞争手段招揽承销业务；
（三）その他の逆券は、トラフィック規定に従って実行されます。
証書公司は前項に記載されているように、他の証書受領機構または投函者が責任を負うものとします。
第 XNUMX 条 特定の対象に対して発行される承認チケットは、主承認および承認に参加する公社によって構成されます。
第三十一条聊券の有効期限、包含期限は最長XNUMX日を超えません。
証書公司は、代案、パケットの証書を承認者に事前に差し出すものとし、代案、パケットの証書を当社が保持することはできません。
第 XNUMX の十二条股票は、発行者と受領者の認証券公社によって決定されるものです。
第三十三条股票発行は、発行者に提出された股票数が公開発行股票数百分の七十に達していないため、発行者が適切に発行し、発行同期を行う方法を採用しています。残存証券情報が股票承認者に返されます。
第三十四条公刊股票、代销、パケット期限通知書、発行者は、所定の期限内に股票発行情状监督管理機構を常用する。
第三章 证券交易
第一节速规定
第三十五条证券 交易当事人依法买卖的证証券、必ず法に依って発行し授与される讀聣券。
非依存的に発行された証書、入手できません。
第三十六条依法発行の許可証、《中人民共和国公司法》およびその他の法律は、その移行期限が限定的に定められており、期限内に移行することはできません。
上市公司保持有百分之五以上股份の股东、实际制御人、董事、监事、高级管理人员、およびその他有発行人初回公開前発行の股份または上市公司方向特定対象発行の股份の股东、转让所有的本公司股份的，不得反法，行政法规和國务院证券监督管理机关存期限，取出時間，取出量，取出方式，信息提示等に関する規定，应当遵守证券交易所の交通規則。
第三十七条公布の証書券は、依存法に基づいて定められた証書券取引所で市中取引されるか、または国の病院で承認されたその他の全国的な証書券取引所で取引される。
非公開の証書券は、証書券取引所、国院公認のその他の全国性の証書券取引所で、国庁の規定に基づいて移行することができます。
第XNUMX条 証書券は、公知の集中取引方式または国の証書券監視管理機関が承認するその他の方式を採用して、証書取引所で市場取引される。
第３９条許可証取引当事者が所有する許可証は、表面形式または国家警察管理者が定める他の形式を採用することができる。
第四十条 证券取引场所、证券公司及び证券登録コンピュータ機構の工作員、证券监督管理機構の工作員及び法律、行政法规定禁止参加股票取引の他人、期間中又は法定期限内、直接又は別名、他人名義で所有され、股間票またはその他の股間性を有する証票は、他人に送られた股間票またはその他の股間性を有する証票を受け取ることはできません。
前項に登録されている人物は、以前から保有している股票またはその他の股性質を持つ証書を法的に変換する必要があります。
股間票またはその他の股間性を有する監査票を励起する公社股票またはその他の股間性を有する監査票は、国の病院の監査票監視管理機構の規定に基づいて発行することができる。
第四十条 証券取引所、証券会社、証券登録コンピュータ機構、証券サービス機構およびその職員は、投資者の情報を非合法的に入手、提供、または公開することなく、保護することに努めている。
証券取引所、証券公社、証券登録コンピュータ機構、証券サービス機構、およびそれらの職員は、漏洩によって知られるあらゆる商業秘密を入手することはできません。
第 XNUMX 条は、証明書発行期間内および期間後の XNUMX ヶ月間、証明書を取得できない、証明書発行機関および担当者です。
免責条項規定外、発行人及びその管理股股东、实际管理人、又は收购人、重要资産取引易方出具审计报告又は法律意见书等文件の证券服务機工及び人员、自受委托之日より上記上記の関連業務の日が依頼受領日よりも前に公開され、上記の関連業務の日から上記の文書公開後の XNUMX 日以内にこのライセンスが付与されていません。
第 XNUMX 条では、チケット取引の受け取りは合理的である必要があると規定し、その項目、受け取り基準、および管理方法を公開しています。
第四十四条上市公司、股票在国务院承認的その他全国性证券交易场所取引易公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员、其保持有的该公司的股票あるいは、その他の股間性を有する証券が、入力後 XNUMX 月以内に発行されるか、または、発行後 XNUMX ヶ月以内に再度入力されると、その結果として得られる利益は、その公社全体に返還されます。証票公司は、パケット封入後の残りの股票を保持し、百分以上の股票と、国家病院の証票監視管理機構が定めるその他の場合の恩典を保持します。
前項と呼ばれる董事、监事、高位管理人员、自然人股东持有の股票またはその他の股权性质を有する证券。これには、その配偶者、父母、子女が有するおよび利用他人を含む股权性质を有する股票またはその他の股权性质を有するものが含まれます。证券。
公司董事会は第一款の規定に従わずに実行され、股部は上記の期限内に実行されず、股部は公社の利益のために自己の名声を直接人に向けてストーリー院引き上げの提案を行います。
公司の会計業務は、第一条の規定に従わずに、会計業務に準拠して責任を負います。
第４５条 コンピュータプログラムが自動的に生成、あるいは下位の取引命令によりプログラム化して取引を行うことにより、各国の警察庁のチケット監視管理機構の規定に準拠してチケット取引に通報し、チケット取引システムの安全性や正常な取引秩序に影響を与えない。
第二节证券上市
第四十六条 証券取引所に対する申請は、証券取引所の依存法により承認され、双方の証券取引所により承認された。
証券取引は、国の病院が認可した局に基づいて定められた政府の市場取引です。
第 XNUMX 条 リクエストチケットのアップシティ取引は、チケット取引の規定に基づいて定められたアップシティ条件に適合します。
チケット取引で定められたアップシティ条件は、発行者の有効期間、契約状況、最低公開比率、公社治療、信頼度などの要件を規定します。
第４８条のアップシティ取引の承認チケットは、承認チケット取引により定められた終了アップシティの場合であり、承認チケット取引によりそのアップ市取引が終了する。
証票取引は、証票上市取引の停止、適時および公表を決定するものであり、国庁の証憑監視管理機構によって定められています。
第４９条は、承認されたアップシティ取引に対して、承認されたアップシティ取引を拒否し、承認されたコア機構に要求することができる。
第三条禁止の取引行為
第五十条 内幕情報を知っている者及び内幕情報を不正に取得する者は、内幕情報を利用して、内幕情報を利用することを禁止する。
第五十一条证券交易内幕信の知識内容：
（一）発行人及びその董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及びその董事、监事、高级管理人员、公司の实际制御制人及びその董事、监事、高级管理人员；
（三）発行人制御股または实际制御の公司およびその董事、监事、高级管理人员；
（四）その任命された公社の許可により、または公社へのアクセスにより、公社の内部情報に関与する人物を取得することができる。
（五）上市公司收购人或は重大资产取引易方及其控股股东、实际管理人、董事、监事及び高级管理人员；
（六）故职务、工作可能内幕情報の证券交易场所、证券公司、证券登记計算機机、证券服务机器の関係者；
（七）因职责、工作可取内幕信的证券监督管理机工作人员；
（八）証書券の発行、取引、または上市公社およびその管理、重大な取引を管理できる主管部、监管機構の内部幕内情報を取得できる業者を法的に決定すること。
（九）国院は、犯罪者管理機構が定めた内部情報を取得できる他人を承認します。
第二条 証書券取引活動において、発行者の取引、金額、または発行者証券に重大な影響を与える、まだ公開されていない情報を内幕情報とする。
本法第八十条第二項、第八十一条第二項に列挙されている重大事件は内幕情報に属します。
第五十三条 証書券は、内部画面情報の知識人と非法的に内部画面情報を取得する者とを交換し、内部画面情報が公開される前に、その企業の証書券を入手したり、その情報を公開したり、他人にその証書券を譲渡したりする。
上市公司の股份は、所有する公社の百分以上の個人、法人、非法人団体が保持するか、その他の取り決めにより取得され、本法は別途定められており、その規定が適用される。
内幕交換は投射者が失敗するように行われやすく、責任を負う必要があります。
第五十四条 許可証取引场所、許可証公司、許可証登録計算機機構、許可証サービス機構及びその他の金融機構を有する者、监管部又は取引会を運営する者、利用する内幕情報を除く。その他公開された情報は、逆に定められていないが、その情報に関連する事柄から、または他人にその事柄に関連する取引を容易に知らせる。
未公開情報を利用した取引は出品者を失望させ、責任を負うものとします。
第五十五条禁止何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：
（一）単独または結合経由、集中资金优势、持股优势または利用情報优势結合または连续买卖；
（二）他人との間で、あらかじめ定められた時間、価格、方法で相互にチケット交換を行う。
（三）自己管理による账户の間で证券交換を行う。
（四）交換目的ではなく、頻繁または大量の申請を削除し、申請を行います。
（五）虚偽又は者不特定の重大情報を利用して诱投投者が证券交換を行う。
（六）对证券、発行人公开作出评价、预测または者投资建议、逆证券交易；
（七）他の関連市场の活動操縦证市场を利用する；
（八）市场を操作するその他の手段。
操作券市の運営は投者が失敗し、責任を負う必要があります。
第 XNUMX 条では、いかなるビットも個人も、仮想情報や伝播情報、乱数情報を送信することを禁止します。
证券取引易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及びその从业人员、证券业协会、证券监督管理機関及びその工作員员、证券交易活動中における虚假陈言或者信息误を禁止する导。
