中国の証券法
证券法(2019)
第XNUMX章一般規定
第一章总则
第1条この法律は、証券の発行と取引を標準化し、投資家の正当な権利と利益を保護し、社会の社会経済秩序と公益を維持し、社会主義市場経済の発展を促進するために制定されました。
第 XNUMX 条は、チケットの発行と取引の容易さを確認するために、投者の合法的利益を保護し、社会の秩序と社会公共の利益を守り、社会主の市場の発展を促進し、本法を制定することを目的としています。
第2条この法律は、中華人民共和国の領土内で国務院によって合法的に承認された株式、社債、預託証券およびその他の有価証券の発行および取引に適用されるものとします。 この法律にそのような規定がない場合は、中華人民共和国の会社法およびその他の法律および行政規則の規定が適用されるものとします。
第二条 中华人民共和国内、股票、公司债券、存存凭证及び国务院依法により定められたその他の证券の発行及び取引易、適用本法；本法未定義、適用《中华人民共和国公司法》及びその他の法律、行政法の規定。
この法律は、取引のために上場されている国債および証券投資ファンドの株式に適用されるものとします。 他の法律および行政規則に特定の規定がある場合、そのような特定の規定が適用されるものとします。
政府券、許可券は資金を投じる上市取引に適用され、本法に適合します。その他の法律、行政法に規定があり、その規定が適用されます。
資産担保証券および資産管理商品の発行および取引の行政措置は、この法律の原則に従って州議会によって策定されるものとします。
承認チケット、承認商品の発行、取引の管理法は、国院が本法に準拠して定められています。
中華人民共和国の領土外での証券の発行および取引が中華人民共和国の領土内の市場秩序を混乱させ、領土内の投資家の正当な権利および利益を損なった場合、そのような活動は、この法律の関連規定に従った法的責任。
人民共和国外での許可証の発行と取引の活発化、乱乱中人民共和国内での都市秩序、有害環境内での投開者の合法的利益は、本法に基づいて定められた処理と迅速な法律に従っている。
第3条有価証券の発行及び取引は、透明性、公正性及び公平性の原則に従うものとする。
第三条 認証券の発行、取引活動は、公開、公正、公正な原則に従う必要があります。
第4条証券の発行および取引に関与する当事者は、平等な法的地位を享受し、自主性、補償および誠実の原則を遵守するものとします。
第 XNUMX 条 証票の発行、取引活動を行う者は、平等な法律準拠を有し、自主的で信頼性のある基準を遵守します。
第5条有価証券の発行及び取引は、法令及び行政規則を遵守するものとします。 詐欺、インサイダー取引、証券市場の操作は禁止されています。
第五条 証票の発行、取引活動は、法律、行政法の規定に従う必要があり、欺瞞、内幕取引および操作券の市界での行為は禁止されています。
第6条分離運営管理は、証券業、銀行業、信託業、保険業に適用される。 証券会社および銀行、信託事業機関および保険事業機関は、国によって別段の定めがない限り、別々に設立されるものとします。
第 XNUMX 条 証票トラフィックおよび鉄道交通、信証トラフィック、保証トラフィックは、個別に伝送、管理を実行し、証票公社は、鉄道、信証トラフィック、保証トラフィックの機構を個別に定めている。
第7条国務院の証券規制当局は、法律に従い、全国の証券市場を一元的かつ統一的に監督および管理するものとする。
第七条国务院說証券督管理機構依法は、全国說証券市场を集中的に一ヶ所厳重管理する。
州議会の下の証券規制当局は、必要とみなす場合、認可に従って監督および管理の職務を遂行する派遣事務所を設立することができる。
国家院証書厳守管理機構 必要に応じて、権限を付与された証書厳守管理機構を設けることができる。
第8条国家監査機関は、法律に従い、証券取引所、証券会社、証券登録清算機関および証券規制機関の監査監督を行うものとする。
第八条国家認証機関依存法は、認証券取引市場、認証券公社、認証券登録コンピュータ機構、認証券統括管理機構に対して認証局を行う。
第II章証券の発行
第二章证券発行
第9条証券の公的発行は、法律および行政規則に規定された要件を遵守し、法律に従って登録のために州議会の下の証券規制当局または州議会によって承認された部門に報告されるものとする。 法律に基づく登録がない限り、いかなる事業体または個人も証券の公募を行ってはなりません。 証券発行の登録システムの適用範囲と実施手順は、州議会によって策定されるものとします。
第 XNUMX 条公開証明書は、法律、行政法で定められた条件を満たしている必要があり、法的には、国家病院の証明書発行機関または国の承認に依存しません。券発行注册作成の具体的な範囲、実施手順は国の病院によって定められる。
以下のいずれかの状況下で公募とみなされます。
以下の列挙の一つ、公開用：
（1）非特定の投資家に証券を発行する。
（一）不特定の対象に向けて発行する证券；
（2）法律に基づく従業員持株制度に参加している発行者の従業員の数を除いて、合計200人以上の特定の投資家に証券を発行すること。
（二）特定の対象に発行された行证券は二百人を超えて累積されますが、依法実施员工数股間は計算されません。
（3）法律および行政規則に規定されているその他の発行行為。
（三）法律、行政法で定めるその他の行為となります。
証券の非公募には、広告、一般勧誘、または偽装した公募の手段を採用してはなりません。
報告、公開、および変更された公開形式を使用せずに公開されたチケット。
第10条法律に基づく引受により株式または転換社債の公募を申請する、または法律および行政規則に定めるスポンサー制度の対象となるその他の証券の公募を申請する発行者は、証券会社をその証券会社として雇用するものとする。スポンサー。
第十条発行者申請公告股票、股票に変更可能な公社券、依法採用方式、または公布法律、行政法が定める行政保障制度のその他の証票のうち、公証票公司が保護者を務める。
スポンサーは、ビジネスルールと業界標準を遵守し、誠意を持って十分な注意と注意を払い、発行者の申請書類と情報開示資料を慎重に検証し、発行者が標準的な運用を行うように監督および指導するものとします。
保護者は、交通規則と実行規則を遵守し、信を守り、努力を尽くして、発行者の申請書および情報公開報告書を慎心し、発行者を指導する。
スポンサーの行政措置は、州議会の下の証券規制当局によって策定されるものとします。
警備員の管理法は、国庁の警務管理機構によって定められている。
第11条株式有限責任会社の設立のための株式の公募は、中華人民共和国の会社法に規定された要件および州議会の下で承認された証券規制当局のその他の要件に準拠するものとする。州議会。 株式の公募申請書および以下の文書は、州議会の下で証券規制当局に提出されるものとします。
第十一条设立股份有限公司公开発行行股票、应当符合《中华人民共和公司法》規定的条件及び国务院批准国务院证券监督管理官构规定的その他の条件、向国务院证券监督管理機関构报送募股申出及び以下の文例：
（1）会社の定款。
（一）公司章程；
（2）創設者の合意。
（二）発行起人协议；
（3）創設者の氏名または肩書き、創設者が引き受けた株式数、資本拠出の種類、および資本検証証明書。
（三）発起人の姓名または名前、発起人の承認の股数、出资種類および验资证；
（4）目論見書;
（四）招股说明书；
（5）株式の発行により発生した資金を受け取る銀行の名前と住所。 と
（五）代收股款银行の名称及び地址；
（6）引受機関の名称および関連する契約。
(XNUMX) 機構名および関連する指定を承ります。
この法律の規定に従ってスポンサーを雇用する場合は、スポンサーが発行するスポンサーレターも提出するものとします。
本法に従って、要員を保護するとともに、要員に装備を提供するための発給保護具を規定する。
会社の設立が法律および行政規則に規定されている承認の対象となる場合は、関連する承認文書も提出するものとします。
法律、行政法規定の承認を取得する必要があり、関連する承認文書も提出する必要があります。
第12条新株の新規株式公開を行う会社は、以下の要件を遵守しなければならない。
第十二条公司第一次公开発行新股，应当符合下列条件：
（1）健全で適切に運営された組織構造を持っている。
（一）健全で良好な組織機構を備えていること。
（2）持続可能な運用能力を持っている。
（二）維持能力を有する。
（3）直近XNUMX年間の財務および会計報告に関する資格のない監査人の報告。
（三）最近三年間の财务会计报告被出具無保注意见审计报告；
（4）発行者、その支配株主および実際の管理者は、過去XNUMX年間、汚職、賄賂、横領、財産の不正流用、または社会主義市場経済の秩序を損なうなどの犯罪を犯していない。 と
（四）発行者及びその制御股股东、实际制御者は最近三年間、贪污、贿赂、攻撃占有、挪用财产又は破坏社会主义市场经济位の刑事犯罪が存在しない。
（5）州議会によって承認された、州議会の下での証券規制当局のその他の要件。
（五）国院の承認を受けた国院の監査管理機構が定めるその他の条件。
新株を発行する上場会社は、州議会によって承認された州議会の下の証券規制当局の要件に準拠するものとします。 具体的な行政措置は、州議会の下で証券規制当局によって策定されるものとします。
上市公司は、国家病院の承認を受けた国家病院の許可証厳管理機構が定める条件に適合して新股を発行し、具体的な管理法は国庁の許可証厳守管理機構が定める。
預託証券の公募は、新株の新規株式公開の要件、および州議会の下で証券規制当局によって提供されるその他の要件に準拠するものとします。
公開された保管許可は、最初に公開された新しいグループの条件および国の警察の権限管理機構が定めたその他の条件に適合します。
第13条新株を発行する会社は、次の書類とともに株式の公募の申請書を提出しなければならない。
第十三条公司公开発行新股，应当报送募股申请和下文文件：
（1）会社の営業許可。
（一）公司营业照；
（2）会社の定款。
（二）公司章程；
（3）株主総会の決議。
（三）股东大会决议；
（4）株式の公募に関する目論見書またはその他の文書。
（四）招股说明书またはその他の公开発行募集文；
（5）財務および会計レポート。 と
（五）财务会计报告；
（6）株式の公募により発生した資金を受け取る銀行の氏名および住所。
（XNUMX）代替え口座の名前および地名。
この法律に従ってスポンサーを雇用する場合は、スポンサーが発行したスポンサー発行書も提出するものとします。 この法律に従って引受が採用される場合は、引受機関の名称および関連する契約書も提出するものとします。
本法に従って、保護者が定義され、また、保護者に提供される実行保護機構の名前および関連するプロトコルが送信される。
第14条会社は、株式の目論見書またはその他の公募に関する書類に記載された資金の用途に従って、株式の公募により調達した資金を使用するものとする。 ファンドの用途の変更は、株主総会で採択された決議により承認されるものとします。 会社がファンドの不正使用の変更を訂正しなかった場合、またはファンドの代替使用が株主総会で承認されなかった場合、会社は新株を発行することを許可されないものとします。
第四十条公社は、公開股票で募集する資金について、招股の指示に従って、公開股票に列挙されている資金の用途を変更するか、股份大会を通じて承認する必要がある。新股大会は承認済みですが、未公開です。
第15条社債の公募は、以下の要件を遵守しなければならない。
第十五条公开発行公司债券，应当符合下列条件：
（1）健全で適切に運営されている組織構造を持っている。
（一）健全で良好な組織機構を備えていること。
（2）過去XNUMX年間の平均分配可能利益は、社債のXNUMX年間の利息を支払うのに十分です。 と
（二）最近XNUMX年間の平均配分利润足以支付公司债券一年的利息；
（3）州議会によって指定されたその他の要件。
（三）国院が定めるその他の条件。
社債の公募により調達した資金は、社債の目論見書に記載された資金の用途に応じて使用するものとします。 ファンドの用途の変更は、債券保有者会議で採択された決議によって承認されるものとします。 社債の公募により調達した資金は、赤字または非生産的支出を補うために使用してはならない。
公に発行された公社のチケットを収集したコインは、公社のチケット募集法に記載されている金の用途に従う必要があります; 公的な公のチケットの使用を変更するには、チケットを所有する人の承認が必要です。损和非生产性支出。
上場会社が転換社債を公に提供する場合は、自己株式を取得して転換社債を転換する場合を除き、本法第12条第XNUMX項の規定に加えて、第XNUMX項の規定を遵守するものとする。社債の目論見書に従って株式。
上市公社は、第 XNUMX 条項の規定に従うことに加えて、本法第 XNUMX 条の規定にも従うことにより、股票の公社券に切り替えることができます。公司股份的方式で公司券交換の謝礼が行われます。
第16条社債の公募の申請については、国務院または国務院の証券規制当局により認可された部門に以下の書類を提出しなければならない。
第十六条申请公开発行行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下文文件：
（1）会社の営業許可。
（一）公司营业照；
（2）会社の定款。
（二）公司章程；
（3）社債の目論見書。 と
（三）公司债券募集办法；
（4）州議会によって承認された部門または州議会の下の証券規制当局によって指定されたその他の文書。
（四）国院が授与した部局または国院の許可証である公安管理機構が定めるその他の文書。
この法律の規定に従ってスポンサーを雇用する場合は、スポンサーが発行したスポンサー発行書も提出するものとします。
本法に従って、要員を保護するとともに、要員に装備を提供するための発給保護具を規定する。
第17条社債の公募は、以下のいずれかの場合に行わないものとする。
第十七条有下列情形之一，不得再次公开発行公司债券：
（1）公募社債等の元本及び利息の支払不履行または遅延があり、そのような状況が続いていること。 また
（一）すでに公開されている公司の券、またはその他の务に、継続的な状態にある、または延長された情報が含まれているもの。
（2）本法の規定に違反して社債の公募により調達した資金の用途の変更。
（二）この法を逆に定め、公開公社のチケットで募集されている資金の用途を変更する。
第18条発行者による証券の公募の申請書類を法律に従って提出するための形式および方法は、登録に法的に責任を負う管轄機関または部門によって策定されるものとする。
第十八条 発行者依存法申請公開発行証書によって送信される申請ファイルの形式、送信方法は、発行者依存法申請の機構または部会で定められる。
第19条発行者が提出する有価証券発行の申請書類は、真実、正確かつ完全であり、投資家が価値判断および投資決定を行うために必要な情報を完全に開示しなければならない。
第 XNUMX 条の実行者が送信する通知書発行申請書は、計画者が価値判断を行い、計画を立てるために必要な情報を十分に説明しており、その内容は誠実、標準、完全である。
証券発行に関連する書類を発行する証券サービスプロバイダーおよびそのスタッフは、法定義務を厳格に遂行し、発行された書類の真実性、正確性および完全性を確保するものとします。
関連するファイルを含む証明書を発行するには、発行されるファイルの真正性、標準性、および完全性を保護するための厳密な実行法規定が必要である。
第20条発行者が新株の新規株式公開を申請するときは、国務院の証券規制当局の規定に従い、事前に当該申請書類を提出しなければならない。
第二十回発行人申請は最初に発行股票を公開し、申請書を譲渡した後、国家院の認可証厳管理機構の規定に基づいて申請書を公開する。
第21条国務院または国務院が認可するその他の部門に基づく証券規制当局は、法定要件に従って、適用される証券発行の登録に責任を負うものとする。 有価証券の公募の登録に関する具体的な措置は、州議会によって策定されるものとする。
第二十条国院証書発行申請の具体的法規は、国証券取締管理機関又は国庁が認める部規則に基づいて定められる。
証券取引所は、国務院の要件に従い、証券の公募の申請を審査および検証し、発行者が発行および情報開示の要件を遵守しているかどうかを判断し、発行者に開示する情報を改善および完成するよう要請するものとします。 。
国家院の規定に従い、証書券取引所等は、核心で公開証書申請を行うことができ、発行者が発行条件に合致するか否かを判断し、情報開示要求を行い、督促者に完全な情報内容開示を促すことができる。
前XNUMX項に規定する有価証券発行の登録に参加する者は、発行申請者と利害関係を持たず、申請者からの贈答品を直接的または間接的に受領せず、発行登録する有価証券を保有してはならない。 、および非公開で発行者に連絡してはなりません。
前二項規定によると、承認券発行申請者に参加し、発行申請者に有利な関係を与えず、発行申請者の直接または直接受信の権利を取得せず、承認された発行申請者の承認券を取得せず、私は発行申請者にアクセスしない接触を行ってください。
第22条国務院の証券規制当局または国務院の認可を受けた部門は、証券発行の申請を受理した日からXNUMXか月以内に、法定の要件および手続に従って決定を下すものとする。証券オファリングを登録します。 発行者が関連する要件に従って発行のために申請書類を補足または修正する時間は、前述の期間に含まれないものとします。 登録の申請が却下された場合は、理由を記載するものとします。
第二二十条国务院证券监督管理官庁又は国务院授权的部门应当自受证券発行行申請文件之日起三月内，依照法定条件及法定程序作出注記又は不注記の決定，発行者要求による申請ファイルの追加、修正にかかる時間は考慮されず、理由が説明される。
第23条公募証券の発行登録後、発行者は、証券を公募する前に、法令の規定により公募書類を公表し、指定された場所で公募するものとする。
第二十三条 裁判券発行申請後、発行者は法律、行政法の規定に従い、裁判券公開前に公開募集ファイルを公開し、そのファイルを指定場所が提供する公開フォルダに設置する。
インサイダーは、証券発行に関する情報が法律に従って発表される前に、そのような情報を開示または開示してはなりません。
チケットの情報依存法が公開される前に、その情報は公開または公開されることはありませんでした。
発行者は、公募書類が発表される前に証券を発行してはなりません。
公開者は、公開募集文を公開する前に公開許可券を取得することはできません。
第24条証券の発行を登録する決定が法定の要件および手続きに準拠していないことが判明した場合、および証券が発行されていない場合、州議会の証券規制当局または州議会によって承認された部門は、当該決定を取り消すものとする。発行を終了します。 証券が発行されたがまだ上場されていない場合、当該決定は取り消され、発行者は、発行価格に対応する期間の銀行預金金利で計算された利息を加えた金額に従って証券保有者に返金するものとします。 支配株主、実際の管理者、およびスポンサーは、彼に過失がないことを証明できない限り、発行者と一緒にいくつかの連帯責任を負うものとします。
第二十四条国院の許可証は、取締管理機構または国庁が発行した許可証の承認を決定し、合法的条件または法的規定に違反していることを発見し、許可証がまだ発行されていないため、リダクションを付与し、発行を停止する。 、削除発行登録を決定し、発行者は発行者を適切に選択し、実行同期保存契約情報を送信して、証明書を保持している人、発行者の制御股股东、実際の制御者および保護者、発行者との責任を負いますが、自己を証明することができますこれほどの恩恵はありません。
株式の発行者が重要な事実を隠したり、目論見書などの証券発行書類に重大な虚偽表示を偽造した場合、および株式が発行および上場されている場合、州議会の証券規制当局は発行者に証券の買戻しを命じることができます。 、または責任ある支配株主と発行者の実際の管理者に証券の買い戻しを命じます。
股票の発行人在招股说明书等证券発行文件中隐瞒重要事項或者编造重大虚假内容，既出行并上市的，国务院证券监督管理机址可以责令発行人回购证券，或は责令负有免責股股东、实际管理者はチケットを返します。
第25条法律に基づき株式が発行された後は、発行者自身がその業務および収入の変更に責任を負い、投資家自身がそのような変更に起因する投資リスクに責任を負うものとします。
第二十五条股票依存法の実行後、発行者は収益の変化を経験し、発行者が自ら費用を負担する；これにより引き起こされる投薬問題は、投薬者が自ら負担する。
第26条発行者が非特定の投資家に証券を発行する場合、および法律および行政規則の要求に従って証券会社が証券を引き受ける必要がある場合、発行者は証券会社と引受契約を締結するものとする。 証券引受業務は、ベストエフォート引受または確約引受の形をとります。
第 XNUMX 条 発行者が特定の対象に対して発行する証明書は、証明書公社によるものと定められており、発行者は証明書公社の受領証明書と同様の形式を採用する。
ベストエフォート引受とは、証券会社が発行者の代理人として証券を販売し、引受期間の満了時に未販売のすべての証券を発行者に返還する引受フォームを指します。
証書発行とは、証書発行者が発行した証書を指し、受領期限が終了すると、未発行の証書はすべて発行者から退去される。
確定引受とは、証券会社が発行者間の合意に基づいて発行者のすべての証券を購入するか、引受期間の満了時に残りのすべての証券を単独で購入する引受フォームを指します。
証書チケットとは、証書発行者が発行者の証書チケットをすべて入力するか、または承諾期間終了時に残りの証書チケットをすべて自動的に入力する受諾方式を指します。
第27条証券の公募を行う発行者は、証券会社の法律に基づき、引受を行う権利を有します。
第二十七条公証券の発行人有為自主選択受諾公司。
第28条証券会社が証券を引き受ける場合、証券会社は発行者と最善の努力または確約の引受契約を締結するものとする。 契約は以下の事項を明記するものとします。
第二十八条证券公司承销证券，应当同発行人签订代销或者包销协议，下載明下衹：
（1）関係者の氏名、住所、法定代理人の氏名。
（一）当事者の氏名の住所、及び法定を代表する人の姓；
（2）最善の努力または確固たるコミットメントの引受の下での証券の種類、数量、金額、および発行価格。
（二）代销、包销证券の種類、数量、金额及び発行价格；
（3）最善の努力または確固たるコミットメントの引受の期間および開始日と終了日。
（三）代销、包销の期限及び起止日期；
（4）最善の努力または確固たるコミットメントの引受に対する支払いの方法および日付。
（四）代销、包销の付款方式及び日期；
（5）最善の努力または確固たるコミットメント引受の費用および決済方法。
（五）代销、包销の使用および計算法。
（6）契約違反に対する責任。 と
（六）违约责任；
（7）州議会の下で証券規制当局によって指定されたその他の事項。
（七）国院承認券监督管理機構が定めるその他の事項。
第29条証券引受を行う証券会社は、公募書類の真実性、正確性及び完全性を確認しなければならない。 虚偽の記録、誤解を招く表現、または重大な脱落が見つかった場合、営業活動は行われないものとします。 有価証券が売却された場合は、直ちに営業活動を終了し、是正措置を講じます。
第二十条認証券は、公開募集文書の真正性、厳格性、完全性を保証するために発行された公開認証券であり、有効化されない限り、重大な漏洩が見られるものである。直ちにボタンの動作を停止し、適切な措置を講じる必要があります。
証券引受を行う証券会社は、以下の行為を行ってはなりません。
证券公司承销证券，不得有下列次：
（1）投資家にとって虚偽または誤解を招くような広告またはその他の宣伝活動に従事すること。
（一）虚假的或者误导投资者の广告宣传或者其他宣传推介活動；
（2）不公正な競争を通じて引受業務を勧誘すること。
（二）不当竞争手段招揽承销业务；
（3）証券引受業務に関する規則に違反するその他の行為。
（三）その他の逆券は、トラフィック規定に従って実行されます。
証券会社が上記の行為のいずれかを行い、他の証券引受機関または投資家に損害を与えた場合、法律に従って補償責任を負うものとします。
証書公司は前項に記載されているように、他の証書受領機構または投函者が責任を負うものとします。
第30条不特定の対象物に証券を発行するために引受シンジケートを雇用する場合、引受シンジケートは、引受に参加する他の証券会社を主たる引受人とする証券会社で構成されるものとする。
第 XNUMX 条 特定の対象に対して発行される承認チケットは、主承認および承認に参加する公社によって構成されます。
第31条最善の努力または確固たるコミットメントに基づく引受の最大期間は、90日を超えてはならない。
第三十一条聊券の有効期限、包含期限は最長XNUMX日を超えません。
証券会社は、最善の努力または確固たるコミットメントに基づく引受期間中に、XNUMX種類の引受に基づく証券が最初に加入者に販売されることを保証するものとします。 証券会社は、自社の引受に最善を尽くして証券を留保したり、事前に購入して確約ベースで引受した証券を保有したりしてはなりません。
証書公司は、代案、パケットの証書を承認者に事前に差し出すものとし、代案、パケットの証書を当社が保持することはできません。
第32条株式がプレミアムで発行される場合、その発行価格は、発行者と引受証券会社との間の協議により決定されるものとする。
第 XNUMX の十二条股票は、発行者と受領者の認証券公社によって決定されるものです。
第33条ベストエフォート引受による株式の公募については、投資家に売却された株式数が、ベスト期間の満了時に提案された公募株式数の70％を下回った場合、発行は失敗とみなされる。引受の努力。 発行者は、対応する期間の銀行預金レートで計算された発行価格と利息に応じて、株式の加入者に返金するものとします。
第三十三条股票発行は、発行者に提出された股票数が公開発行股票数百分の七十に達していないため、発行者が適切に発行し、発行同期を行う方法を採用しています。残存証券情報が股票承認者に返されます。
第34条株式の公募については、発行者は、最善の努力または確約引受の期間が満了したとき、指定された範囲内で国務院の下の証券規制当局に記録のための株式発行に関する情報を提出しなければならない。制限時間。
第三十四条公刊股票、代销、パケット期限通知書、発行者は、所定の期限内に股票発行情状监督管理機構を常用する。
第III章証券の取引
第三章 证券交易
セクション1一般規定
第一节速规定
第35条有価証券取引の当事者が売買する有価証券は、法令に基づき発行及び引渡された有価証券とする。
第三十五条证券 交易当事人依法买卖的证証券、必ず法に依って発行し授与される讀聣券。
違法に発行された有価証券は売買してはならない。
非依存的に発行された証書、入手できません。
第36条中華人民共和国会社法その他の法律において譲渡期間に制限がある場合、法律に基づいて発行された有価証券は、制限期間内に譲渡してはならない。
第三十六条依法発行の許可証、《中人民共和国公司法》およびその他の法律は、その移行期限が限定的に定められており、期限内に移行することはできません。
上場会社の株式の5％以上を保有する株主、その会社の実際の管理者、取締役、監督者および上級管理職のメンバー、最初の公募前に発行された株式を保有するその他の株主、および発行された株式を保有する株主特定の投資家が会社の株式を譲渡する場合、保有期間、売却時期、売却数量、売却方法、法律、行政規則、および州議会の証券規制当局の規則における情報開示に関する規定に違反してはなりません。 、および証券取引所のビジネスルールを遵守するものとします。
上市公司保持有百分之五以上股份の股东、实际制御人、董事、监事、高级管理人员、およびその他有発行人初回公開前発行の股份または上市公司方向特定対象発行の股份の股东、转让所有的本公司股份的，不得反法，行政法规和國务院证券监督管理机关存期限，取出時間，取出量，取出方式，信息提示等に関する規定，应当遵守证券交易所の交通規則。
第37条法律に従って公的に発行された証券は、法律に従って設立された証券取引所に上場および取引されるか、または国務院によって承認された他の国内証券取引所で取引されるものとする。
第三十七条公布の証書券は、依存法に基づいて定められた証書券取引所で市中取引されるか、または国の病院で承認されたその他の全国的な証書券取引所で取引される。
非公開で発行された証券は、証券取引所、または州議会または州議会の規則に従って設立された地域の株式市場によって承認された他の国内証券取引所で譲渡される場合があります。
非公開の証書券は、証書券取引所、国院公認のその他の全国性の証書券取引所で、国庁の規定に基づいて移行することができます。
第38条証券取引所に上場されている証券は、州議会の下で証券規制当局によって承認されたオープンかつ集中的な方法またはその他の方法で取引されるものとします。
第XNUMX条 証書券は、公知の集中取引方式または国の証書券監視管理機関が承認するその他の方式を採用して、証書取引所で市場取引される。
第39条証券取引の当事者が購入または売却した証券は、紙の形式または州議会の証券規制当局によって指定されたその他の形式である場合があります。