さまざまな伝送媒体およびそのシティ・フィールド・メッセージは、そのビジネスから利益の突発を生み出すようなシティ・フィールドの情報を真正にし、ゲストに許可する必要がある。
虚偽の情報や誘導性の情報を作成、送信し、乱雑な情報を送信すると、投射者は失われ、正当に責任を負います。
第五十七条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行程：
（一）违背客户の委托是买卖证券；
（二）指定された期間内に顧客に取引を提供するための承認文書を提供しない。
（三）未经客户の委托、擅自客户买卖证券、または假借客户の名义买卖证券；
（四）是牟取佣金收入，诱使用客户行不要证券买卖；
（五）その他のバックゲストの真意を示し、害を及ぼすゲストの利益のための行動です。
逆に、お客様が損失を被った場合に限り、責任を負うことが定められています。
第五十八は、任意の単位および個人が、自分自身または他人による証票取引から承認を得られなかった場合である。
第五十九条依法拓宽金入市道、禁金规入股市。
投擲者は政務金、行信金卡券を利用することを禁止されています。
第 XNUMX 条国有独企业、国有独公司、国有本制御股公司発行の国家有価証券。
第二十条 証票取引市場、証券公社、証票登録コンピュータ機構、証票サービス機構及びこれらは、証票取引において行われる禁止された取引行為を個人から告発するものであり、適時、証証券監視管理機構に通報する。
第四章 上市公司の收购
第二条の投稿者は、慎重な徴収、承認、およびその他の合法的な方法で上市公司を取得することができます。
第六三条通证券交易所的证券交易、投擲者所有或者通过他安排他共持有一上市公司既発行有表决权股份達百分之五時，应当在该事实発生之日起三日内，向国务院证券监督管理机，证券取引所作出面报告，通知该上市公司，并予公告，上記期間内不得再行买卖该上市公司の股票，但し国务院证券监督管理机定的状況勝利。
投擲者所有、或は协议、その他の共有持分上市公司すでに発行的所有表决权股份達百分之五后，其寥在上市公司所有的所有表决权股份比各増加或者减減百分。五、前項の規定に従い、事件発生日から公表後の三日間、上市公司の股票は再発行されないが、国の病院の許可証は厳正管理機構が定める状況に応じて告発と公表が行われる。
投擲者所有、或は协议、その他の共有持分上市公司すでに発行的所有表决权股份達百分之五后，其寥在上市公司所有的所有表决权股份比各増加或者减減百分。一、この事件が発生した翌日に当該上の市公司に通知し、公表する。
第 XNUMX 項、第 XNUMX 項の規定に反して、上市公社に重点比率の股部分が指定され、入力後 XNUMX か月以内に、この規定を超過した部分の股部分は提示されなくなりました。
第六十四条は前条の規定に従って作成された公告であり、以下の内容が含まれます：
（一）持股人の氏名、住所；
（二）保有する股票の名前、番号；
（三）持股到達法定比、または持股增变変到達法定比の日期、持股份の资金来源；
（四）上市公社には、重要な股の動きの時間と方法がある。
第十六条通证券交易所的证券交易、投资者所有或者通论、その他安排他共持有一上市公司既発行有表决权股份達百分之三十時，继续行收购的，この上市公社のすべての股サービスに応じて、上市公社の股サービスの全部または一部が発行される。
受領上市公司部分股部の要否が定められており、受領公社股部受領対象股部数が所定の受領股部数を超過する場合、受領者比例配分が行われる。
第六十六条依照前条規定発行收购要约，收购人必须告上市公司收购报告书，并下明下列事项：
（一）受領者の氏名、住所；
（二）收費の人は收費の決定に関わる。
（三） 収受される上市公司の名称；
（四）收购目的；
（五）収納股の詳細名と所定の収納股数。
（六）收費期限、收費价格；
（七）收购に必要な资金额及び资金保证；
（八） 上市公共団体が募集報告を公開している間、その公社が公開している股総数に占める被募集公社の股数の割合が継続する。
第 XNUMX 条の受信期限は、三十日以上であり、二十日を超えないものとします。
第二八条は、厳密に定められた承認期間内に、申請者がその変更を解除することができず、適切な時期に公表され、具体的な変更内容が記載されており、次のような状況が発生する可能性があります。
（一）收购价格を下げる；
（二）减少预定收购股份数额；
（三）缩短收购期限；
（四）国院承認券监督管理機構が定めるその他の状況。
第 XNUMX 条のすべての股部分に適用される、提案されたさまざまな条件。
上市公社はさまざまな種類の股を発行しており、購入者はさまざまな種類の股に対してさまざまな条件を提示することができます。
第七条 厳重な方法により、受領者は、受領期限内に被公社の股票を取り出すことができず、また、受領対象公社の股票を取得することができず、また、受領対象公社の股票を、所定の形式以外の形式及び超過条件で取得することもできない。
第七十一条 股認証方式を採用しており、受領者は法律、行政法の規定に従い、認証公社の股認証を行うことができる。
上市公司が譲渡状を受領した場合、受領者は、その譲渡状を３日以内に国庁の証票管理機構及び証票券取引所に提出し、公告しなければならない。
公開前に、実行価格の通知を取得できませんでした。
第７の２条は、双方がコンピュータ構造に保管されているチケット登録の股票を一時的に委任し、指定された行にお金を保管することができる。
第七十三条取荏蔶购方式，收购人收购或者通過荏议，他安排他共同收购一上市公司公司公告的有表权股份達百分三十時，继継続收购的，应当依法指向あれ上市公社のすべての股份は、上市公社の全部または一部の股份の重要性を公表する。ただし、国家院の証人警務管理機構の規定の報酬は公表される。
受領者は、本法第XNUMX条第XNUMX項、第XNUMX条から第XNUMX条までの規定に従い、前項に基づいて上市公司を受領する。
第七十四条收购期限通知，被收购公司股权配布不符合证券交易所定上市取引易要求，この上市公司の股票应当由证券交易所依法终止上市取引易；其の残り所有有被收购公司股票的股票は、要求されるべき同等の条件を求めて、その股票を提示し、要求者を受け入れます。
受領が完了すると、受領公社は股有限公司の条件を持たなくなり、より適切なプロジェクトの形式に変更されます。
第七十五条 上市公司の収受において、受領者が所持していた上市公司の股票は、受領完了後１８ヶ月経過しても認証されなかった。
第七十六条の手続きが完了すると、被申請者は被被公社と提携し、被被公社を閉鎖し、被被被公社の原股票は被申請者により交換される。
捜査が完了すると、捜査担当者は、十五日以内に国技院の証人券厳守管理機構及び証人券取引所にその事件を通報し、公告する。
第七十七条国院許可証取締管理機構は本法制定上市公司の具体的法規に準拠している。
上市公司が、あるいは他の公社の協力を得て、国の病院に通知して公告する。
第五章信息披露
第七十八条 公開者及び法律、行政法及び国務院の権限を有する公安管理機構が定めるその他の情報公開者、当事及び時間依存履行情報公開。
情報を紹介する人が紹介する情報は、真実、標準、完全、明確で、一般に流通しており、虚偽の記載、伝言性、または重大な漏洩がないものとします。
証書は、環境の外で同時に公開され、取引されるものであり、その情報は、環境の外で公開される情報を人に開示するものであり、同時に環境内で公開される。
第七十九条上市公司、公司债券上市交易公司、股票在国务院承認的その他全国性证券交易场所交易公司、应当按照国务院证券监督管理機関及び证券交易场規定的内容及び格式制定期告示、以下の規定に従って送信および公開します：
（一）在每一会计年度終了之日起始四月内，报送并公告年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；
（二）各会議年度の上期終了日から XNUMX か月以内に、期中報告が送信され、公表されます。
第八条は、上市公司、股票在国院承認的その他全国性证券交易场所取引公司の股票交易产格に対し重大な影響を与える重大な事象が発生する可能性があり、投投者未だ知らぬ時、公司当直即時この重大な事由に関係する事件の状況は、事件の経過、現在の状況、および法律の結果として生じる可能性のあるものを、国務院の証人刑事管理機構および証人証取引市場に送付し、公表し、報告します。
前項と呼ばれる重大な出来事には以下が含まれます：
（一）株式会社の連絡先と連絡先の大幅な変更。
（二）公司の重大投资行は、公司在年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十、または公司营业用主资产的反押、质押、出售或者报废一回超过资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、重大な報酬または事关取引を提供し、公司の资産、贀、权益および经营成果を生み出す重要な影響を与える可能性がある。
（四）公司が重大な事態を発生させ、かつ予定された重大な事態を解決できないという重大な事態を発生させた。
（五）公司発行の重大な損失または重大な損失；
（六）株式会社が生む外部条件による重大な変化。
（七）公司的董事、三分之一以上监事又は者经理発生变動、董事长又は者经理無法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份の股东又は实际制御人持有股份又は管理公司の情況発生较大変化，公司の实际管理人及びその制御的他の企て事事が公司と同一又は類似のもの情况発生较大变化；
（九）公司割股利、增资的舒、公司股权構造の重要変化、公司减资、合并、分立、終及申请破产的决定、或は依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司の重大诉讼、仲裁、股东大会、董事会决议被依法削除销または者宣告無效；
（十一）公司涉嫌悪犯罪被依法取り上げ调查、公司的制御股股东、实际制御人、董事、监事、高级管理人员涉嫌悪犯罪被依法取强制施行；
（十二）国院承認券监督管理機構が定めるその他の事項。