第３９条許可証取引当事者が所有する許可証は、表面形式または国家警察管理者が定める他の形式を採用することができる。
第40条証券取引所、証券会社、証券登録・清算機関の実務家、証券規制機関の職員等、法令の規定により株式取引を禁じられている者は、任期中はしてはならない。または法定期間、株式またはその他の有価証券を直接または任意の想定名または他の人の名前で保有、購入または売却すること、または株式またはその他の有価証券を他の人からの贈り物として受け入れることはできません。 。
第四十条 证券取引场所、证券公司及び证券登録コンピュータ機構の工作員、证券监督管理機構の工作員及び法律、行政法规定禁止参加股票取引の他人、期間中又は法定期限内、直接又は別名、他人名義で所有され、股間票またはその他の股間性を有する証票は、他人に送られた股間票またはその他の股間性を有する証票を受け取ることはできません。
いずれかが前項の者の一人となったときは、法令に基づき、所有する株式等の有価証券を譲渡するものとします。
前項に登録されている人物は、以前から保有している股票またはその他の股性質を持つ証書を法的に変換する必要があります。
株式インセンティブプランまたは従業員持株会プランを採用する証券会社の実務家は、州議会の証券規制当局の規制に従って、会社の株式または株式の性質を持つその他の証券を保有または売却することができます。
股間票またはその他の股間性を有する監査票を励起する公社股票またはその他の股間性を有する監査票は、国の病院の監査票監視管理機構の規定に基づいて発行することができる。
第41条証券取引所、証券会社、証券登録・清算機関、証券サービス提供者およびその実務者は、投資家の情報を法律に従って機密情報として扱い、違法に取引、提供、公表してはならない。
第四十条 証券取引所、証券会社、証券登録コンピュータ機構、証券サービス機構およびその職員は、投資者の情報を非合法的に入手、提供、または公開することなく、保護することに努めている。
証券取引所、証券会社、証券登録および清算機関、証券サービスプロバイダー、およびそれらの実務家は、彼らに知られている企業秘密を漏らしてはなりません。
証券取引所、証券公社、証券登録コンピュータ機構、証券サービス機構、およびそれらの職員は、漏洩によって知られるあらゆる商業秘密を入手することはできません。
第42条証券の引受期間中および引受期間の満了後XNUMXヶ月以内に、監査報告書または証券発行に関する法的意見書などの文書を発行する証券サービス提供者およびその実務家は、関連する証券を売買してはならない。
第 XNUMX 条は、証明書発行期間内および期間後の XNUMX ヶ月間、証明書を取得できない、証明書発行機関および担当者です。
前項の規定に加えて、発行者およびその支配株主、実際の管理者または取得者または主要な資産取引当事者に対して監査報告書または法的意見を発行する証券サービスプロバイダーおよびその実務家は、関連する証券を上記の書類が公表されてからXNUMX日目までの委託受理日。 証券会社及びその開業医が当該業務を開始する日が委託受理日より前である場合は、当該業務の開始日から当該書類が提出されてからXNUMX日目まで、当該証券を売買してはなりません。公表された。
免責条項規定外、発行人及びその管理股股东、实际管理人、又は收购人、重要资産取引易方出具审计报告又は法律意见书等文件の证券服务機工及び人员、自受委托之日より上記上記の関連業務の日が依頼受領日よりも前に公開され、上記の関連業務の日から上記の文書公開後の XNUMX 日以内にこのライセンスが付与されていません。
第43条有価証券取引にかかる手数料は、合理的なものとする。 請求項目、料金、行政措置を公表する。
第 XNUMX 条では、チケット取引の受け取りは合理的である必要があると規定し、その項目、受け取り基準、および管理方法を公開しています。
第44条上場会社または国務院が承認した他の国の証券取引所で株式を取引している会社の株式の5％以上を保有する株主、およびその取締役、監督者および上級管理職のメンバー会社は、購入後5か月以内に会社の株式またはその他の有価証券を売却するか、売却後XNUMXか月以内に株式を購入する場合、その収入は会社に帰属し、会社の取締役会は没収するものとします。所得。 ただし、証券会社が国務院の証券規制当局により定められた確約引受後の残りの株式の購入の結果として、証券会社が会社の株式のXNUMX％以上を保有している場合には例外が適用される場合があります。
第四十四条上市公司、股票在国务院承認的その他全国性证券交易场所取引易公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员、其保持有的该公司的股票あるいは、その他の股間性を有する証券が、入力後 XNUMX 月以内に発行されるか、または、発行後 XNUMX ヶ月以内に再度入力されると、その結果として得られる利益は、その公社全体に返還されます。証票公司は、パケット封入後の残りの股票を保持し、百分以上の股票と、国家病院の証票監視管理機構が定めるその他の場合の恩典を保持します。
前項で言及した取締役、監督者、上級管理職または自然人株主が保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券には、その配偶者、親または子供が保有する株式の性質を有する株式またはその他の証券が含まれるものとします。 、および他の人のアカウントを通じて保持されているもの。
前項と呼ばれる董事、监事、高位管理人员、自然人股东持有の股票またはその他の股权性质を有する证券。これには、その配偶者、父母、子女が有するおよび利用他人を含む股权性质を有する股票またはその他の股权性质を有するものが含まれます。证券。
会社の取締役会が第30項の規定を履行しなかった場合、関係株主は取締役会にXNUMX日以内に規定を履行するよう要求する権利を有します。 取締役会が上記の期間内に規定を履行しなかった場合、株主は会社の利益のために自らの名前で人民法院に直接訴訟を起こす権利を有するものとします。
公司董事会は第一款の規定に従わずに実行され、股部は上記の期限内に実行されず、股部は公社の利益のために自己の名声を直接人に向けてストーリー院引き上げの提案を行います。
会社の取締役会が最初の段落の規定を履行しなかった場合、責任のある取締役は法律に従っていくつかの連帯責任を負うものとします。
公司の会計業務は、第一条の規定に従わずに、会計業務に準拠して責任を負います。
第45条コンピュータプログラムによって自動的に生成された、またはコンピュータプログラムを通じて行われた注文によるプログラム取引は、州議会の証券規制当局の規制に準拠し、証券取引所に報告され、証券取引所または証券取引所のシステムセキュリティに影響を与えないものとします。通常の取引注文。
第４５条 コンピュータプログラムが自動的に生成、あるいは下位の取引命令によりプログラム化して取引を行うことにより、各国の警察庁のチケット監視管理機構の規定に準拠してチケット取引に通報し、チケット取引システムの安全性や正常な取引秩序に影響を与えない。
セクション2証券のリスト
第二节证券上市
第46条証券上場の申請は、証券取引所に行うものとする。 証券取引所は、法律に基づき申請書を審査、検証、承認し、両当事者は証券の上場に関する合意を締結するものとします。
第四十六条 証券取引所に対する申請は、証券取引所の依存法により承認され、双方の証券取引所により承認された。
証券取引所は、州議会によって承認された部門の決定に従って、国債の上場の手配を行うものとします。
証券取引は、国の病院が認可した局に基づいて定められた政府の市場取引です。
第47条有価証券の上場申請は、証券取引所の上場規則に定める上場要件に従わなければならない。
第 XNUMX 条 リクエストチケットのアップシティ取引は、チケット取引の規定に基づいて定められたアップシティ条件に適合します。
証券取引所の上場規則で指定された上場要件は、営業年数、財政状態、最低公募比率、コーポレートガバナンスおよび発行者の信用記録に関する要件を指定するものとします。
チケット取引で定められたアップシティ条件は、発行者の有効期間、契約状況、最低公開比率、公社治療、信頼度などの要件を規定します。
第48条証券取引所が定める上場証券の終了を必要とする事情があるときは、証券取引所は、業務規則に従って上場を終了しなければならない。
第４８条のアップシティ取引の承認チケットは、承認チケット取引により定められた終了アップシティの場合であり、承認チケット取引によりそのアップ市取引が終了する。
証券取引所が証券の上場および取引を終了することを決定した場合、その決定を適時に発表し、州議会の下の証券規制当局に記録のために提出するものとします。
証票取引は、証票上市取引の停止、適時および公表を決定するものであり、国庁の証憑監視管理機構によって定められています。
第49条会社が証券の上場および取引の不承認または終了に関する証券取引所の決定を受け入れることを拒否した場合、証券取引所が設立した審査機関に審査を申請することができる。
第４９条は、承認されたアップシティ取引に対して、承認されたアップシティ取引を拒否し、承認されたコア機構に要求することができる。
セクション3禁止されている取引行為
第三条禁止の取引行為
第50条内部情報を不法に入手した者等は、内部情報を利用して証券取引を行うことを禁じます。
第五十条 内幕情報を知っている者及び内幕情報を不正に取得する者は、内幕情報を利用して、内幕情報を利用することを禁止する。
第51条インサイダーは次のとおりです。
第五十一条证券交易内幕信の知識内容：
（1）発行者とその取締役、監督者および上級管理職のメンバー。
（一）発行人及びその董事、监事、高级管理人员；
（2）会社の株式の5％以上を保有する株主、会社の取締役、監督者および上級管理職のメンバー、会社の実際の管理者、ならびに取締役、監督者および上級管理職のメンバー会社の;
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及びその董事、监事、高级管理人员、公司の实际制御制人及びその董事、监事、高级管理人员；
（3）発行者、ならびに会社の取締役、監督者および上級管理職のメンバーによって管理されている、または実際に管理されている会社。
（三）発行人制御股または实际制御の公司およびその董事、监事、高级管理人员；
（4）会社での地位または会社との取引により、会社の内部情報にアクセスできる人。
（四）その任命された公社の許可により、または公社へのアクセスにより、公社の内部情報に関与する人物を取得することができる。
（5）上場会社の買収者および買収者の支配株主、実際の管理者、取締役、監督者および上級管理職のメンバー、ならびに上場会社の主要資産取引の当事者および当事者の支配株主、実際の管理者、取締役、監督者および上級管理職のメンバー。
（五）上市公司收购人或は重大资产取引易方及其控股股东、实际管理人、董事、监事及び高级管理人员；
（6）証券取引所、証券会社、証券登録および清算機関、および証券サービスプロバイダーの関係者であり、職務または職務によって内部情報を入手する場合があります。
（六）故职务、工作可能内幕情報の证券交易场所、证券公司、证券登记計算機机、证券服务机器の関係者；
（7）職務または業務により内部情報を入手する可能性のある証券規制機関の職員。
（七）因职责、工作可取内幕信的证券监督管理机工作人员；
（8）証券の発行および取引の管理、または上場企業の取得および重要な資産取引の管理における法定義務により内部情報を入手する可能性のある関連当局および規制当局のスタッフ。 と
（八）証書券の発行、取引、または上市公社およびその管理、重大な取引を管理できる主管部、监管機構の内部幕内情報を取得できる業者を法的に決定すること。
（9）州議会の下で証券規制当局によって指定された内部情報にアクセスできる可能性のあるその他の人。
（九）国院は、犯罪者管理機構が定めた内部情報を取得できる他人を承認します。
第52条内部情報とは、発行者の事業運営や財政状態に関する情報、または証券取引における発行者の証券の市場価格に大きな影響を与える可能性のある非公開情報を指します。
第二条 証書券取引活動において、発行者の取引、金額、または発行者証券に重大な影響を与える、まだ公開されていない情報を内幕情報とする。
この法律の第80条の第81段落および第XNUMX条の第XNUMX段落に記載されている重要な出来事は、内部情報です。
本法第八十条第二項、第八十一条第二項に列挙されている重大事件は内幕情報に属します。
第53条内部情報を不法に入手した者等は、当該会社の有価証券を売買したり、情報を漏らしたり、内部情報を公表する前に他人に売買を勧めたりしてはならない。
第五十三条 証書券は、内部画面情報の知識人と非法的に内部画面情報を取得する者とを交換し、内部画面情報が公開される前に、その企業の証書券を入手したり、その情報を公開したり、他人にその証書券を譲渡したりする。
この法律に、自然人、法人、または他の人と会社の株式の5％以上を個別に保有または保有する法人化されていない協会による上場会社の株式の取得を規定するその他の規定がある場合合意またはその他の取り決め、そのようなその他の規定が優先するものとします。
上市公司の股份は、所有する公社の百分以上の個人、法人、非法人団体が保持するか、その他の取り決めにより取得され、本法は別途定められており、その規定が適用される。
インサイダー取引が投資家に損失をもたらした場合、そのような取引の当事者は法律に従って補償責任を負うものとします。
内幕交換は投射者が失敗するように行われやすく、責任を負う必要があります。
第54条証券取引所、証券会社、証券登録および清算機関、証券サービス提供者およびその他の金融機関の実務者、ならびに関連する規制部門または業界団体の職員は、内部情報以外のその他の非公開情報を使用することを禁じられる。そのような情報に関連する証券取引活動に従事する立場に基づいて、または規則に違反して関連する取引活動に従事するように他者に明示的または暗黙的に助言することによって得られます。
第五十四条 許可証取引场所、許可証公司、許可証登録計算機機構、許可証サービス機構及びその他の金融機構を有する者、监管部又は取引会を運営する者、利用する内幕情報を除く。その他公開された情報は、逆に定められていないが、その情報に関連する事柄から、または他人にその事柄に関連する取引を容易に知らせる。
開示されていない情報を利用して行われた取引が投資家に損失をもたらした場合、かかる取引の当事者は法律に従って補償責任を負うものとします。
未公開情報を利用した取引は出品者を失望させ、責任を負うものとします。
第55条証券取引の価格または数量に影響を与えたり、影響を与えようとしたりするために、以下の手段によって証券市場を操作してはならない。
第五十五条禁止何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：
（1）資金、株式保有または情報の面で優位性を構築することにより、独立して、または他の人と共謀して、組み合わせたまたは連続した購入または販売を実行する。
（一）単独または結合経由、集中资金优势、持股优势または利用情報优势結合または连续买卖；
（2）事前に合意された時間、価格、および方法に基づいて証券を取引するために他の人と共謀する。
（二）他人との間で、あらかじめ定められた時間、価格、方法で相互にチケット交換を行う。
（3）実際に同一人物が管理する口座間で証券取引を行うこと。
（三）自己管理による账户の間で证券交換を行う。
（4）頻繁かつ大量に注文を出したり取り下げたりするが、取引の目的ではない。
（四）交換目的ではなく、頻繁または大量の申請を削除し、申請を行います。
（5）虚偽または不確実な重要な情報を使用して証券取引を行うよう投資家を誘導する。
（五）虚偽又は者不特定の重大情報を利用して诱投投者が证券交換を行う。
（6）証券の逆取引を行いながら、証券および発行者に対して公的な評価、予測、または投資提案を行うこと。
（六）对证券、発行人公开作出评价、预测または者投资建议、逆证券交易；
（7）他の関連市場での活動を利用して証券市場を操作する。 と
（七）他の関連市场の活動操縦证市场を利用する；
（8）他の手段を使用して証券市場を操作する。
（八）市场を操作するその他の手段。
証券市場の操作が投資家に損失をもたらした場合、関係者は法律に従って補償責任を負うものとします。
操作券市の運営は投者が失敗し、責任を負う必要があります。
第56条いかなる事業体および個人も、虚偽または誤解を招く情報を作成または広めることによって証券市場を混乱させてはならない。
第 XNUMX 条では、いかなるビットも個人も、仮想情報や伝播情報、乱数情報を送信することを禁止します。
株式取引サイト、証券会社、証券登録および清算機関、証券サービスプロバイダーおよびその実務家、ならびに証券協会、証券規制機関およびそのスタッフは、証券取引活動において虚偽の表明または誤解を招く情報を提供することを禁じられます。
证券取引易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及びその从业人员、证券业协会、证券监督管理機関及びその工作員员、证券交易活動中における虚假陈言或者信息误を禁止する导。
さまざまなメディアによって広められる証券市場に関する情報は、本物で客観的でなければなりません。 誤解を招く情報は禁止されます。 証券市場に関する情報の報道に従事するメディアおよびそのスタッフは、彼らの義務と矛盾する証券取引に従事してはならない。
さまざまな伝送媒体およびそのシティ・フィールド・メッセージは、そのビジネスから利益の突発を生み出すようなシティ・フィールドの情報を真正にし、ゲストに許可する必要がある。
虚偽または誤解を招く情報の捏造および流布が証券市場を混乱させ、投資家に損失をもたらした場合、関係者は法律に従って補償責任を負うものとします。
虚偽の情報や誘導性の情報を作成、送信し、乱雑な情報を送信すると、投射者は失われ、正当に責任を負います。
第57条証券会社およびその開業医は、顧客の利益を害する以下の行為を行うことを禁じられている。
第五十七条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行程：
（1）顧客の委託に反して顧客のために有価証券を売買すること。
（一）违背客户の委托是买卖证券；
（2）指定された期間内に顧客に取引の確認文書を提供しなかった場合。
（二）指定された期間内に顧客に取引を提供するための承認文書を提供しない。
（3）顧客に委託することなく、顧客のために証券を購入および販売すること、または顧客になりすまして証券を購入および販売すること。
（三）未经客户の委托、擅自客户买卖证券、または假借客户の名义买卖证券；
（4）手数料収入を得るために、顧客に不必要な有価証券の売買を行わせること。 と
（四）是牟取佣金收入，诱使用客户行不要证券买卖；
（5）顧客の真意に反し、顧客の利益を損なうその他の行為。
（五）その他のバックゲストの真意を示し、害を及ぼすゲストの利益のための行動です。
前項の規定に違反したことにより顧客に損失が生じた場合、当事者は法律に基づき補償責任を負うものとします。
逆に、お客様が損失を被った場合に限り、責任を負うことが定められています。
第58条いかなる事業体または個人も、規則に違反して証券取引を行うために、自分の証券口座を貸したり、他人の証券口座を借りたりしてはならない。
第五十八は、任意の単位および個人が、自分自身または他人による証票取引から承認を得られなかった場合である。
第59条株式市場に参入するための資金の経路は、法律に従って拡大されるものとする。 資金が株式市場に不法に流入することは禁止されます。
第五十九条依法拓宽金入市道、禁金规入股市。
投資家は、財政資金または銀行信用資金を違法に使用して有価証券を売買することを禁じられます。
投擲者は政務金、行信金卡券を利用することを禁止されています。
第60条完全に国有企業、完全に国有企業、および国有資本によって支配される企業が上場株式を売買する場合、それらは国の関連規則に従わなければならない。
第 XNUMX 条国有独企业、国有独公司、国有本制御股公司発行の国家有価証券。
第61条証券取引所、証券会社、証券登録・清算機関、証券サービス提供者及びその職員が禁止されている証券取引活動を発見したときは、適時に証券規制機関に報告しなければならない。
第二十条 証票取引市場、証券公社、証票登録コンピュータ機構、証票サービス機構及びこれらは、証票取引において行われる禁止された取引行為を個人から告発するものであり、適時、証証券監視管理機構に通報する。
第IV章上場企業の買収
第四章 上市公司の收购
第62条投資家は、公開買付け、買収契約、またはその他の正当な手段を通じて上場会社を買収することができます。
第二条の投稿者は、慎重な徴収、承認、およびその他の合法的な方法で上市公司を取得することができます。
第63条投資家が証券取引所での証券取引を通じて、上場会社が発行した議決権株式の5％を契約その他の取り決めにより他者と共同で保有または保有する場合は、XNUMX日以内に書面による報告書を提出しなければならない。そのような事実が発生した日付の、州議会および証券取引所の下の証券規制当局への。 上場会社に通知し、発表するものとします。 上記の期間内に、投資家は、州議会の下で証券規制当局によって指定された状況を除いて、上場会社の株式を購入または売却してはなりません。
第六三条通证券交易所的证券交易、投擲者所有或者通过他安排他共持有一上市公司既発行有表决权股份達百分之五時，应当在该事实発生之日起三日内，向国务院证券监督管理机，证券取引所作出面报告，通知该上市公司，并予公告，上記期間内不得再行买卖该上市公司の股票，但し国务院证券监督管理机定的状況勝利。
上場会社が発行する議決権株式の5％を投資家が合意その他の取り決めにより他者と共同で保有または保有するようになった場合は、報告書を提出し、それぞれの前項の規定に従って発表するものとします。このように保有する上場会社が発行する議決権株式の割合が5％増加または減少します。 そのような事実が発生し、発表が行われた日からXNUMX日以内に、投資家は、州議会の下で証券規制当局によって指定された状況を除いて、上場会社の株式を購入または売却してはなりません。
投擲者所有、或は协议、その他の共有持分上市公司すでに発行的所有表决权股份達百分之五后，其寥在上市公司所有的所有表决权股份比各増加或者减減百分。五、前項の規定に従い、事件発生日から公表後の三日間、上市公司の股票は再発行されないが、国の病院の許可証は厳正管理機構が定める状況に応じて告発と公表が行われる。
上場会社が発行した議決権株式の5％を投資家が合意またはその他の取り決めにより他者と共同で保有または保有するようになると、上場会社に通知され、1％の増減ごとに発表が行われます。このように事実が発生した翌日に保有する上場会社の議決権株式の割合。
投擲者所有、或は协议、その他の共有持分上市公司すでに発行的所有表决权股份達百分之五后，其寥在上市公司所有的所有表决权股份比各増加或者减減百分。一、この事件が発生した翌日に当該上の市公司に通知し、公表する。
上場会社の議決権株式を第36項または第XNUMX項に違反して購入した投資家は、購入後XNUMXか月以内に所定の割合を超える株式に対して議決権を行使することはできません。
第 XNUMX 項、第 XNUMX 項の規定に反して、上市公社に重点比率の股部分が指定され、入力後 XNUMX か月以内に、この規定を超過した部分の股部分は提示されなくなりました。
第64条前条の規定による発表には、以下の内容が含まれるものとする。
第六十四条は前条の規定に従って作成された公告であり、以下の内容が含まれます：
（1）株主の氏名および住所。
（一）持股人の氏名、住所；
（2）保有株式の名称および金額。
（二）保有する股票の名前、番号；
（3）保有株式が法定パーセンテージに達する日、または保有株式の増減が法定パーセンテージおよび株式を増やすために使用される資金源に達する日。 と
（三）持股到達法定比、または持股增变変到達法定比の日期、持股份の资金来源；
（4）上場会社の議決権の変更の時期と方法。
（四）上市公社には、重要な股の動きの時間と方法がある。
第65条投資家が、証券取引所での証券取引を通じて、上場会社が発行した議決権株式の30％を、契約その他の取り決めにより他者と保有または共同保有する場合、投資家は、そのような株式を購入し、法律に従って会社の株式の全部または一部を購入するために上場会社のすべての株主に公開買付けを発行します。
第十六条通证券交易所的证券交易、投资者所有或者通论、その他安排他共持有一上市公司既発行有表决权股份達百分之三十時，继续行收购的，この上市公社のすべての股サービスに応じて、上市公社の股サービスの全部または一部が発行される。
上場会社の発行済株式の一部を取得するための公開買付けには、公開買付けがオーバーサブスクライブされた場合に、公開買付株式が比例的に受け入れられることを指定する条項が含まれるものとします。
受領上市公司部分股部の要否が定められており、受領公社股部受領対象股部数が所定の受領股部数を超過する場合、受領者比例配分が行われる。
第66条前条の規定により公開買付を行う前に、取得者は上場会社の取得報告書を公表し、以下の事項を記載しなければならない。
第六十六条依照前条規定発行收购要约，收购人必须告上市公司收购报告书，并下明下列事项：
（1）取得者の名前と住所。
（一）受領者の氏名、住所；
（2）取得に関する取得者の決定。
（二）收費の人は收費の決定に関わる。
（3）対象会社の名称。
（三） 収受される上市公司の名称；
（4）買収の目的。
（四）收购目的；
（5）購入する株式の詳細な説明および購入する予定の株式数。
（五）収納股の詳細名と所定の収納股数。
（6）オファーの期間と価格。
（六）收費期限、收費价格；
（7）オファーを完了するために必要な資金、およびオファーに資金を提供する能力の証明。 と
（七）收购に必要な资金额及び资金保证；
（8）上場会社の取得報告書が公表された時点での対象者の発行済株式総数に対する、取得者が保有する対象者の株式数の割合。
（八） 上市公共団体が募集報告を公開している間、その公社が公開している股総数に占める被募集公社の股数の割合が継続する。
第67条公開買付けに定めるオファー期間は、30日以上60日以内とする。
第 XNUMX 条の受信期限は、三十日以上であり、二十日を超えないものとします。
第68条取得者は、本公開買付けに定める申し出の期間内に、本公開買付けを取り消すことはできない。 公開買付けを変更する必要のある取得者は、行われた特定の変更を記載した適時に発表を行うものとし、以下の変更を行わないものとします。
第二八条は、厳密に定められた承認期間内に、申請者がその変更を解除することができず、適切な時期に公表され、具体的な変更内容が記載されており、次のような状況が発生する可能性があります。
（1）取得価格の引き下げ。
（一）收购价格を下げる；
（2）購入する株式数を減らす。
（二）减少预定收购股份数额；
（3）提供期間の短縮。 と
（三）缩短收购期限；
（4）州議会の下で証券規制当局によって指定されたその他の状況。
（四）国院承認券监督管理機構が定めるその他の状況。
第69条本公開買付けに定める取得条件は、対象者のすべての株主に適用するものとします。
第 XNUMX 条のすべての股部分に適用される、提案されたさまざまな条件。
上場会社が異なる種類の株式を発行した場合、取得者は異なる種類の株式に対して異なる条件を提案することができます。
上市公社はさまざまな種類の股を発行しており、購入者はさまざまな種類の股に対してさまざまな条件を提示することができます。
第70条本公開買付けによる取得については、本公開買付けの期間内に対象者の株式を売却したり、本公開買付けに定める以外の形態で対象者の株式を購入したりしてはなりません。公開買付けに定められた条件。
第七条 厳重な方法により、受領者は、受領期限内に被公社の股票を取り出すことができず、また、受領対象公社の股票を取得することができず、また、受領対象公社の股票を、所定の形式以外の形式及び超過条件で取得することもできない。
第71条契約による買収については、取得者は、法令の規定に従い、契約を締結することにより、対象会社の株主と株式を取引することができます。
第七十一条 股認証方式を採用しており、受領者は法律、行政法の規定に従い、認証公社の股認証を行うことができる。
上場会社を合意により買収する場合、買収者は、合意に達した後、XNUMX日以内に国務院の証券規制当局および証券取引所に買収合意に関する書面による報告書を提出し、発表するものとします。 。
上市公司が譲渡状を受領した場合、受領者は、その譲渡状を３日以内に国庁の証票管理機構及び証票券取引所に提出し、公告しなければならない。
発表が行われる前に、買収契約は履行されないものとします。
公開前に、実行価格の通知を取得できませんでした。
第72条契約による買収については、両当事者は、一時的に証券登録および清算機関に、譲渡する株式をエスクローに預け、指定銀行に預託することができる。
第７の２条は、双方がコンピュータ構造に保管されているチケット登録の股票を一時的に委任し、指定された行にお金を保管することができる。