企業の股股份または実際の管理者は、重大な事件の発生、拡大に伴い、その把握している関連状況を適宜企業に通知し、企業の履行情報を宣伝する。
第八十一条 上市交易公司券の取引券に重大な影響を与える重大な事象が発生する可能性があり、投函者尚未知時、公司当直即時当該重大事件の情况向国务院证券监督管理局及び证券取引场所一時的な報告書を送信し、事件の原因、現在の状況、および法律のその後の結果を説明する公開報告書を提出します。
前項と呼ばれる重大な出来事には以下が含まれます：
（一）公司股权结构または生成生産营状態况発生重大な変化。
（二）公司债券信用评级発行变化；
（三）公司重大资产反押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司が期日までに未能清の事態を発生させた。
（五）公司新增款借或者对外保障超過上年末净资产的百分之二十；
（六）公司放弃债权またはその财产超过上年末净资产の百分之十；
（七）公司発行超过上年末净资生産百分之十の重大な損失；
（八）公司割股利、作出减资、合嶶、分立、終及及申破产の決定、又は依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉に関する公司の重要诼、仲裁；
（十）公司涉嫌悪犯罪被依法提起调查、公司的制御股股东、实际制御人、董事、监事、高级管理人员涉嫌悪犯罪被依法採用强制対策；
（十一）国政院認可証监督管理機構が定めるその他の事項。
第八十二条発行人の董事、上級管理者は、証書発行文書および定期報告警察署の表面承認を担当します。
実行者のカミングアウトは、トッキングの可能性のある証明書を発行し、定期的に報告を行って、面的なアイデアを提案する可能性があります。
公開者の董事、管理者、および上級管理者は、公開者とその情報を適時に公平に公開し、公開する情報の真実性、標準性、完全性を保護します。
董事、事件、および上級管理者は、権利発行ファイルおよび定期レポートの内容の真実性、標準性、完全性を保護することはできず、表面的な承認の際にその理由を明らかにし、発行者が適切に開示することはできません。与えられた陳述は、董事、事事、および上級管理者が直接陳述を申請することができます。
第十八条の情報公開者が公開する情報は、すべての公開者に公開されると同時に、いかなる場所や個人にも優先されるものではない。
任意の場所および人が入手できない情報公開は、公開が必要であるがまだ公開されていない情報を、公開前に公開するために提供される。
第八十八条 除依存法が必要とする開示情報に加えて、情報開示者は、依存法開示の情報と相反する情報を投薬者に提示することなく、投薬者に対して価値判断および投薬政策に関連する情報を自ら開示することができる。
実行者およびその管理者股股份、実務管理者、董事、监事、高級管理者などが公に認められ、適切に宣伝されている。
第十八条 信息宣告者未照会宣告信息、或は公告的证券発行文、定期報告、一時報告及びその他の信報告示資料が存在する場合、虚偽のダウンロード、证価性の説明又は重大な漏洩があり、投薬者が证券取引に参加することになる。敗北を喫した、信報公開义务人应当承担赔偿費用；発行人の制御股股东、实际制御管理人、董事、监事、高位管理人员およびその他の直接责任人员および保護荐人、承销の证券公司およびその直接责任人员、应当参加者はバンドの負担を負っていますが、自分自身にそのような恩恵はないことを証明できます。
第８６条の依存法の公開情報は、証券取引所のウェブサイトおよび認可国庁の認可管理機関が定める条件に基づいて媒体で配信されるとともに、公社の住所、証券取引所に設置され、社会に公開される。
第十八条国院 情報公開者に対する情報公開を監視管理するための機関である。
証券取引市場では、そのグループの取引の証券の情報公開、および個人の情報公開を、監視、監視、およびその依存法を促進するために、定期的に情報公開を行っています。
第六章 投资者保護护
第八十八条证券公司向投擲者销售证券、提供服务時、应当照规規定十分に投擲者の基本的情况、财产状態、金融资产状態、投擲知识及び经問、业业能力等関連情報；例如明证券、サービスの重要な内容は、投函者に上記の状態に応じたサービスを提供することをよく示している。
提供者は、チケットを提供するかサービスを受け取るときに、チケット公社の常識的な要求に従って、事前契約書に記載された情報を提供し、チケット公社はその結果を通知し、所定に従ってそのチケット公社に通知する。 、サービスを提供します。
証券公社は、最初の規約規定を破棄することにより、販売者は失職し、対応する責任を負います。
第八十九条 投薬者は、投薬状況、金融業状況、投薬知識および検査、交通能力などに応じて、一般投薬者と交通投薬者とに分けられる。定め。
普通投薬者は証票公司との間で問題を起こしており、証票公社はその行為が法律、行政法、及び国院証票取締管理機構の規定に従っており、証憑、欺瞞等の事態は存在しないと認めている。责任。
第九十条上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法、行政法规或者国务院证券监督管理官制の规定設置的投资者保護機構（以下简と称する投资者保護機構） ）、征服者として、自行または委任証券公司、証券サービス機構、公開要求上市公司股东委任托代として出席股东大会となり、提案权、表决等股䝃利を提起することができます。
規約に基づいて特徴集ファイルを設定し、特徴集担当者が提案し、上市公社が協力することになっています。
集合股特権を伴う、または相反する方法で公開することは禁止されています。
公布公社股䝃利反逆法、行政法规または国病院の許可証监督管理機構は、上市公司またはその股份に損失をもたらすことを規定しており、当法に忠実に責任を負います。
第九十一条上市公社は、章の中で、股間の収益を確保するための具体的な配置と政策を明らかにしている。
上市公社は当年税の後に残りの金を公布し、公司章の規定に従って割り当てられる。
第 XNUMX 条は公社のチケットであり、適切に設定されたチケットは人の会に所有されており、募集説明では、人の会が承認する召集プログラム、会議の承認およびその他の重要事項が表示されます。
発行公社券の場合、発行者は、発行者認証券受領者となり、次回発行の受領機構または他の国の病院認証券受領者管理機構によって認証される。可能な機械担当、债券保持者会は更迭可能券保持者管理人。
有効券発行者は有効券情報を付与することができませんが、有効券管理者は、有効券保有者の引き上げ、民事承認、または清算手続きの参加を代表して、有効券保有者の全部または一部の委任を受けることができます。
第九十三条発行人因欺诈発行、虚假陈説或その他重大违行為给投资者造成失失、発行人的制御股股东、实际制御人、相关的证券公司可委任投资者保護机器、就赔偿事宜与失敗した参加者は、先行して報酬を与えられるように設定され、その参加者および他の参加者に順次報酬を与えることができる。
第九十四条の投者は、発行者、券公社等との間で発行され、両方とも投者保護機構に申請を行うことができる。拒否绝。
投薬者保護機構は害悪投薬者に利益をもたらすための仕組みであり、投薬者に対する貯蓄院引き上げの承認を法的にサポートすることができます。
発行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务時违反法律、行政法规または公司章程の规定给公司造成损失、発行人的制御股股东、实际制御制人等侵犯公司法权益给公司造成失、投资者この公司股の保護機構は、公司の利益のために自らの名声を高めるために人に向けてのストーリー院引き上げを許可するものであり、持股比率と持股期限は《中人民共和国公司法》の規定による制限を受けない。
第九十五条投者引き上げ虚假陈述等证券民事资料說会時、說告者は同種であり、事人の数が多い場合には、法に依り代表者を推挙して說会を行うことができる。
前項の規定に基づいて引き上げられた承認に対して、同じ承認要求の他の多数の投薬者が存在する可能性がある場合、人間院内は公開報告を発行し、この承認要求の出来事を説明し、投薬者に定期的に人間院への登録を通知することができます。の裁定、裁定、参加登録した投球者に効果を発揮します。
投薬者保護機構は五十名以上の投薬者委任を受けており、代表者として参加することができ、蝃利人依照前款规定向人院への登録であるが、投薬者はこの该证に参加していないことを示しているの成果。
第七章证券交易场所
第九十六条証票取引所、国院公認のその他の全国性証票取引場は、証票集中取引所が提供する場であり、組織及び警察の証票取引所であり、自主管理、依法登録、法人資格の取得を行っている。
証券取引所、国家院承認のその他の全国性証券取引所の設定、変更、および終了は、国家院によって決定されます。
国院承認のその他の全国的規則は、券取引業界の組織構造、管理法等であり、国院によって定められている。
第 XNUMX 条の証券取引所では、国の認可を受けたその他の全国的な証券取引所では、証券の品目、交通機関、公社の承認などに応じて、異なる都市階層を設定することができます。
第二十十八条 国院が定めた地域性股間市は、非公開の発行証書の発行、提供場所及びその実施、具体的な管理法は国院が定めたものである。
第九条証書取引は社会公共の利益を優先し、市の公平性、公正性、透明性を尊重して自律的に管理されています。
証書取引の章程の制定および修正には、国家銀行の証憑厳守管理局の承認が必要です。
最初のトークン取引の名前には、トークン取引の名前またはそれに類似した名前を付ける必要があります。
最初の XNUMX 条の証書取引で自動的に管理できるさまざまな用途が入力され、最初は証書取引の正常な動作を保護し、徐々に改善するために使用されます。
実行されるミーティング形式の証書券取引によって蓄積された収益はすべて、蓄積期間中に分配されることなく、ミーティングの共有によって得られます。
第一百二条実行会議制の公認券取引により設けられた理事会、会議。
証票交換は常に個人を処理するものであり、国家院証証厳厳管理機構の任務から免れます。
第一百零三条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条規定的情状或者下列情状之一的，不得任证券交易所的负人：
（一）故に行行は职务の解除された证券取引场所、证券登记コンピュータ機構の负责人或は证券公司の董事、监事、高级管理人员、自被解除职务之日起未未五年；
（二）これまでの行程が、被吊り下げ交通機関もしくは取消格の律令帯、注記会申込券もしくはその他の通話券サービス機関の事業者であるため、自発的に被吊り上げ交通機関もしくは取消格を取得した日のうちに出発していない。五年。
第一百零四条故に、この法行は被認可証取引场所、認可証公司、認可証登録コンピュータ機構、認可証サービス機構の与人及び被認可国家机关工作員であるため、認可証取引への招請は得られない。从业人员。
最初の百五十条は、実行セッションに登録された証書取引に参加するため、証書取引のセッションに直接参加する必要があります。
第一百零六条投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户，在书面、電话、自助终端、网络等方式、委托该证券公司代其卖证券。
第一百七条認証券公社は、投射者に提供される個人情報を規定に従って核認証します。
証券公社は投球者の資金を他人に提供することはできません。
出品者は、実際に設立された資金を使用して取引を行います。
第一百八条証書公司は、投者の委託に基づき、証書取引規約に従って取引申請を提出し、証書取引所内の集中取引に参加し、取引結果に応じて、それぞれの清算取引を引き受ける。その結果、証券公社との間で証券公社との間で証券券の登録手続きが行われ、証券公社の顧客が証券券の登録手続きを行うことになる。
第一百九条証票取引は、団体公平の集中取引として安全を提供し、証券取引即時実施状況を公開し、取引日作成証券市況表を作成して公布する。
証書取引即時状況の利益は、証書取引によって得られるものであり、いかなる単位や個人でも、証書取引を配布することはできない。
第一百条上市公司は、その上市取引股券の保留札または牌を、投開者の法的利益を害することなく、その上市取引に申請することができる。
チケット交換は、市交易股票のどちらの札を使用するかを交通規則の規定に従って決定することができる。
第一百一十一条 不可抗力、予期せぬ出来事、重大な技術的障害、重大人物による差错等の突発的事件により、謁見券取引が正常に行われているとき、维护芤证券交易正常秩序と市场公平のために、证券交易所可按照业务规则技術的性質の札、時間停止市などの措置を講じ、および時間に応じて国の病院に通知券監視管理機関の停止を報告します。
前規約で定められた突発的なイベントにより、証券取引の結果に重大な問題が発生し、取引の結果が取引の正常な秩序と市界の公平性に重大な影響を与える可能性があり、証券取引の基準となる取引は、キャンセル取引、通知券の取得が可能です。コンピュータ構造物交換などの措置を登録し、随時国病院に通知券を監視管理者に報告し、公表します。
証書交換は、民事上の責任を負わずに、本条に基づいて実施された損失を伴うものであるが、重大な利益がある。
第一百十二条証書取引は、証書取引を随時監視し、国家院証書監視管理機構の要求に従い、常習的な取引事件を告発する。
証票取引に関しては、必要に応じて、重大かつ常習的な取引状況が生じた証票購入者の取引を制限することができ、また、国家警察院証票監視管理機構も同様に制限することができる。
第一百一十三条证券交易所证券交易所加强应当对证券证券交易的风险、出现出现出现波动的、证券证券证券可以可以按照按照采取限制交易交易强制停牌等; これは、チケット市の規定に大きく影響し、チケット取引は、交通規則に従って、一時停止市等の措置を講じ、公表することができる。
証書交換は、民事上の責任を負わずに、本条に基づいて実施された損失を伴うものであるが、重大な利益がある。
第１の百条証券取引は、その取引資金から、会費、座席料の中から一定の割合の金を抽出して、証券取引の理事会が管理する。
ペナルティ基金の抽出の具体的な割合と使用方法は、国家警察庁長官会議によって決定される。
証券取引所は、貯蓄された資金を自分で使用することなく、個人的に利用できるようにするものである。
第一百一十五条证券取引所依照法律、行政法规日本国务院证券监督管理機関の規定、制定上市规则、取引规则、会员管理规则及びその他有关业务规、并国务院证券监督管理機関の決定準備。
逆に、チケット取引では、チケット取引によって定められた規則に従うか、または他の自律的な管理措置が取られる。
第一十六条の証書交換の対象者およびその他の者は、証書交換に関連する行為を、その本人またはその者に利益を与える行為を回避するために行う。
第一百十七条は、法に定められた取引規定に従って行われ、その取引結果は変更されないが、本法第一百十一条第二規約により定められている。いかなる場合でも、所定の取引に応じて利益が得られます。
第八章证券公司
第一百十八条设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有記合法、行政法规规定的公司章程；
（二）主股东及公司の管理者は良好な取引状態と诚信记性を有しており、最近三年間重大な法违规记录はありません。
（三）有符合本法规定公司注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法規定的条件；
（五）有完善的风险管理及び内部制御認証；
（六）有通過的经营场所、业务的施和信息技技術系システム；
（七）法律、行政法規定及び国家警察院承認の国家公安管理機構が定めるその他の条件。
国家院認可券督管理機構の承認が得られていないため、いかなる地域および個人も認可券公社の名を広めることはできません。
第一百一十九条国务院证券监督管理官应当自受证券公司设立申請之日起六月内，依照法定条件及法定程序及び审慎监管原に基づいて批准又は不許可の决定を行う。申請者に通知し、適切な理由を示して承認を与えません。
証明書発行機関申請が承認され、申請者は指定された期限内に公的証明書発行申請に登録し、ポートフォリオを取得します。
证券公司自受运行証之日より十五日内、国务院へ說証券取締管理機構に访计券交說申請可。证券业务。
第一百条二十经国务院证券监督管理机核標準，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：
（一）证券经纪；
（二）证券投资咨询；
（三）证券交易、证券投资活活動に関する财务顾问；
（四）证券承销与保護；
（五）证券融资融券；
（六）证券做市交易；
（七）证券自营；
（八）その他の謄本券。
国院证券监督管理局は、申請の日から三月以内に、依存法規定条件及び手続きを実施し、核規格又は核規格不付与の決定を行い、申請者に核規格不付与の通知を行う。理由。
证券公司经论证券资亂管理事業的，《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规の規定に適合する。
証券公社を除き、いかなる単位および個人も、事証券承継、証券保護、証券通過券および証融融券トラフィックから取得することはできません。
証券公司は、事証券融通券トラフィックを利用して、顧客が金銭または証票を介してアクセスできないように、対策を講じ、保護し、管理します。
第一百二十条证券公司经营本法第一百二十条第一款第（一）项至第（三）项业务的，注册资本ほぼ至人民币五千万元；经营第（四） ）最初から第（八）までの一つ、注記本はほぼ人民币一元；第（四）から第（八）項中二項以上、注記本はほぼ人民币五亿元。チケット公社の注釈本は実際のものです。
国家病院のチケット取締管理機構は、慎重な管理基準および各交通機関の危険の程度に応じて、前取引の制限を超えずに、チケット取締りを調整することができます。
第一百二条证券公司更迭券业匃匃围、更过主要股份或公司的务制管理人、合集、分立、停留、終結、破产、应当国务院证券监督管理官制。
第一百三二十条国务院证証券监督管理局は、讓証券公司净本及びその他の风险取締指令を適切に定める。
証券公社は、股間またはその関係者が股間または補償を提供するのではなく、その顧客に融融券を提供するように定められています。
第一百二十四条证券公司の董事、监事、高位管理人员、当直诚、品行良好、精通した证券法律、行政法规、履行责に必要な经营管理能力を有する。管理者、当国病院の許可証を監視する管理機構。
有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情状或者下列情状之一的，不得任证券公司的董事、监事、高级管理人员：
（一）故に行行は职务の解除された证券取引场所、证券登记コンピュータ機構の负责人或は证券公司の董事、监事、高级管理人员、自被解除职务之日起未未五年；
（二）これまでの行程が、被吊り下げ交通機関もしくは取消格の律令帯、注記会申込券もしくはその他の通話券サービス機関の事業者であるため、自発的に被吊り上げ交通機関もしくは取消格を取得した日のうちに出発していない。五年。
第一百二十五条证券公司从事券业务の人は、品物が良好で、事证券业务に必要な东业能力を備えています。
この法務は、または、被認可証取引所、認可証公司、認可証登録計算機構、認可証サービス機構の民間人および被認可国家機関の事業者であるため、認可証公社の民間人には招集されません。员。
国家機関職員と法律、行政法で定められている公社内での兼任が禁止されている他者との兼任は認められません。
第一百二十六条国家は、証券投資者保護基金を設立した。証券投資者保護基金は、証券公社の資金およびその他の依存法で収集された資金によって構成され、その基準およびその収集、管理、および使用の具体的な法規は、国家院によって定められている。
第一百二十七条說証券公司は、毎年の交通機関から、誅証券の紛失を防止するための取引容易基準金を抽出しており、その具体的な抽出割合は、国务院說証券督管理局によって定められている。
第一百二十条証券公社は健全な内部制御制度を確立し、効果的な隔離対策を講じ、公社と顧客の間、異なる顧客間の利益の突発を防ぎます。