第73条上場会社が発行する議決権株式のうち、取得者が契約その他の取り決めにより共同で購入または購入した議決権株式の割合が30％に達した場合の契約による買収については、継続して購入する場合。 、公開買付けは、国務院の証券規制当局によって規定されているように公開買付けが免除される場合を除き、会社の株式の全部または一部を購入するために上場会社のすべての株主に発行されるものとします。
第七十三条取荏蔶购方式，收购人收购或者通過荏议，他安排他共同收购一上市公司公司公告的有表权股份達百分三十時，继継続收购的，应当依法指向あれ上市公社のすべての股份は、上市公社の全部または一部の股份の重要性を公表する。ただし、国家院の証人警務管理機構の規定の報酬は公表される。
前項の規定により公開買付により上場会社の株式を購入する取得者は、本法第65条第66項及び第70条から第XNUMX条の規定を遵守しなければならない。
受領者は、本法第XNUMX条第XNUMX項、第XNUMX条から第XNUMX条までの規定に従い、前項に基づいて上市公司を受領する。
第74条募集期間の満了時に、対象会社の株式所有構造が証券取引所が定める上場要件を遵守しない場合、証券取引所は、法律に従い、対象会社の株式の上場を終了するものとします。 。 対象者の株式を保有している残りの株主は、本公開買付けに定められた条件で株式を売却する権利を有し、取得者は当該株式を購入するものとします。
第七十四条收购期限通知，被收购公司股权配布不符合证券交易所定上市取引易要求，この上市公司の股票应当由证券交易所依法终止上市取引易；其の残り所有有被收购公司股票的股票は、要求されるべき同等の条件を求めて、その股票を提示し、要求者を受け入れます。
買収完了後、対象会社が株式会社としての資格を失った場合は、法令に基づき事業形態を変更するものとします。
受領が完了すると、受領公社は股有限公司の条件を持たなくなり、より適切なプロジェクトの形式に変更されます。
第75条上場会社の取得の過程において、取得者が保有する対象会社の株式は、取得完了後18ヶ月以内に譲渡してはならない。
第七十五条 上市公司の収受において、受領者が所持していた上市公司の股票は、受領完了後１８ヶ月経過しても認証されなかった。
第76条取得が完了した時点で、取得者が対象会社と合併して解散した場合は、法律に従い、解散した会社の元の株式を取得者が交換するものとする。
第七十六条の手続きが完了すると、被申請者は被被公社と提携し、被被公社を閉鎖し、被被被公社の原股票は被申請者により交換される。
取得が完了すると、取得者は15日以内に州議会の証券規制当局および証券取引所に取得を報告し、発表するものとします。
捜査が完了すると、捜査担当者は、十五日以内に国技院の証人券厳守管理機構及び証人券取引所にその事件を通報し、公告する。
第77条国務院の証券規制当局は、この法律に従い、上場会社の買収に関する具体的な措置を策定するものとする。
第七十七条国院許可証取締管理機構は本法制定上市公司の具体的法規に準拠している。
上場会社の分割または合併は、州議会の下で証券規制当局に報告され、発表されるものとします。
上市公司が、あるいは他の公社の協力を得て、国の病院に通知して公告する。
第V章情報開示
第五章信息披露
第78条法律、行政規則および国務院の証券規制部門に規定された開示義務に拘束される発行者およびその他の当事者は、法律に従って適時に情報開示の義務を履行するものとする。
第七十八条 公開者及び法律、行政法及び国務院の権限を有する公安管理機構が定めるその他の情報公開者、当事及び時間依存履行情報公開。
開示義務の対象となる当事者によって開示される情報は、真実、正確、完全、簡潔かつ明確で、理解しやすく、虚偽の記録、誤解を招く表現、または重大な脱落を含まないものとします。
情報を紹介する人が紹介する情報は、真実、標準、完全、明確で、一般に流通しており、虚偽の記載、伝言性、または重大な漏洩がないものとします。
中国国内市場と海外市場の両方で証券の発行と取引が同時に行われる場合、開示義務のある当事者が海外に開示する情報は、国内で同時に開示されるものとします。
証書は、環境の外で同時に公開され、取引されるものであり、その情報は、環境の外で公開される情報を人に開示するものであり、同時に環境内で公開される。
第79条上場会社、社債が上場されている会社、および国務院が承認した他の国の証券取引所で株式が取引されている会社は、証券規制当局が指定する内容および形式の要件に従って定期報告書を作成するものとする。州議会および証券取引所は、以下の規定に従ってそのような報告書を提出および発表するものとします。
第七十九条上市公司、公司债券上市交易公司、股票在国务院承認的その他全国性证券交易场所交易公司、应当按照国务院证券监督管理機関及び证券交易场規定的内容及び格式制定期告示、以下の規定に従って送信および公開します：
（1）各会計年度の終了後XNUMXヶ月以内に年次報告書を提出および発表し、そこに含まれる年次財務報告書は、この法律の規定に準拠する会計事務所によって監査されるものとします。 と
（一）在每一会计年度終了之日起始四月内，报送并公告年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；
（2）各会計年度上半期末からXNUMXヶ月以内に中間報告書を提出し、発表すること。
（二）各会議年度の上期終了日から XNUMX か月以内に、期中報告が送信され、公表されます。
第80条上場会社の株式または国務院が承認した他の国の証券取引所で取引される会社の株式の取引価格に重大な影響を与える可能性のある重大な事件が発生した場合、およびその事件がまだ行われていない場合関係する投資家に知られている会社は、重要な事件に関する報告書を州議会の下の証券規制当局および株式取引所に直ちに提出し、原因、現状および可能な法的事項を記載して一般に発表するものとします。イベントの結果。
第八条は、上市公司、股票在国院承認的その他全国性证券交易场所取引公司の股票交易产格に対し重大な影響を与える重大な事象が発生する可能性があり、投投者未だ知らぬ時、公司当直即時この重大な事由に関係する事件の状況は、事件の経過、現在の状況、および法律の結果として生じる可能性のあるものを、国務院の証人刑事管理機構および証人証取引市場に送付し、公表し、報告します。
前項で言及した重要な事象には、以下が含まれるものとします。
前項と呼ばれる重大な出来事には以下が含まれます：
（1）会社の運営原則および事業範囲の大幅な変更。
（一）株式会社の連絡先と連絡先の大幅な変更。
（2）当社が行った多額の投資、当社が30年間に購入または売却した主要な資産は、会社の総資産の30％以上、または担保、誓約、売却、またはその他の方法で書かれた会社の主要な事業資産です。ある場合には、そのような資産のXNUMX％以上がオフになります。
（二）公司の重大投资行は、公司在年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十、または公司营业用主资产的反押、质押、出售或者报废一回超过资产的百分之三十；
（3）会社が締結した重要な契約、会社が提供する主要な保証、または会社が行う関連当事者との取引で、会社の資産、負債、資本、および経営成績に重大な影響を与える可能性があるもの。
（三）公司订立重要合同、重大な報酬または事关取引を提供し、公司の资産、贀、权益および经营成果を生み出す重要な影響を与える可能性がある。
（4）会社の主要な債務の発生および未払いの主要な債務の支払いの不履行。
（四）公司が重大な事態を発生させ、かつ予定された重大な事態を解決できないという重大な事態を発生させた。
（5）会社における重大な赤字または重大な損失の発生。
（五）公司発行の重大な損失または重大な損失；
（6）会社の事業運営のための外部条件の大きな変化。
（六）株式会社が生む外部条件による重大な変化。
（7）取締役の交代、会社の監督者または管理者のXNUMX分のXNUMX以上の交代、または取締役会会長または管理者の職務遂行不能。
（七）公司的董事、三分之一以上监事又は者经理発生变動、董事长又は者经理無法履行职责；
（8）会社の株式の5％以上を保有する株主の大幅な変更、または実際の管理者の株式または会社の支配の大幅な変更、または会社の実際の管理者が従事する同一または類似の事業の大幅な変更または上記の実際の管理者によって管理されている他の企業による。
（八）持有公司百分之五以上股份の股东又は实际制御人持有股份又は管理公司の情況発生较大変化，公司の实际管理人及びその制御的他の企て事事が公司と同一又は類似のもの情况発生较大变化；
（9）配当金の分配および増資、会社の株式保有構造の重要な変更、減資、合併、分割、解散および破産申請に関する会社の決定、または破産手続の開始に関する会社の計画法律に準拠するか、閉鎖を命じられる。
（九）公司割股利、增资的舒、公司股权構造の重要変化、公司减资、合并、分立、終及申请破产的决定、或は依法进入破产程序、被责令关闭；
（10）会社が関与する主要な訴訟または仲裁、または株主総会または取締役会の決議が法律に従って取り消された、または無効であると発表された場合。
（十）涉及公司の重大诉讼、仲裁、股东大会、董事会决议被依法削除销または者宣告無效；
（11）会社が犯罪の疑いがあり、法律に従って調査中である場合、または支配株主、実際の管理者、または会社の取締役、監督者、または上級管理職のメンバーが犯罪を犯している疑いがあり、法律に従って強制措置の対象となる; と
（十一）公司涉嫌悪犯罪被依法取り上げ调查、公司的制御股股东、实际制御人、董事、监事、高级管理人员涉嫌悪犯罪被依法取强制施行；
（12）州議会の下で証券規制当局によって規定されたその他の事項。
（十二）国院承認券监督管理機構が定めるその他の事項。
支配株主または会社の実際の管理者が重要な出来事の発生および進展に重大な影響を与える可能性がある場合、彼らは適時に知識のある情報を会社に書面で報告し、会社と協力してその実行を行うものとします。情報開示義務。
企業の股股份または実際の管理者は、重大な事件の発生、拡大に伴い、その把握している関連状況を適宜企業に通知し、企業の履行情報を宣伝する。
第81条会社の上場社債の取引価格に重大な影響を与える可能性があり、関係する投資家に知られていない重大な事件が発生した場合、会社は直ちに国の証券規制当局に報告書を提出しなければならない。評議会と証券取引所は、イベントの原因、現在の状況、および考えられる法的結果を記載した発表を行います。
第八十一条 上市交易公司券の取引券に重大な影響を与える重大な事象が発生する可能性があり、投函者尚未知時、公司当直即時当該重大事件の情况向国务院证券监督管理局及び证券取引场所一時的な報告書を送信し、事件の原因、現在の状況、および法律のその後の結果を説明する公開報告書を提出します。
前の段落で言及されている重要なイベントには、次のものがあります。
前項と呼ばれる重大な出来事には以下が含まれます：
（1）会社の資本構成または生産と運営の大きな変化。
（一）公司股权结构または生成生産营状態况発生重大な変化。
（2）社債の信用格付けの変更。
（二）公司债券信用评级発行变化；
（3）会社の主要資産の担保、質権設定、売却、譲渡、または除却および処分。
（三）公司重大资产反押、质押、出售、转让、报废；
（4）会社が債務を返済しなかった場合。
（四）公司が期日までに未能清の事態を発生させた。
（5）前年度末現在の会社の純資産の20％を超える新規貸付または外部保証。
（五）公司新增款借或者对外保障超過上年末净资产的百分之二十；
（6）前年度末現在の会社の純資産の10％を超える債権者の権利または財産の放棄。
（六）公司放弃债权またはその财产超过上年末净资产の百分之十；
（7）前年度末現在、当社の純資産の10％を超える大きな損失。
（七）公司発行超过上年末净资生産百分之十の重大な損失；
（8）会社による配当金の分配、減資、合併、分割、解散および破産の申立てに関する会社の決定。 または法律に従って破産手続きを開始するか、閉鎖を命じられる。
（八）公司割股利、作出减资、合嶶、分立、終及及申破产の決定、又は依法进入破产程序、被责令关闭；
（9）会社が関与する主要な訴訟または仲裁。
（九）涉に関する公司の重要诼、仲裁；
（10）会社が犯罪の疑いがあり、法律に従って調査中である場合、または支配株主、実際の管理者、または会社の取締役、監督者、または上級管理職のメンバーが犯罪を犯した疑いがある場合法律に従って強制措置の対象となります。 と
（十）公司涉嫌悪犯罪被依法提起调查、公司的制御股股东、实际制御人、董事、监事、高级管理人员涉嫌悪犯罪被依法採用强制対策；
（11）州議会の下で証券規制当局によって規定されたその他の事項。
（十一）国政院認可証监督管理機構が定めるその他の事項。
第82条発行者の取締役及び上級管理職は、証券発行書類及び定期報告書に書面による確認意見書に署名しなければならない。
第八十二条発行人の董事、上級管理者は、証書発行文書および定期報告警察署の表面承認を担当します。
発行者の監督委員会は、取締役会が作成した証券発行書類および定期報告書を審査し、書面による審査意見を発行するものとします。 監督者は、書面による確認意見に署名するものとします。
実行者のカミングアウトは、トッキングの可能性のある証明書を発行し、定期的に報告を行って、面的なアイデアを提案する可能性があります。
発行者の取締役、監督者および上級管理職のメンバーは、発行者が適時かつ公正な方法で情報を開示し、開示された情報が真実、正確かつ完全であることを保証するものとします。
公開者の董事、管理者、および上級管理者は、公開者とその情報を適時に公平に公開し、公開する情報の真実性、標準性、完全性を保護します。
取締役、監督者または上級管理職のメンバーは、証券発行文書および定期報告書の内容の真実性、正確性および完全性を保証できない場合、またはそれに異議を唱える場合、意見および理由を書面による確認意見に記載するものとします。発行者は開示するものとします。 発行者がそうすることを拒否した場合、取締役、監督者または上級管理職のメンバーは、そのような開示を直接申請することができます。
董事、事件、および上級管理者は、権利発行ファイルおよび定期レポートの内容の真実性、標準性、完全性を保護することはできず、表面的な承認の際にその理由を明らかにし、発行者が適切に開示することはできません。与えられた陳述は、董事、事事、および上級管理者が直接陳述を申請することができます。
第83条開示義務の対象となる当事者が開示する情報は、すべての投資家に同時に開示するものとし、法令等に別段の定めがある場合を除き、いかなる事業体または個人にも事前に開示してはなりません。