証明書公社は、その証明書を、混合運用されないように、承認トラフィック、証明書承認トラフィック、証明書発行トラフィック、証明書発行管理トラフィックを介して処理する必要があります。
第一百九条二十语券公司の自営交通は、他人の名義または個人名で行うことはできず、必ず自分の名前で行う必要があります。
アテネ社の自家用トラフィックは、独自のマネーおよび依存法で収集されたマネーを使用する必要があります。
証書公司は、これを他人に譲渡して使用することはできません。
第一百三十条证券公司应当依法审慎经营、勤勉努力、诚垦守信。
証券会社のトラフィックアクティブ化は、その治療構造、内部制御、組み合わせ管理、セキュリティ管理、およびセキュリティ制御の指示、乗客の構成などの状況に応じて、慎重および保護者の法的利益の要求に適合します。
証券会社は自主的な権利を有しており、その合法性は妨げられない。
第一百三十一条証書公司顧客の取引計算金は、顧客ごとに個別に管理され、ネットワーク上で保管されます。
証券会社は、いかなる単位またはいかなる形式であれ、顧客の証券取引資金および証券を破棄または清算することを禁止する。ない顧客自身の価格または法律で定められている場合を除き、顧客の取引取引金および取引券は、封鎖、封鎖、封鎖または実行を妨げられません。
第一百三十二条证証券公司は、續営交通網を処理し、卖委任书、委嘱人提供用を設置する。
顧客の証書発行委任は、交換されるか否かに関係なく、所定の期限に従って委任され、証書公社に保管されます。
第一百三十三条证券公司受证券买卖の委任，应当委任付示による证券名，卖数量，出方方式，价格幅等，按照取引规则代理卖证券，如果取引易记录；买卖成交後、適切な設定に従って、報告書を配信するゲストが作成されます。
証書チケット取引では、取引の実行とその取引結果の対が真である必要があり、証書チケットの残量が現在保持されている証書チケットと一致することが保証されます。
第一百三十四条证券公司は、顧客の完全な委任を受けずに、证券の種類を決定し、证券の種類を決定し、販売数量または販売価格を決定する。
証券公社は、他人が証券公社の名前を直接的に証券の集中取引に参加することを許可しません。
第一百三十五条证券公司は、顧客謄本券の受領または謄本券の失効を承知しません。
第一百三条証券公司は、証券取引活動において、所属する証券公社の指示を実行するか、あるいは、所属する証券公社がすべての責任を負う逆取引方式を利用して実行する。
謄本券公司の私は個人からの委任を受領しました。
第一百三十七条認証券公社は、顧客情報、委託承認、取引承認、およびその他の受領したサービスまたは商品に関連する重要な情報を顧客が承認できるようにするために設立されています。
証明書公社は、ゲストの料金、委託承認、取引承認、および内部管理、トラフィックに関連する各情報を、誰にもDM、転送、変更、または更新されないように保存しています。
第一百三十条证証券公司当按準拠規定国务院证証券监督管理官吏专业䊥务、财务等营管理情報及资料。在指定の期間内に、関連情報、料金が提供されます。
証票公司およびその主要な組織、国家病院への証書厳守管理機構が送信または提供する情報、資金は、必ず真性、標準性、完全性を備えている必要があります。
第一百三十九条国务院证券监督管理机垄认必要時，可委任托会计师事务所、资产评估机构对证公司の财务状態况、内部制御状態况、资产价值进行审计或者评具体的な法は国院による告発券です。管理機構は主管部とともに制定される。
第一百四十条证券公司の治理结构、合规管理、风险制御指标不適合规定的、国务院证券监督管理机应当责令その限界期修正；予定未修正、またはその行程は严重危険及该证券公司の稳健行行、损害客户法益的，国务院证券监督管理机垄可区别情，对其取下列対策：
（一）活動を制限し、一部を停止し、核標準を停止する。
（二）制限割红利、制限向董事、监事、高级管理人员支付报賞金、提供福利；
（三）转让财产を制限するか、财产上に他の权利を設定する。
（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者制限其权利；
（五）削除销有关业务许可；
（六）责任的董事、监事、高位管理人员は不適当人选であると認められる。
（七） 有償股份有限公司股䝃利を制限します。
承認証公司が変更された後、当国病院に承認券長官管理機構が報告されます。三日内解除对其取取前項で定められた制限が適用されます。
第一百四十一条证証券公司の股份は虚出、逃亡行用のため、国院证証券监督管理官機構がその限界期修正を許可し、その转轤保管证券公司の股权を許可することができる。
前項で定められた股份券修正要求法が施行される前に、コイン証券公社の股份券の取締り管理機構がその股份券を制限することができる。
第一百四十二条证券公司の董事、监事、上級管理人は勤勉に勤勉に勤まらないため、证券公司の存在する重大な行程が重大な危険にさらされるため、国家院证券公司管理機構は讓聊券公司に更迭を与えることができる。
第一百四十三条证券公司违法经营或者出现重大风险、严重危害证券市场序、损害投资者利益的、国务院证券监督管理机垄可以对该证公券司取责令停止业整顿、指定他机构托管、接続管またはリゾル等の管処置。
第一百四十四条在证券公司被责令停止业整顿、被依法指定托管、接管或は清算期間、或は重大风险時、经国务院证券监督管理机批准、该证券公司直接负责的董事、监事、高位管理者およびその他の直接责任者员採用以下の対策：
（一）出境入境管理局を通知し、その出境を阻止する。
（二）申请司法机は、転移、転让または者以胡別法、分财を、または者在财を上から定、他の権利と。
第 XNUMX 章 证券登録记结算机构
第一百四十五条の認証チケット登録コンピュータは、認証を目的とするものではなく、認証を目的として集中登録を提供し、コンピューティングサービスに保存することを目的として構成されています。
認証券登録コンピュータ構造は、国の病院認証券監視管理機構の承認を取得する必要があります。
第一百四十六条设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：
（一）人民币二亿元に欠かせない自有金。
（二）ライセンスの登録、保存、および計算サービスに必要な環境と実装を備えています。
（三）国院の許可証監察管理機構が定めるその他の条件。
証明書登録コンピュータの名前は、証明書登録コンピュータの名前に該当します。
第一百四十七条证券登记结算机构履行下列职能：
（一）证券账户、計算账户の設定；
（二）证券の保存および舷；
（三）证券持有人名册登记；
（四）証券取引易の清算及び取引；
（五）受発行人的委托派発行证券权益；
（六）上記の通信に関連する処理、情報サービス；
（七）国务院证券监督管理当局承認のその他の交通。
第 XNUMX 百四十八条は、証券取引所で承認されているその他の全国的な証券取引所で取引される証券の登録方式であり、全国的な統一方式が採用されています。
前取引規定以外の承認チケットであり、その登録、決済は、承認チケット登録の機構、またはその他の依存法により、事後チケットの登録、決済の機構処理を行うことができる。
第一百四十九条 認証券登録はコンピュータ構造体当準拠法制定章程およびトラフィック規定、および国家病院認証券長官管理機構の承認を経ています。规論。
最初の XNUMX 枚は、証書取引所または国の承認のその他の全国的な証書取引所で取引される証書であり、すべて証書登録コンピューターに保存されています。
認証チケットは、コンピュータの構造上、ユーザーの認証チケットを取得できません。
第 XNUMX の百条の認証チケット登録コンピュータは、認証チケットの発行者に個人名と関連料金を提供します。
証書登録コンピュータは、証書登録の計算結果に基づいて、証書が所有されている事実を認識し、証書登録料を提供する。
証明書登録コンピュータの構造は、証明書証明書が個人名を保持し、セキュリティ、保護、改変、または改ざんされることなく、証明書の真正性、標準性、完全性を維持します。
第一百五十二条证券登记结算机应当取下列保護证业务の通常の行程：
（一）必須のサービス設定と完全なデータ安全保護措置を備えていること。
（二）建立完善的业务、财务及び安全防范等管理認証；
（三）完全な善良な风风管理システムを確立する。
最初の百三条のライセンス登録は、登録、保存、および計算の最初のトークンと、関連するファイルおよびリソースを XNUMX 年以上保存します。
最初の XNUMX 条の認証チケットは、深刻な交換、技術的故障、操作ミス、耐力構造による認証チケットの登録に使用される、不正な資金を計算するために使用されます。
証書は、証書登録されたコンピュータ構造のトラフィックからの資金を計算し、収益を抽出し、人間の証書取引容易性のトラフィック量に比例して計算することができる。
証書は、詐欺基金の収集、管理方法、国家院証書厳守管理機構会議によって決定されています。
最初の百五十条のチケットは、指定された行のセキュリティ基金に保管され、管理されます。
チケット登録コンピュータは、チケットを計算した後、関係者をフォローするようになっている。
第一百五十六条证券登记コンピュータ構造申請停止，当国务院证券监督管理官批准。
第一百五十七条投者委任証券公司は証票取引を行っており、証券公司の申請により投者証登録コンピュータ構造に適切に設定されています。証明書の購入。
投者は、人民共和国の公共、法人、企業個人に対する合法的な規定を保持していると申請した。
第一百八条の認証券登録コンピュータは、中央のユーザーに認証券計算サービスを提供するものであり、人々共同の決済交換相手に集中的に計算を実行し、認証券の交換容易性を提供するものである。
証書登録コンピュータは、証書交換サービスを提供するときに、人間の支払対価の基準に応じて、証書送金および金銭を要求し、交換補償を提供するように構成されている。
交換が完了するまでは、交換に使用する証書、金銭、および担保を取得する必要はありません。
ノートブックは、人間との非履行交換に関与しており、トラフィック規則の処理前に記載されている購入を行うように構成されています。