第十八条の情報公開者が公開する情報は、すべての公開者に公開されると同時に、いかなる場所や個人にも優先されるものではない。
いかなる事業体および個人も、法的に開示が義務付けられているがまだ開示されていない情報を開示するよう、開示義務に拘束される当事者に違法に要求してはなりません。 事業体または個人が前述の情報を事前に入手した場合、法律に従って開示される前に、そのような情報を機密情報として扱うものとします。
任意の場所および人が入手できない情報公開は、公開が必要であるがまだ公開されていない情報を、公開前に公開するために提供される。
第84条開示義務のある当事者は、法令により開示が義務付けられている情報に加えて、投資家の価値判断及び投資決定に係る情報を自主的に開示することができますが、当該情報と矛盾しないものとします。法律により開示されたり、投資家を誤解させたりすることはありません。
第八十八条 除依存法が必要とする開示情報に加えて、情報開示者は、依存法開示の情報と相反する情報を投薬者に提示することなく、投薬者に対して価値判断および投薬政策に関連する情報を自ら開示することができる。
発行者とその支配株主、実際の管理者、取締役、監督者および上級管理職のメンバーが公約を行った場合、そのような公約は開示されるものとします。 投資家がそのような約束を履行しなかったために損失を被った場合、約束をした者は法律に従って補償責任を負うものとします。
実行者およびその管理者股股份、実務管理者、董事、监事、高級管理者などが公に認められ、適切に宣伝されている。
第85条開示義務のある当事者が規則に従って情報を開示しなかった場合、または開示義務に基づいて発表された証券発行書類、定期報告書、中間報告書その他の資料に虚偽の記録、誤解を招く表現または大幅な欠落がある場合。証券取引において投資家に損失をもたらした場合、開示義務に拘束される当事者は補償責任を負うものとします。 支配株主、実際の管理者、取締役、監督者および発行者の上級管理職のメンバー、ならびに直接責任者、スポンサー、引受人およびそれらの直接責任者は、発行者とのいくつかの共同の補償責任を負うものとします。彼らが過失ではないことを証明することができる人。
第十八条 信息宣告者未照会宣告信息、或は公告的证券発行文、定期報告、一時報告及びその他の信報告示資料が存在する場合、虚偽のダウンロード、证価性の説明又は重大な漏洩があり、投薬者が证券取引に参加することになる。敗北を喫した、信報公開义务人应当承担赔偿費用；発行人の制御股股东、实际制御管理人、董事、监事、高位管理人员およびその他の直接责任人员および保護荐人、承销の证券公司およびその直接责任人员、应当参加者はバンドの負担を負っていますが、自分自身にそのような恩恵はないことを証明できます。
第86条法律に基づき開示された情報は、国務院の証券規制当局の要求に応じて、証券取引所および適格メディアのウェブサイトを通じて公表され、同時に会社の居住地および証券取引所で公開されなければならない。 。
第８６条の依存法の公開情報は、証券取引所のウェブサイトおよび認可国庁の認可管理機関が定める条件に基づいて媒体で配信されるとともに、公社の住所、証券取引所に設置され、社会に公開される。
第87条国務院の証券規制当局は、かかる義務に拘束される当事者による情報開示を監督および管理するものとする。
第十八条国院 情報公開者に対する情報公開を監視管理するための機関である。
証券取引所は、証券取引が開催地によって組織されている開示義務に拘束される当事者による情報開示行為を監督し、法律に従って適時かつ正確な情報開示を行うよう要請するものとします。
証券取引市場では、そのグループの取引の証券の情報公開、および個人の情報公開を、監視、監視、およびその依存法を促進するために、定期的に情報公開を行っています。
第VI章投資家の保護
第六章 投资者保護护
第88条証券会社は、投資家に証券を販売し、サービスを提供する際に、投資家の基本的な状況と、投資家の財政状態、金融資産、投資知識と経験、規制に従った専門的能力などの関連情報を十分に理解しているものとします。 。 証券会社は、証券およびサービスの重要な内容を誠実に述べ、投資リスクを十分に明らかにするものとします。 そして、証券を販売し、前述の投資家の状況に適合したサービスを提供するものとします。
第八十八条证券公司向投擲者销售证券、提供服务時、应当照规規定十分に投擲者の基本的情况、财产状態、金融资产状態、投擲知识及び经問、业业能力等関連情報；例如明证券、サービスの重要な内容は、投函者に上記の状態に応じたサービスを提供することをよく示している。
投資家は、証券を購入し、サービスを受ける際に、証券会社が定める要件に従い、前項のとおり、誠実な情報を提供するものとします。 投資家が情報の提供を拒否したり、必要に応じて情報を提供しなかった場合、証券会社はその結果を通知し、規制に従い、証券の販売またはサービスの提供を拒否するものとします。
提供者は、チケットを提供するかサービスを受け取るときに、チケット公社の常識的な要求に従って、事前契約書に記載された情報を提供し、チケット公社はその結果を通知し、所定に従ってそのチケット公社に通知する。 、サービスを提供します。
証券会社は、本条第XNUMX項の規定に違反し、投資家に損失を生じさせた場合、対応する補償責任を負うものとします。
証券公社は、最初の規約規定を破棄することにより、販売者は失職し、対応する責任を負います。
第89条投資家は、資産の状況、金融資産、投資の知識と経験、専門的能力に基づいて、一般投資家と専門投資家に分けることができます。 専門投資家の基準は、州議会の下の証券規制当局によって指定されるものとします。
第八十九条 投薬者は、投薬状況、金融業状況、投薬知識および検査、交通能力などに応じて、一般投薬者と交通投薬者とに分けられる。定め。
通常の投資家が証券会社と紛争を起こす場合、証券会社は、国務院の法律、行政規則および証券規制当局の規則に従って行動し、いかなる状況においても投資家を惑わしたり騙したりしていないことを証明するものとします。 。 証券会社が上記を証明できない場合は、対応する補償責任を負います。
普通投薬者は証票公司との間で問題を起こしており、証票公社はその行為が法律、行政法、及び国院証票取締管理機構の規定に従っており、証憑、欺瞞等の事態は存在しないと認めている。责任。
第90条取締役会、独立取締役、および州議会の法律、行政規則または証券規制当局の規則に従って設立された上場会社または投資家保護機関の議決権の1％以上を保有する株主（以下「投資家保護機関」といいます）は、代理勧誘者として、自らの意思で、または証券会社または証券サービス機関に委託することにより、上場会社の株主に株主総会への出席を委託するよう公に要請することができます。また、株主に代わって提案や投票を行うなど、株主の権利を代理で行使すること。
第九十条上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法、行政法规或者国务院证券监督管理官制の规定設置的投资者保護機構（以下简と称する投资者保護機構） ）、征服者として、自行または委任証券公司、証券サービス機構、公開要求上市公司股东委任托代として出席股东大会となり、提案权、表决等股䝃利を提起することができます。
前項の規定により代理勧誘を行うときは、事務弁護士が勧誘書類を開示し、上場会社がこれに協力するものとします。
規約に基づいて特徴集ファイルを設定し、特徴集担当者が提案し、上市公社が協力することになっています。
補償の形で、または偽装した形で代理勧誘を公に行うことは禁じられています。
集合股特権を伴う、または相反する方法で公開することは禁止されています。
代理勧誘が州議会の証券規制当局の法律、行政規則または関連規則の規定に違反し、関連する上場会社またはその株主に損失をもたらした場合、弁護士は法律に従って補償責任を負うものとします。 。
公布公社股䝃利反逆法、行政法规または国病院の許可証监督管理機構は、上市公司またはその股份に損失をもたらすことを規定しており、当法に忠実に責任を負います。
第91条上場会社は、定款に現金配当の分配の取り決めと意思決定手続を明記し、法律に従って株主の総資産利益率を保護するものとする。
第九十一条上市公社は、章の中で、股間の収益を確保するための具体的な配置と政策を明らかにしている。
上場会社は、損失を補い、当年度の税引後利益を利用して法定積立金を引き出した後、剰余金が生じた場合は、定款に従い現金配当を行うものとします。
上市公社は当年税の後に残りの金を公布し、公司章の規定に従って割り当てられる。
第92条会社が社債を公に発行した場合は、社債を設置し、社債の招集の手続及び規則及びその他の重要事項を目論見書に定めるものとする。
第 XNUMX 条は公社のチケットであり、適切に設定されたチケットは人の会に所有されており、募集説明では、人の会が承認する召集プログラム、会議の承認およびその他の重要事項が表示されます。
社債の公募については、発行者は、社債保有者の社債受託者と契約し、信託証書を締結するものとします。 現在の発行の引受人または州議会の証券規制当局によって承認された他の機関が受託者としての役割を果たすものとします。 債券保有者会議は、債券受託者の変更について決議することができます。 債券受託者は、十分な注意と勤勉さをもって行動し、受託者の職務を公正に遂行し、債券保有者の利益を害してはなりません。
発行公社券の場合、発行者は、発行者認証券受領者となり、次回発行の受領機構または他の国の病院認証券受領者管理機構によって認証される。可能な機械担当、债券保持者会は更迭可能券保持者管理人。
債券発行者が予定通りに債券の元本および利息を支払わない場合、債券受託者は、債券保有者の全部または一部から委託された場合、債券保有者に代わって民事訴訟または清算手続きにおいて受託者の名前を開始または参加することができます。
有効券発行者は有効券情報を付与することができませんが、有効券管理者は、有効券保有者の引き上げ、民事承認、または清算手続きの参加を代表して、有効券保有者の全部または一部の委任を受けることができます。
第93条発行者が不正な発行、虚偽の表示またはその他の重大な法律違反により投資家に損失をもたらした場合、支配株主および発行者の実際の管理者および関連する証券会社は、投資家保護機関に損失を被った投資家との間で補償の問題について合意し、事前に補償を行う。 事前に補償が完了した時点で、発行者および法律に従って連帯責任を負う他の者に対して償還請求を行うことができます。
第九十三条発行人因欺诈発行、虚假陈説或その他重大违行為给投资者造成失失、発行人的制御股股东、实际制御人、相关的证券公司可委任投资者保護机器、就赔偿事宜与失敗した参加者は、先行して報酬を与えられるように設定され、その参加者および他の参加者に順次報酬を与えることができる。
第94条投資家と発行者の間、または投資家と証券会社の間で紛争が発生した場合、両当事者は、調停を投資家保護機関に申請することができます。 普通投資家と証券会社との間で証券業をめぐる紛争が発生した場合、証券会社は、普通投資家による調停の請求を拒否してはならない。
第九十四条の投者は、発行者、券公社等との間で発行され、両方とも投者保護機構に申請を行うことができる。拒否绝。
投資家の利益を損なう行為に関しては、投資家保護機関は、法律に従って人民法院で訴訟を起こす際に投資家を支援する場合があります。
投薬者保護機構は害悪投薬者に利益をもたらすための仕組みであり、投薬者に対する貯蓄院引き上げの承認を法的にサポートすることができます。
発行者の取締役、監督者または上級管理職のメンバーが、会社の職務を遂行する過程で法律または行政規則または会社の定款の規定に違反し、会社に損失をもたらした場合、または支配株主または発行者の実際の管理者が会社の正当な権利と利益を侵害し、会社に損失をもたらした場合、会社の株式を保有する投資家保護機関は、会社の利益のために人民法院に訴訟を起こすことができます。中華人民共和国の会社法に規定されている株式保有割合および株式保有期間の制限に拘束されることなく、会社。
発行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务時违反法律、行政法规または公司章程の规定给公司造成损失、発行人的制御股股东、实际制御制人等侵犯公司法权益给公司造成失、投资者この公司股の保護機構は、公司の利益のために自らの名声を高めるために人に向けてのストーリー院引き上げを許可するものであり、持股比率と持股期限は《中人民共和国公司法》の規定による制限を受けない。
第95条投資家が虚偽表示等の証券関連民事訴訟を提起するとき、訴訟の内容が同種であり、一方の当事者の訴訟当事者が多数の者である場合は、法律に基づき代表者を選任することができる。訴訟。
第九十五条投者引き上げ虚假陈述等证券民事资料說会時、說告者は同種であり、事人の数が多い場合には、法に依り代表者を推挙して說会を行うことができる。
前項の規定により提起された訴訟において、同一の請求をする投資家が多数存在する可能性がある場合、人民法院は、当該請求について公告し、投資家に対し、特定の期間。 人民法院の判決および判決は、登録投資家に効力を生じるものとします。
前項の規定に基づいて引き上げられた承認に対して、同じ承認要求の他の多数の投薬者が存在する可能性がある場合、人間院内は公開報告を発行し、この承認要求の出来事を説明し、投薬者に定期的に人間院への登録を通知することができます。の裁定、裁定、参加登録した投球者に効果を発揮します。
50人以上の投資家からの委託を受けて、投資家保護機関は、訴訟に参加するように彼らを代表することができ、前項に従って、証券証言録取および清算機関によって適格な請求者として識別された投資家を人民法院に登録するものとします。訴訟に参加する意思がないことを明確に表明した投資家を除きます。
投薬者保護機構は五十名以上の投薬者委任を受けており、代表者として参加することができ、蝃利人依照前款规定向人院への登録であるが、投薬者はこの该证に参加していないことを示しているの成果。
第XNUMX章証券取引所
第七章证券交易场所
第96条国務院が承認した証券取引所およびその他の国の証券取引所は、証券の集中取引の場および施設を提供し、証券取引を組織および監督し、自主規制を実施するものとする。 彼らは法律に従って登録し、法人格を取得するものとします。
第九十六条証票取引所、国院公認のその他の全国性証票取引場は、証票集中取引所が提供する場であり、組織及び警察の証票取引所であり、自主管理、依法登録、法人資格の取得を行っている。
州議会によって承認された証券取引所およびその他の国の証券取引所の設立、変更および解散は、州議会による決定に従うものとします。
証券取引所、国家院承認のその他の全国性証券取引所の設定、変更、および終了は、国家院によって決定されます。
州議会によって承認された他の国の証券取引所の組織構造および行政措置は、州議会によって策定されるものとする。
国院承認のその他の全国的規則は、券取引業界の組織構造、管理法等であり、国院によって定められている。
第97条国務院が承認した証券取引所およびその他の国の証券取引所は、証券の種類、事業の特性、会社の規模などの要因に基づいて、異なる市場層を設定することができます。
第 XNUMX 条の証券取引所では、国の認可を受けたその他の全国的な証券取引所では、証券の品目、交通機関、公社の承認などに応じて、異なる都市階層を設定することができます。
第98条国務院の関連規則に従って設立された地域株式市場は、非公開証券の発行および譲渡のための場所および施設を提供するものとする。 具体的な行政措置は、州議会によって策定されるものとする。
第二十十八条 国院が定めた地域性股間市は、非公開の発行証書の発行、提供場所及びその実施、具体的な管理法は国院が定めたものである。
第99条証券取引所は、自主規制の機能を行うときは、公益を優先する原則を遵守し、公正かつ秩序ある透明な市場を維持しなければならない。
第九条証書取引は社会公共の利益を優先し、市の公平性、公正性、透明性を尊重して自律的に管理されています。
証券取引所は、定款を作成するものとします。 証券取引所の定款の作成および変更は、州議会の下での証券規制当局の承認を条件とするものとします。
証書取引の章程の制定および修正には、国家銀行の証憑厳守管理局の承認が必要です。
第100条証券取引所は、その名称に「証券取引所」という言葉を含めるものとします。他の事業体または個人は、「証券取引所」または同様の名称を使用してはなりません。
最初のトークン取引の名前には、トークン取引の名前またはそれに類似した名前を付ける必要があります。
第101条証券取引所の裁量による様々な費用からの収入は、最初に、その通常の運営およびその会場および施設の改善を保証するために使用されるものとする。
最初の XNUMX 条の証書取引で自動的に管理できるさまざまな用途が入力され、最初は証書取引の正常な動作を保護し、徐々に改善するために使用されます。
会員制を採用している証券取引所の累積利益は、その会員に帰属します。 また、証券取引所の権利と利益は、その会員が共同で享受するものとします。 証券取引所の累積利益は、証券取引所の存続期間中、その会員に分配されないものとします。
実行されるミーティング形式の証書券取引によって蓄積された収益はすべて、蓄積期間中に分配されることなく、ミーティングの共有によって得られます。
第102条会員制の証券取引所は、理事会および監督委員会を設置するものとする。
第一百二条実行会議制の公認券取引により設けられた理事会、会議。
証券取引所には総支配人がおり、国家評議会の下で証券規制当局によって任命および解任されるものとします。
証票交換は常に個人を処理するものであり、国家院証証厳厳管理機構の任務から免れます。
第103条中華人民共和国会社法第146条に定める事情または以下のいずれかの場合において、証券取引所の責任者となることはありません。
第一百零三条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条規定的情状或者下列情状之一的，不得任证券交易所的负人：
（1）証券取引所または証券登録および清算機関の責任者、ならびに法律または規律に違反して職を解任された証券会社の取締役、監督者および上級管理職のメンバーであり、XNUMX年未満である投稿から削除された日付以降。 また
（一）故に行行は职务の解除された证券取引场所、证券登记コンピュータ機構の负责人或は证券公司の董事、监事、高级管理人员、自被解除职务之日起未未五年；
（2）弁護士、公認会計士、その他の証券サービス機関の専門家で、免許が取り消された、または法律や規律に違反したために資格が削除され、免許が取り消された、または資格が削除された日からXNUMX年以内。
（二）これまでの行程が、被吊り下げ交通機関もしくは取消格の律令帯、注記会申込券もしくはその他の通話券サービス機関の事業者であるため、自発的に被吊り上げ交通機関もしくは取消格を取得した日のうちに出発していない。五年。
第104条証券取引所、証券会社、証券登録・清算機関の開業医、証券サービス提供者及び法律又は規律違反により解雇された国営機関の機能者は、証券取引所の開業医として募集してはならない。
第一百零四条故に、この法行は被認可証取引场所、認可証公司、認可証登録コンピュータ機構、認可証サービス機構の与人及び被認可国家机关工作員であるため、認可証取引への招請は得られない。从业人员。
第105条会員制を採用している証券取引所は、会員が証券取引所に参入して集中取引に参加することのみを認めるものとする。 証券取引所は、非会員が株式の集中取引に直接参加することを許可してはなりません。
最初の百五十条は、実行セッションに登録された証書取引に参加するため、証書取引のセッションに直接参加する必要があります。
第106条投資家は、証券会社と証券取引の委託契約を締結し、本名で証券会社に口座を開設し、書面による指示等により、証券会社に代わって証券の売買を委託しなければならない。 、電話、またはセルフサービス端末またはインターネット経由。
第一百零六条投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户，在书面、電话、自助终端、网络等方式、委托该证券公司代其卖证券。
第107条投資家の口座を開設する際、証券会社は、規則に従い、投資家から提供された身分証明書の情報を確認しなければならない。
第一百七条認証券公社は、投射者に提供される個人情報を規定に従って核認証します。
証券会社は、投資家の口座を他人に提供して使用することはできません。
証券公社は投球者の資金を他人に提供することはできません。
投資家は、本名で開設した口座を利用して取引を行うものとします。
出品者は、実際に設立された資金を使用して取引を行います。
第108条証券会社は、投資家の委託に基づき、証券取引規則に従い、取引申告書を提出し、証券取引所の一元取引に参加し、取引に基づく決済及び引渡しの責任を負うものとする。結果。 証券登録・清算機関は、証券会社との間で、決済・引渡し規則に従い、取引実績に基づいて証券・資金の決済・引渡しを行い、証券会社の顧客の証券登録・譲渡手続きを行うものとします。
第一百八条証書公司は、投者の委託に基づき、証書取引規約に従って取引申請を提出し、証書取引所内の集中取引に参加し、取引結果に応じて、それぞれの清算取引を引き受ける。その結果、証券公社との間で証券公社との間で証券券の登録手続きが行われ、証券公社の顧客が証券券の登録手続きを行うことになる。
第109条証券取引所は、公正な集中取引を保証し、証券取引のリアルタイム見積りを発表し、各取引日の証券市場見積り表を作成して公表するものとする。
第一百九条証票取引は、団体公平の集中取引として安全を提供し、証券取引即時実施状況を公開し、取引日作成証券市況表を作成して公布する。
証券取引のリアルタイム相場の権利と利益は、法律に従って証券取引所が享受するものとします。 証券取引所の許可なしに、いかなる事業体または個人も証券取引のリアルタイムの見積もりを公表してはなりません。
証書取引即時状況の利益は、証書取引によって得られるものであり、いかなる単位や個人でも、証書取引を配布することはできない。
第110条上場会社は、上場株式の取引の一時停止または再開を証券取引所に申請することができますが、投資家の正当な権利および利益を害するために一時停止または再開を悪用してはなりません。
第一百条上市公司は、その上市取引股券の保留札または牌を、投開者の法的利益を害することなく、その上市取引に申請することができる。
証券取引所は、そのビジネスルールに従って上場株式の取引を一時停止または再開する場合があります。
チケット交換は、市交易股票のどちらの札を使用するかを交通規則の規定に従って決定することができる。
第111条証券取引の通常の過程が、力の威嚇、予期せぬ出来事、重大な技術的失敗または重大な人為的ミスなどの緊急事態の影響を受ける場合、証券取引所は、証券取引の通常の秩序および公正性を維持する目的で、市場においては、取引の技術的停止や取引規則に基づく一時的な市場の閉鎖などの状況に対処するための措置を講じ、国務院の証券規制当局に適時に報告するものとします。
第一百一十一条 不可抗力、予期せぬ出来事、重大な技術的障害、重大人物による差错等の突発的事件により、謁見券取引が正常に行われているとき、维护芤证券交易正常秩序と市场公平のために、证券交易所可按照业务规则技術的性質の札、時間停止市などの措置を講じ、および時間に応じて国の病院に通知券監視管理機関の停止を報告します。
前項に規定された緊急事態が証券取引の結果に重大な異常をもたらし、そのような取引結果に基づく引渡しが証券取引の通常の順序および市場の公平性に重大な影響を与える場合、株式取引所は、取引規則に従い、取引のキャンセル、証券登録および清算機関への配達延期の通知などの措置を講じることができ、州議会の証券規制当局に適時に報告し、この目的を発表するものとします。
前規約で定められた突発的なイベントにより、証券取引の結果に重大な問題が発生し、取引の結果が取引の正常な秩序と市界の公平性に重大な影響を与える可能性があり、証券取引の基準となる取引は、キャンセル取引、通知券の取得が可能です。コンピュータ構造物交換などの措置を登録し、随時国病院に通知券を監視管理者に報告し、公表します。
証券取引所は、重大な過失を犯した場合を除き、本条に従って講じられた措置により生じた損失を補償する民事責任を負わないものとします。
証書交換は、民事上の責任を負わずに、本条に基づいて実施された損失を伴うものであるが、重大な利益がある。
第112条証券取引所は、証券取引のリアルタイムの監視および監視を実施し、国務院の証券規制当局の要件に従って異常な取引活動について報告するものとする。
第一百十二条証書取引は、証書取引を随時監視し、国家院証書監視管理機構の要求に従い、常習的な取引事件を告発する。
証券取引所は、そのビジネスルールに従い、必要に応じて、証券口座が主要な異常取引活動に関与している投資家に取引制限を課すことができ、州議会の下で証券規制当局に適時に報告するものとします。
証票取引に関しては、必要に応じて、重大かつ常習的な取引状況が生じた証票購入者の取引を制限することができ、また、国家警察院証票監視管理機構も同様に制限することができる。
第113条証券取引所は、証券取引におけるリスクの監視を強化しなければならない。 証券取引所は、市場に大きな異常が生じた場合、その取引規則に従い、取引制限や強制停止等の措置を講じることがあり、証券取引所に報告するものとします。州議会。 証券取引所は、証券市場の安定に深刻な影響を与える場合、その取引ルールに従い、取引を一時的に停止し、その旨を公表するなどの措置を講じることがあります。
第一百一十三条证券交易所证券交易所加强应当对证券证券交易的风险、出现出现出现波动的、证券证券证券可以可以按照按照采取限制交易交易强制停牌等; これは、チケット市の規定に大きく影響し、チケット取引は、交通規則に従って、一時停止市等の措置を講じ、公表することができる。
証券取引所は、重大な過失を犯した場合を除き、本条に従って講じられた措置により生じた損失を補償する民事責任を負わないものとします。
証書交換は、民事上の責任を負わずに、本条に基づいて実施された損失を伴うものであるが、重大な利益がある。
第114条証券取引所は、リスクファンドを設立するために請求した取引手数料、会費および座席手数料の一定の割合を引き出すものとする。 リスクファンドは、証券取引所の理事会によって管理されるものとします。
第１の百条証券取引は、その取引資金から、会費、座席料の中から一定の割合の金を抽出して、証券取引の理事会が管理する。
引き出される具体的な割合とリスクファンドの使用は、国務省の会計部門と協力して、国務省の下の証券規制当局によって決定されるものとします。
ペナルティ基金の抽出の具体的な割合と使用方法は、国家警察庁長官会議によって決定される。
証券取引所は、特別口座に集められたリスクファンドを預金銀行に預け、無断で使用してはならない。
証券取引所は、貯蓄された資金を自分で使用することなく、個人的に利用できるようにするものである。
第115条証券取引所は、国務院の証券規制当局の法律、行政規則及び規則の規定に従い、上場規則、取引規則、会員管理規則およびその他の関連する業務規則を策定し、当該規則を承認のための州議会の下の証券規制当局。
第一百一十五条证券取引所依照法律、行政法规日本国务院证券监督管理機関の規定、制定上市规则、取引规则、会员管理规则及びその他有关业务规、并国务院证券监督管理機関の決定準備。
証券取引所で証券取引を行う投資家は、法律に基づく証券取引所の業務規則を遵守するものとします。 ビジネスルールに違反した者は、懲戒処分またはその他の証券取引所による自主規制措置の対象となります。
逆に、チケット取引では、チケット取引によって定められた規則に従うか、または他の自律的な管理措置が取られる。
第116条証券取引に係る職務を行うときは、証券取引所の責任者及び開業医は、その親族等が証券取引に利害関係を有するときは、自ら撤退しなければならない。
第一十六条の証書交換の対象者およびその他の者は、証書交換に関連する行為を、その本人またはその者に利益を与える行為を回避するために行う。
第117条法律に基づいて定められた取引規則に従って行われた取引の取引結果は、この法律の第111条の第XNUMX段落に規定されている場合を除き、変更してはならない。 証券取引のビジネスルールに違反したトレーダーは、民事責任を免除されないものとします。 違法取引により得られた利益は、関連する規則に従って取り扱われるものとします。
第一百十七条は、法に定められた取引規定に従って行われ、その取引結果は変更されないが、本法第一百十一条第二規約により定められている。いかなる場合でも、所定の取引に応じて利益が得られます。
第XNUMX章証券会社
第八章证券公司
第118条証券会社の設立は、以下の要件を満たし、国務院の証券規制当局の承認を条件とするものとする。
第一百十八条设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（1）定款を法律および行政規則の規定に準拠させること。