第一百五十九条证券登记コンピュータ構造に照合して取得した各種の算用金と证券は、必ず取引の證券取引所に保管しておく必要があり、茵蕩规はすでに取引されている處証券取引の清算取引にのみ使用できます。收、強制的に実行されることはありません。
第十章证券服务机构
第一百六十条会计师事务所、律师事务所および从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系服务の证券服务机工作、应当勤勉尽责、全力守、按照相关务规则是证券的取引および関連するアクティブなサービスを提供します。
事证券投务服务サービス务，当国病院证券督管理机核標準；未核，证券の取引易及び関連的活動によらずにサービスを提供する。证券监督管理机构日本国务院有关主管部门备案。
第一百六十一条证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列:
（一）代理委托人从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益または者譲渡证券投资损失；
（三）买卖本证券投资咨询机构提供サービス务の证券；
（四）法律、行政法によって禁止されるその他の行為となります。
有償契約はそのうちの XNUMX つであり、投函者は責任を負うことになります。
第一百六十二条证券服务机应当善保存客户委任文件、核查および誌证资料、工作底稿および质量管理、内部管理、业务经营に関連する情報および资料、いかなる人も漏露、隐ダム、伪造、篡改を得ることができないあるいは、上記の情報およびリソースの保存期間は、自己トラフィック委任の終了日に計算されて少なくとも１０年となる。
第一百六十三条证券服务机构は证券の発行、上市、取引易等证券业务活アニメーション制作、出具审计报告及その他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告または者法律意见书等文件、勤勉に努力して、依存するファイルの内容の真実性、正確性、完全性を核心および検証する必要があります。委任者はバンドの責任を負っていますが、自分自身にそれほどの恩恵がないことを証明できます。
第十一章证券业协会
第一百六十四条評論券交通会は、評論券トラフィックの自律的組織であり、社会団体です。
証券公社は証券交友会に参加しています。
チケット交換会の推進機構は、全体の会で構成される会議大会です。
第一百六十五条证券交通会議章程は大会大会によって制定され、国务院证券监督管理機構案によって制定された。
第一百六十六条证券业协会履行下列职责：
（一）教育和組織会员及びその从业人员遵守证券法律、行政法规、組織开展证券行业诚信建设、督促促進证券行业履行社会责任；
（二）依法维护会の合法的利益、证券监督管理局に対する会の承認と要求を反映する。
（三）督促進会员开展投资者教育兼保护活动，维护投资者合法权益；
（四）制定及び実施許可証の制定及び実施は、反法、行政法、自主的又は者会議の章程の自律的規定、並びにその規定を定めることにより律令を与え、又はその他の自主的管理措置を実施することを目的とする。
（五）制定证券行业业务范，組織的业人员的业务培训；
（六）組織会员就证券行业の公開展、运作及び関連内容研究、収集整理、発行配布证券関連情報、提供会员服务、組織行业交流、誘導行业创新展；
（七）会员の間、会员と客の間で発生した证券业务纠纷调解を行う。
（XNUMX）チケット取引会議の章程で定められたその他の事項を確認します。
第一百六十七条承認券交通会議は理事会を構成する。理事会は章立てに応じて決定される。
第十二章证券监督管理局
第一百六十八条国务院证券监督管理機構依法寓対证券市场场场実行监厳管理、芭蕉蔡院公告、公平、正義、防范系性风险、芭蕉投官合法权、促進券市场健康発展展。
第一百六十九条国务院证券监督管理机构在对证券市场实実施监督管理中履行下列职责：
（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则、并依法进行审批、核規格、注册、办理备案；
（二）依法寁证券の発行、上市、取引、登记、存管、計算等を行うため、监督管理を行う。
（三）依法对证券発行人、证券公司、证券服务机场、证券交易场所、证券登记结算机场の证券业务活動、进行监督管理；
（四）依法制定事事证券业务人员の行程基準，监督实施；
（五）依法监督检查证券発行行、上市、取引易的信息宣伝；
（六）依法は证券业会の自律的管理活動を指図及び監視する。
（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；
（八）依法开展投资者教育；
（九）依法对证券违法行は行查处；
（十）法律、行政法で定められたその他の規定。
第一百七十条国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权取下列処置：
（一）对证券発行人、证券公司、证券服务机场、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；
（二）進行入涉嫌违法行是正场所调查取证；
（３）当事者および被被監視イベントに関係する場所および個人を特定し、被被被イベントに関連する説明を要求するか、または指定された方法で被被被イベントに関連する文書および資料を送付することを要求する。
（四）查阅、复制与被调查事件有関連财的権利登记、通讯记录等文件和资料;
（五） 查阅、改制当事者及び被評価事件に関連する単位及び個人の证券交換录、登録舷记录、财务会资料及びその他の関連文書及び资料。文書と料金、可予以封存、扣押；
（六）当事者および被評価者のイベントに関連する単位および個人の金額、チケット料金、走行料金、および支付、管、計算などの機能を有する料金情報を確認し、関連する文書および料金を実行することができます。复制；对有证文证明既往または可能转移または隐DM违法资金、证券等涉案财产または隐DM、伪造、毁损重要证文的、经国务院证券监督管理局主责人またはその授权のその他负人批准、可能冻结または查封、期限は六月；特別な理由により延長が必要です、毎回の延長期限は三月を超えません、冻结、查封期限は二年を超えません；
（七）在）在操纵调查操纵证券市场、内幕内幕交易等违法违法行为时行为时行为时行为时、经经证券证券监督监督管理机构机构主要授权的其他批准批准可以可以可以可以被调查调查的当事人的的证券三ヶ月を超えられない；計画情复杂的、三ヶ月延長可能；
（８） 外部環境管理者は、法人の嫌悪を阻止し、法単位の主管者およびその他の直接の外部人を阻止することを通知する。
市の許可証を防ぐために、市の秩序、国の病院の許可証厳守管理機構は、改正令、管制指令、出動警示機能などの措置を講じることができます。
第一百七十一条国务院证券监督管理机对涉嫌证券违法の单位或者进行调查期，被调查的当事人面申请，承诺在国务院证券监督管理机制认可期限内正涉嫌违法行為，赔偿有关投资人の紛失、害悪の除去、または悪影響があった場合、国の病院の証明書取締管理機構は、通知の中止を決定することができる。承認または者有国务院認定その他の場合には、具体的な方法が国の病院によって定められる。
国家院の許可証の監視管理者は、関連情報を公開するために中止または停止を決定します。
第一百七十二条国务院证券监督管理官垄依法履行职责，进行监督检查又は调查，その监督检查，调警の人员不得得二人，应当表示合法证件及び监督检查，调查通知书またはその他の法厳粛な査察、査察を行う者は、二人または未提示の合法的文書および厳粛な査察、査察を通知する、またはその他の法的文書を受領、査察、査察する個数および拒否権を有する者より少ない。
第一百七十三条国务院证券监督管理官务は、法に基づいて実行され、検査、査察の単位と個人の協力により、提供されるファイルと費用は拒否、阻止、および制限されません。
第一百七十四条国务院证券监督管理機構制定の章、見解および公安管理業務制度当依法公布。
国家院証書刑事管理機構は、その結果に応じて証書券の発行方法を決定し、適切に公表する。
第一百七十五条 国务院证券监督管理官機構当接国务院その他金融监督管理官制监督管理情報共有機構。
国政院证券监督管理官制依法履行，监督捜査或誣告時，関係部门任与共用。
第一百七十六条は、嫌悪評定券通行法に対して、いかなる部門および個人も国政院に向って評定券を厳重に管理する組織である。
重大な行為を忌避するために、国家病院の権限ある犯罪者に警鐘を鳴らしている。
国家病院の証人刑事管理機構は、乗客の個人情報を適切に保護します。
第一百七十七条国院の謁見券厳守管理機構は、他の国家または地区の讓辣券厳守管理機構と合わせて监督管理合体組織を構築し、全世界の监督管理を実施することができる。
環境外部のチケット統括管理機構は、中央人民共和国内で直接認証チケット等の活動を行うことはできない。文書と料金。
第一百七十八条国务院证券监督管理官垄依法履行职责，発行现证券违法行為嫌悪犯罪的，应当依法的事件移送司法官关处処理；発行公职人员嫌嫌职务职务职务犯罪的，应当依法移送监観察机关处理。
第一百七十九条国务院证券监督管理機構工作員は职守、依法事、相当廉価、职务便不得不得不不正当利、漏露所知然的関係位及個人的商機秘密。
国务院证券监督管理官工作員は、任期中、または任期後、《中人民共和国公务员法》で定められた期間内に、原工作活動と直接関係する企てまたはその他の利得組織の任務を獲得できず、原工作活動から得られない务直接関係する利己的な活動。
第十三章 法律责任
第一百八条违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开発行行证券的，责令停止発行行，退还所募集资金并加银行同期存款利息，处在非法所募集资金额百分之五以上一部以下の規約；公社または類似の公開証書を発行する公社に対して、地方人民政府に準じて執行される権限を有する機構または首長会議により直接受領することが与えられる。担当者が警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の規約が適用されます。
第一百八十一条発行人其公告的证券発行文件中隐瞒重要事項或者造重大虚假内容，尚未発行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；既発行证券的，直接取引の主担当者およびその他の直接取引の個人に対しては、百万元以上、一千万元以下の契約が適用されます。
発行者の制御股股东、実質的制御者組織、事前契約法により実行され、結果が得られず、法結果の百分以上一倍以下の契約；法結果がないか、または法結果が不足していることを指します。直接購入する主担当者およびその他の直接購入者には、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約が適用されます。
第一百八十二条保荐人出有虚假记ダウンロード、误导性陈述或は重大な漏洩の保護、又は不履行その他法定职责有、责令改正、给予警告、不收业务入、处到业务入一倍以上十倍トラフィックが入っていない、または百万単位未満の場合は、トラフィックが入っていません。XNUMX 万単位を超えると、XNUMX 万単位未満の場合は、トラフィックが重くなり、停止または解除されます。その他の警告は、XNUMX 万以上、XNUMX 万以下の保証金で直接警告されます。
第一百八十三条证券公司承销或者键擅自公発行行或者变相公开発行的证券的，责令停止销或者销售，不收违法結果，及法得一倍十倍以下的罚款；無法結果或者この方法の結果、XNUMX万元に満たず、XNUMX万元、XNUMX億元以下の契約が発生しました。場合は重く、関連するトラフィックを一時停止するか、リンクを解除する必要があります。直接取引の主管者およびその他の直接取引担当者に対して警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約を締結する。
第一百八十四条证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，未收违法結果，可处五十万元以上五百万元以下の罚款；情节严重直接取引の主管者およびその他の直接取引の担当者に対して警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約を課すことができます。状況は重く、XNUMX万元以上に及ぶ可能性があります。 XNUMX万元以下の通貨。
第一百八十五条発行人违反本法第十四条、第十五条の規定擅自改公开発行证券所募集资金的使用、责改正令、处以五十万元以上五百万元以下のもの保証条項；直接購入する主管者およびその他の直接購入者に対して警告を与えるもので、十万元以上百万元以下のもの。
発行者の股股东、実際の管理者は事または組織から、事前契約法を実行することを指し、警告を与え、五十万元以上五百万元以下の契約；直接取引の主管者およびその他の直接取引の責任者、十万元以上百万元以下の契約。
第一百八十六条违反本法第三十六条の規定、制限转让期間内转让让证券、または转让股票不合法、行政法规日本国务院证券监督管理官制規定、责令改正、给警告、結果は得られず、トークン等の条件が適用されます。
第一百八十七条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员、违反本法第四十条の规定、直接または本人化名、他人名义所有、买他卖股票またはその者が股权性质を有する证券的、法的に保持されていない股票、その他の股性のある証票を処理し、法によって得られたものを受領せず、証票等を以下の通貨として管理し、国家実業家に属し、また、法に基づいて配分される。
第一百八十八条证券服务机機構及其从业人员，违反本法第四十二条的规定买卖证券的，责令依法処理非法保持的证券，不收违法得，以及以及卖证券等以下罚款。
第一百八十九条上市公司、股票在国务院批准的その他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东、违反本法第二XNUMX条の規定は、この公社股票またはその他股性の性質を有する証票を保管し、警告を与え、十万元以上百万元以下の保証金を与えるものである。
第一百九十条反本法第四十五条の規定、取程順序化取引易影响证券取引易所系安全或は通常取引易順位的、责令改正、五十万元以上五百万元以下の罚款直接取引の主管者およびその他の直接取引担当者に対して警告を発し、数十万ドル以上、百万ドル以下の契約を締結する。
第一百九十一条证券交易内幕信的知情人或者非法获取内幕信息的人反本法第五十三条的规莱的事内幕交易的，责令依法処理非法持有的证券，没収法得。法により得られるXNUMX倍以上XNUMX倍以下の保証金、法により得られない、または法により得られないXNUMX万元未満の場合、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の保証金。国の長官およびその他の直接の担当者が警告を発し、XNUMX万元以上のセキュリティーが社内から行われます。
逆に、第５４条の規定は、未公開情報を利用して、前項の規定に従って取引される。
第一百九十二条反本法第五十五条的規定、操誅券市场的、责令依法処理其非法持有证券、不受法得、及法得一倍以上十倍以下的免責；方法が得られないか、または方法が不十分な場合は、XNUMX 万単位を超え、XNUMX 万単位以下のセキュリティーが適用されます。また、直接取引の主者および他の直接取引者に対して警告が発せられます。五十万元以上五百万元以下の契約。
第一百九十三条反本法第五十六条第一項、第三項の規定、编造、伝播虚假信息或者诼诼性信息、扰乱证券市场的、没收违法結果，处到违法結果一倍XNUMX 倍以上の保険契約。手続きの結果がないか、または手続きの結果が XNUMX 万ドル未満の場合、XNUMX 万元以上 XNUMX 万元以下の保険契約。
反本法第五十六条第二款の規定、証券取引活動において虚偽記載または情報通知を作成するものであり、二十万元以上二百万元以下の規約を修正し、国家工作員に所属する、適切な依存法も与えられます。
放送媒体及びその事证券市场信息道的事業者员本法第五十六条第三項の規定を反駁して、その事業职から利益突発の证券を受領せず、次の虞にある。罚款。
第一百九十四条证券公司及其从业人员违反本法第五十七条的規定，有害客利的行為的，给予警告，没收违法結果，褄到违法結果一倍以上十倍以下保証金；手続きが完了していない、または手続きが完了していない場合は、十万元を超えて百万元以下の保証金；重い場合は、関連するトラフィックを停止または解除することができます。
第一百九十五条は、法第五十八条の規定に反し、本人による証書券または他人による証書証券を現物証券取引から出し、修正し、警告を与え、五十万元以下の保証金を与えることができる。
第一百九十六条受領者は、本法に規定されている上市公司の受領報告書を発行し、厳重に受領し、修正し、警告を発し、五十万元以上五百万元以下の金銭を与えられた。重要な主管者およびその他の直接の関係者が警告を発し、その額は XNUMX 万ドル以上 XNUMX 万ドル以下です。
被収者及びその股股份、実質的被支配者は上市公司を利用し、被収受公社及びその股股份が失われ、正当に責任を負う。
第一百九十七条信息告示义务人不本法規定送出有关告告或者履行信息告示义、责令修正、组予警告、五十万元以上五百万元以下の罚款；对直接実行者の股間組織、実質的な管理者は、上記の行為を実行するか、または関連する事態を引き起こす可能性があると警告し、警告を発しました。上記の場合、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約であり、直接取引の主管者およびその他の直接取引の場合はXNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約となります。
人が送信する情報を公開する情報、または公開する情報には、虚偽の転送、请性の説明、または重大な漏洩、価格修正令、警告が含まれており、百万元以上一千万元以下の契約；直接取引される主管実行者の股間を制御し、人間の組織を厳重に制御し、上記の行為を実行させるか、または上記の状況を引き起こす危険性を示唆する警告を発した。 、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約、直接取引の主管者およびその他の直接取引の担当者に対しては、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約。
第一百九十八条证券公司违反本法第八十八条の規定未履行又は未照定履行投资者適性管理的、责令修正、警告警告、十万元以上百万元直接購入する主および他の直接購入者には、XNUMX 万ドル以下の警告が与えられます。
第一百九条は、この法第九十条の規定に反して、修正し、警告を与え、五十万年以下の保証金を与えることができます。
第二百条非法開设设券取引场所的、百段以上人民政府より授与され、法的結果を受領せず、法的結果がXNUMX倍以上十倍以下の契約；追加法的結果がないか、または法的結果が百万ドルに満たない、直接取引の主管者およびその他の直接取引担当者に対しては、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の保証金が設定されています。
券取引における第一百五条の規定を覆し、集中取引に直接参加しないことを認め、五十万元以下の証券を認める。
第二百零一条证券公司违反本法第一百七条第一款の規定、投擲者に提供された身元情報进行核对、责令修正、给警告、处以五万元以上直接取引の主者およびその他の直接取引者に対しては、XNUMX万元以下の警告が与えられます。
証書公司は、本法第一百七条第二款の規定に反して、投者の資金を他人に提供し、修正し、警告を与え、十万単位以上百万単位以下のお金を与える。重要な主管者および他の直接の担当者が警告を発し、XNUMX 年以下の保証期間が設けられています。
第二百零二条反本法第一百十八条、第一百二十条第一項、第四項の規定、擅自立证券公司、非法经营证券业务または未承認による证公司名义拡張证券业务活動的、责令修正、未受理法的結果、及び法的結果的一倍十倍以下の罚款；法的結果なし、または法的結果百万元未満、处以百万元以上一千万元以下直接購入する主者およびその他の直接購入者に対して警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の金額で国家病院の監査管理者が発行する。
证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，不收蔶法結果，处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止期限内证事证券融解チケット トラフィックは、直接購入する主管者およびその他の直接購入者に対して警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約となっています。
第二百三条の仮想通貨を交換するか、または他の欺瞞手段を使用して証明書を取得することができ、トラフィックは、より重要なコアの変更、削除に関連するものを許可することができ、XNUMX万以上XNUMX万以下の契約を結ぶことができます。直接取引の主管者およびその他の直接取引担当者が警告を発し、その額は XNUMX 万ドル以上 XNUMX 万ドル以下です。
第二百零四条证券公司违反本法第一百二十二条的规定，未经核標準变更证券业务范围，变主股东或者公司的实际制御人，合并，分立，停业，終焉，破产的，责令改正、警告警告、未受理法結果、および法結果がXNUMX倍以上XNUMX倍以下の契約条項； 経過法結果がないか、または継続法結果がXNUMX万元未満の契約、およびXNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約；この状況は重大であり、関連するトラフィック許可を解除することができます。
第二百零五条证券公司违反本法百二十三条第二款的規定，其股东或者股份的関係人提供融资或者保障的，责令改正，给予警告，处到五十万元この問題は、直接取引の主担当者およびその他の直接取引担当者に対して警告を発し、要求修正前に、国家病院の許可証が発行されるものとします。監視管理者は、その股証券を制限したり、修正を拒否したり、公司股証券を変更したりすることができます。
第二百六条证券公司违反本法第一百二十八条の規定、未実施の隔離対策実施防范利益突撃、または未分办処理相关业务、混合操作的、责令修正、警告警告、未收违法結果、また、法により得られる契約が XNUMX 倍以上 XNUMX 倍以下の契約である；法により得られる契約が存在しないか、または法により得られる契約が五十万元未満である、場合によっては五十万元以上 XNUMX 万元以下の契約である；情节严重的，处復销相关务直接購入する主管者および他の直接購入者に対して警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約を付けることができます。
第二百零七条证券公司违反本法第一百二十九条の规定事证券自营业务的、责令改正、给予警告、不受违法結果、褄到违法結果XNUMX倍以上XNUMX倍以下の罚款；手続きの結果がないか、手続きの結果が XNUMX 万ドル未満の場合は、XNUMX 万ドル以上、XNUMX 万ドル以下の契約が必要であり、関連するトラフィック許可が解除されるか、直接取引が停止されます。担当者が警告を発し、二十万元以上二百万元以下の規約が適用されます。
第二百八条反本法第一百三十一条の規定、客の金と证券を有财商品から归入する、または客の金と证券を使用する、责令改正、警告を与える、蔡法結果なし、法により得られる契約は XNUMX 万元以下、法により得られる契約は XNUMX 万元未満、法により得られる契約は XNUMX 万元以上 XNUMX 倍以下の契約です。または、直接購入するメイン担当者およびその他の直接購入者に対して、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の保証金で警告を発します。
第二百零九条证券公司违反本法第一百三十四条第一款の规定受客客の全权委托买卖证券的、または违反本法第一百三十五条の规定受客の收益、または赔偿客の失策出承、责令修正、警告、未受理法得、及以法得一倍以上十倍以下的罚款；法得なし、或は法不足得五十万元、处以万五十元以上XNUMX 万元以下のセキュリティー条件。状況が重く、関連するトラフィック許可が解除される可能性があります。
証券公司は、この法第一百三十条第二項の規定を覆し、証券公司の名前が証証券の集中取引に直接参加できるように修正し、百元以下の契約を設けることができる。
第二百三条证券公司的从业人员违本法第一百三十六条的規定，私下受客委托买卖证券的，责令改正，给予警告，不收违法結果，处到违法結果一倍以上十XNUMX 倍以下の保証金。手続きを経ずに得られた、XNUMX 万円以下の保証金。
第二百十三条证券公司及びその主要股东、噅取締人反本法第一百三十条の規定、未送信、提供情報及び资料、又は送信、提供された情報及び资料に虚偽がある記録、説明、または重大な漏洩がある場合、修正、警告を発し、XNUMX 万ドル以下のセキュリティーを適用することができます。場合によっては、直接契約の担当者およびその他の直接契約を解除することもできます。给予警告、XNUMX万元以下の契約です。
第二百十二条反本法第一百四十五条の規定、擅自立证券登记コンピュータ機構的、國务院证券监督管理官构予取取、没收违法結果、处到违法結果一倍以上十倍以下の契約；手続きの結果がないか、または手続きの結果が XNUMX 万元に満たない場合、直接取引の主および他の直接取引者に警告を与え、XNUMX 年以内に適用されます。元以上二百万元以下の契約。
第二百十三条证券投资咨询机機構反本法第一百六十条第二款的规定擅自从事证券服务业务，或者从事证券服务业务有本法第一百十条规定行的，修正は、法的結果を受け取らず、法的結果のXNUMX倍以上XNUMX倍以下の契約、法的結果なし、または法的結果がXNUMX万元未満の場合、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約。の主管者およびその他の直接取引者に対して警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の保証金が適用されます。
会计师事务所、律师事务所および事资产评估、资信评级、财务顾问、情報技術系服務务の機構反本法第一百条第二項の規定、事证券服务业务未解決案、责令修正、二十万元以下の契約が可能です。
证券服务機构违反本法第一百六十三条的規定、不勤不勉尽力、制作、出具的文件有虚记ダウンロード、误导性陈述或者重大遗漏有、责令修正、不收业务入，存到业务入一XNUMX 倍以上、またはトラフィックが XNUMX 万元に満たない場合、XNUMX 万元を超える場合は、トラフィックが重くなり、停止または停止されます。直接取引の主管者およびその他の直接取引担当者が警告を発し、その額は XNUMX 万ドル以上 XNUMX 万ドル以下です。
第二百十四条発行人、证券登记計算機機構、证券公司、证券サービス機構は未承認の文書及び赫料を保存し、责令修正、警告を与え、十万元以上百百万以下の規約を有する。 ；漏露、隐ダム、造作、改変、または関連するファイルおよび料金に関する警告を発し、二十万元以上二百万元以下の契約条件；状況は重く、五十万元以上五百万元以下のものセキュリティーは、関連するトラフィックを一時停止、解除することを許可し、または直接取引する他のユーザーに対して警告を発し、XNUMX 万以上 XNUMX 万以下の金額で提供されます。
第二百十五条国务院說証券监督管理機構依法は、市场体を本法に準拠させる場合には說証券市场衞信案に含める。
第二百十六条国务院证券监督管理局或は国务院授权的部门有下列情形之一，对直负责的主管人员及其他直接责任人员，依法给予处分：
（一）本法規定に適合しない発行证券、设立证券公司等申出、核規格、注釈、承認。
（二）反本法规定取取现场检查、调查取证、查询、冻结又は查封等措置。
（三）反本法は、関係機関および人員に対する取締り管理措置を定めている。
（四）反本法は行政機関を実施する機関および人を対象とするものである。
（五）その他不法履行の予定です。
第二百一十七条国务院证券监督管理机或は国务院授权的部门的工作人员、不履行本法規定的职责、滥用职权、玩忽职守、职务便宜多取不正当利、或は露露所知の関係者位和個人の商業秘密、依存法クリアランス任命。
第二百十八条 拒否绝、阻止讍证券监督管理官及びその工作員员依法実施监督检查、调查职权、证券监督管理官制责令改正、十万元以上百万元以下の罚款、及び治安機密管理法により安全管理が与えられています。
第二百条反本法は、犯罪を構成する、法に忠実な刑事責任を負うものとして定められている。
第二百二十条反本法は、民事負担の責務を引き受けるに当たり、民事負担の責務を引き受けるために、民事費を負担するために必要な資金を負担するために行われる法律を定めている。
第二百二十条反法、行政法認可、または国庁の許可証厳管理機構の関連規定により、重大な事態が発生した場合、国庁の許可証厳管理機構は関係者に対して許可証厳禁の措置を講じることができる。
前項と呼ばれる证券市场禁止とは、一定期間内に终身不得になるまで证券业务、证券服务业务、不取得证券発行行人的董事、监事、高级管理人员、または一定期間内不得证券取引所を指します。国家院承認のその他の全国性証券取引所の取引証券の制度。
XNUMX 番目の XNUMX 条は、本法に従って受理された通貨と未承認の法の結果に基づいており、すべて国内のものです。
第二百三条 事人が謄票督管理局または国院が授与した部局の廓に不服がある場合は、說法申請行政說、または說法直接人憂院引き上げ說を行うことができる。
第十四章付録
第二百二十四条の環境内計画は、国内の関連規定に従って、環境外で発行されるチケットを直接、または環境外で市場取引される。
第二百二十条境内の公司股票は、取引と取引を除くものであり、具体的な法規は国庁によって定められている。
第二百二十六条本法は2020年3月1日より施行。