（一）有記合法、行政法规规定的公司章程；
（2）大株主および会社の実際の管理者は、良好な財政状態および信用記録を有しており、過去XNUMX年間に法令に重大な違反をした記録はありません。
（二）主股东及公司の管理者は良好な取引状態と诚信记性を有しており、最近三年間重大な法违规记录はありません。
（3）この法律の規定に準拠した登録資本を有すること。
（三）有符合本法规定公司注册资本；
（4）すべての取締役、監督者、上級管理職のメンバー、およびこの法律で規定されている要件を満たす実務家。
（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法規定的条件；
（5）完全なリスク管理および内部統制システムを備えている。
（五）有完善的风险管理及び内部制御認証；
（6）資格のある事業所、事業施設および情報技術システムを有すること。 と
（六）有通過的经营场所、业务的施和信息技技術系システム；
（7）法律および行政規則の他の規定、ならびに州議会によって承認された、州議会の下で証券規制当局によって策定された他の要件を満たすこと。
（七）法律、行政法規定及び国家警察院承認の国家公安管理機構が定めるその他の条件。
国家評議会の証券規制当局の承認なしに、いかなる事業体または個人も証券会社の名義で証券業務を行ってはなりません。
国家院認可券督管理機構の承認が得られていないため、いかなる地域および個人も認可券公社の名を広めることはできません。
第119条国務院の証券規制当局は、証券会社の設立の申請を受理した日からXNUMXヶ月以内に、慎重な規制の原則に基づいて、法定の要件および手続きに従って審査を行うものとする。承認または不承認の決定を行い、申請者に決定を通知します。 不承認の場合は、理由を説明するものとします。
第一百一十九条国务院证券监督管理官应当自受证券公司设立申請之日起六月内，依照法定条件及法定程序及び审慎监管原に基づいて批准又は不許可の决定を行う。申請者に通知し、適切な理由を示して承認を与えません。
証券会社の設立申請が承認された場合、申請者は、定められた期限内に、会社登録担当当局に設立登録を申請し、営業許可を取得するものとします。
証明書発行機関申請が承認され、申請者は指定された期限内に公的証明書発行申請に登録し、ポートフォリオを取得します。
証券会社は、事業許可を取得した日から15日以内に、国務院の証券規制当局に証券事業の許可を申請するものとします。 証券業の許可がない限り、証券会社は証券業に従事してはならない。
证券公司自受运行証之日より十五日内、国务院へ說証券取締管理機構に访计券交說申請可。证券业务。
第120条国務院の証券規制当局の承認を得て、証券業の許可を得た場合、証券会社は、以下の証券業の一部または全部に従事することができる。
第一百条二十经国务院证券监督管理机核標準，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：
（1）証券仲介;
（一）证券经纪；
（2）証券投資コンサルティング。
（二）证券投资咨询；
（3）証券取引または投資に関連するファイナンシャルアドバイザリーサービス。
（三）证券交易、证券投资活活動に関する财务顾问；
（4）証券の引受およびスポンサー。
（四）证券承销与保護；
（5）証拠金取引および証券貸付。
（五）证券融资融券；
（6）証券のマーケットメイク。
（六）证券做市交易；
（7）証券専有事業。
（七）证券自营；
（8）その他の証券事業。
（八）その他の謄本券。
国家評議会の証券規制当局は、前項の項目に従事する許可の申請を受理した日からXNUMXか月以内に、法定の要件および手続きに従って申請を審査し、以下の決定を下すものとする。承認または不承認し、申請者に決定を通知します。 不承認の場合は、理由を記載するものとします。
国院证券监督管理局は、申請の日から三月以内に、依存法規定条件及び手続きを実施し、核規格又は核規格不付与の決定を行い、申請者に核規格不付与の通知を行う。理由。
証券資産運用を行う証券会社は、中華人民共和国証券投資ファンド法を含む法令及び行政規則の規定を遵守するものとします。
证券公司经论证券资亂管理事業的，《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规の規定に適合する。
証券会社を除き、他の事業体または個人は、証券引受、証券スポンサー、証券仲介または証拠金取引、および証券貸付に従事してはなりません。
証券公社を除き、いかなる単位および個人も、事証券承継、証券保護、証券通過券および証融融券トラフィックから取得することはできません。
信用取引や証券貸借を行う証券会社は、リスクを回避するために厳格な措置を講じ、規制に違反して顧客に資金や証券を貸与してはなりません。
証券公司は、事証券融通券トラフィックを利用して、顧客が金銭または証票を介してアクセスできないように、対策を講じ、保護し、管理します。
第121条本法第1条第3項第120項から第50項に定める事業に従事する証券会社の登録資本金の最低額は4万人民元とする。 サブパラグラフ（8）から（100）に規定された事業の4つに従事する証券会社の登録資本金の最低額は8億人民元でなければならない。 サブパラグラフ（500）から（XNUMX）に規定されたXNUMXつ以上の事業に従事する証券会社の登録資本金の最低額はXNUMX億人民元でなければならない。 証券会社の登録資本金は、その払込資本金とします。
第一百二十条证券公司经营本法第一百二十条第一款第（一）项至第（三）项业务的，注册资本ほぼ至人民币五千万元；经营第（四） ）最初から第（八）までの一つ、注記本はほぼ人民币一元；第（四）から第（八）項中二項以上、注記本はほぼ人民币五亿元。チケット公社の注釈本は実際のものです。
州議会の証券規制当局は、慎重な規制の原則に基づき、さまざまな事業のリスク格付けに照らして、登録資本の最低額を調整することができますが、調整される最低額は、前項で指定された額以上でなければなりません。
国家病院のチケット取締管理機構は、慎重な管理基準および各交通機関の危険の程度に応じて、前取引の制限を超えずに、チケット取締りを調整することができます。
第122条証券会社の証券事業の範囲の変更、主株主または会社の実際の管理者の変更、ならびに会社の合併、分割、事業停止、解散および破産は、州議会の下での証券規制当局の承認。
第一百二条证券公司更迭券业匃匃围、更过主要股份或公司的务制管理人、合集、分立、停留、終結、破产、应当国务院证券监督管理官制。
第123条国務院の証券規制当局は、証券会社の純資本およびその他のリスク管理指標に関する要件を規定するものとする。
第一百三二十条国务院证証券监督管理局は、讓証券公司净本及びその他の风险取締指令を適切に定める。
証券会社は、規制に従って顧客に証拠金取引および証券貸付サービスを提供する場合を除き、株主またはその関連会社に資金調達または保証を提供してはなりません。
証券公社は、股間またはその関係者が股間または補償を提供するのではなく、その顧客に融融券を提供するように定められています。
第124条証券会社の取締役、監督者及び上級管理職は、誠実かつ正直であり、道徳心があり、証券法及び行政規則に精通し、経営者としての職務を遂行する能力を有するものとする。 証券会社の取締役、監督者、および上級管理職の任命および解任は、記録のために州議会の証券規制当局に記録のために提出されるものとします。
第一百二十四条证券公司の董事、监事、高位管理人员、当直诚、品行良好、精通した证券法律、行政法规、履行责に必要な经营管理能力を有する。管理者、当国病院の許可証を監視する管理機構。
中華人民共和国会社法第146条に規定された状況にある者、または以下のいずれかの状況にある者は、証券会社の取締役、監督者、または上級管理職の職に就くことはできません。
有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情状或者下列情状之一的，不得任证券公司的董事、监事、高级管理人员：
（1）証券会社または証券登録・清算機関の責任者、または証券会社の取締役、監督者または上級管理職のメンバーで、法律または規律に違反して職を解任された者。投稿から削除された日付。 また
（一）故に行行は职务の解除された证券取引场所、证券登记コンピュータ機構の负责人或は证券公司の董事、监事、高级管理人员、自被解除职务之日起未未五年；
（2）弁護士、公認会計士、その他の証券サービス機関の専門家で、免許が取り消された、または法律や規律に違反したために資格が削除され、免許が取り消された、または資格が削除された日からXNUMX年以内。
（二）これまでの行程が、被吊り下げ交通機関もしくは取消格の律令帯、注記会申込券もしくはその他の通話券サービス機関の事業者であるため、自発的に被吊り上げ交通機関もしくは取消格を取得した日のうちに出発していない。五年。
第125条証券会社の証券業務に従事する者は、道徳的性格が高く、証券業務に従事する専門的能力を有していなければならない。
第一百二十五条证券公司从事券业务の人は、品物が良好で、事证券业务に必要な东业能力を備えています。
法律または規律に違反したために解雇された証券取引所、証券会社、証券登録および清算機関、証券サービスプロバイダーおよび国の機関の機能者の開業医は、証券会社の開業医として採用されないものとします。
この法務は、または、被認可証取引所、認可証公司、認可証登録計算機構、認可証サービス機構の民間人および被認可国家機関の事業者であるため、認可証公社の民間人には招集されません。员。
法律および行政規則の規定により会社での同時役職を引き受けることを禁じられている国の機関およびその他の職員の機能者は、証券会社での同時役職を引き受けてはならない。
国家機関職員と法律、行政法で定められている公社内での兼任が禁止されている他者との兼任は認められません。
第126条国は、証券投資家保護基金を設立するものとする。 証券投資家保護基金は、証券会社が支払う資金と法律に基づいて調達されたその他の資金で構成されます。 基金の規模、ならびに基金の収集、管理、および使用の措置は、州議会によって策定されるものとします。
第一百二十六条国家は、証券投資者保護基金を設立した。証券投資者保護基金は、証券公社の資金およびその他の依存法で収集された資金によって構成され、その基準およびその収集、管理、および使用の具体的な法規は、国家院によって定められている。
第127条証券会社は、証券取引による損失の可能性をカバーするために、その年収から取引リスク準備金を引き出すものとする。 引き出される具体的な割合は、州議会の下の財務部門と協力して、州議会の下の証券規制当局によって決定されるものとします。
第一百二十七条說証券公司は、毎年の交通機関から、誅証券の紛失を防止するための取引容易基準金を抽出しており、その具体的な抽出割合は、国务院說証券督管理局によって定められている。
第128条証券会社は、会社とその顧客またはその顧客との間の利害の衝突を防ぐために、内部統制システムを確立および改善し、効果的な分離措置を講じなければならない。
第一百二十条証券公社は健全な内部制御制度を確立し、効果的な隔離対策を講じ、公社と顧客の間、異なる顧客間の利益の突発を防ぎます。
証券会社は、証券仲介業、証券引受業、証券専有事業、証券市場形成事業、資産管理を別々に取り扱っており、これらの業務を混在させてはなりません。
証明書公社は、その証明書を、混合運用されないように、承認トラフィック、証明書承認トラフィック、証明書発行トラフィック、証明書発行管理トラフィックを介して処理する必要があります。
第129条証券会社は、自らの名義で証券の専有事業を行うものとし、他の会社の名義または個人の名義で行うことはできない。
第一百九条二十语券公司の自営交通は、他人の名義または個人名で行うことはできず、必ず自分の名前で行う必要があります。
証券会社は、自己資金および合法的に調達した資金を使用して、証券専有事業を行うものとします。
アテネ社の自家用トラフィックは、独自のマネーおよび依存法で収集されたマネーを使用する必要があります。
証券会社は、所有権のある口座を他人に貸してはならない。
証書公司は、これを他人に譲渡して使用することはできません。
第130条証券会社は、法令に基づき、慎重かつ勤勉かつ誠実に運営するものとします。
第一百三十条证券公司应当依法审慎经营、勤勉努力、诚垦守信。
証券会社の事業活動は、ガバナンス構造、内部統制、コンプライアンス管理、リスク管理およびリスク管理指標、従業員の構成等に対応し、慎重な規制および正当な権利と利益の保護に関する要件を遵守するものとします。投資家。
証券会社のトラフィックアクティブ化は、その治療構造、内部制御、組み合わせ管理、セキュリティ管理、およびセキュリティ制御の指示、乗客の構成などの状況に応じて、慎重および保護者の法的利益の要求に適合します。
証券会社は、法律に従って独立して運営する権利を有し、その合法的な運営が妨害されないものとします。
証券会社は自主的な権利を有しており、その合法性は妨げられない。
第131条証券会社の顧客の取引決済資金は、商業銀行に預け入れ、各顧客の名義で開設された特別勘定を通じて管理するものとする。
第一百三十一条証書公司顧客の取引計算金は、顧客ごとに個別に管理され、ネットワーク上で保管されます。
証券会社は、取引決済資金または顧客の証券を自社の資産に組み入れてはなりません。 いかなる団体または個人も、いかなる手段によっても、その顧客の取引決済資金または有価証券を悪用してはなりません。 証券会社が破産または清算手続きを行っている場合、取引決済基金またはその顧客の証券は、破産資産または清算資産として扱われないものとします。 顧客の取引決済資金または有価証券は、顧客自身の債務の決済または法律で指定されたその他の状況を除いて、封印、凍結、控除、または強制執行の対象とならないものとします。
証券会社は、いかなる単位またはいかなる形式であれ、顧客の証券取引資金および証券を破棄または清算することを禁止する。ない顧客自身の価格または法律で定められている場合を除き、顧客の取引取引金および取引券は、封鎖、封鎖、封鎖または実行を妨げられません。
第132条証券会社は、証券業を取り扱うために、顧客の証券取引について一律の委託書を作成しなければならない。 他の委託方法を採用する場合は、委託の記録を保管するものとします。
第一百三十二条证証券公司は、續営交通網を処理し、卖委任书、委嘱人提供用を設置する。
顧客から委託された証券取引については、締結の有無にかかわらず、委託の記録を証券会社に一定期間保存するものとします。
顧客の証書発行委任は、交換されるか否かに関係なく、所定の期限に従って委任され、証書公社に保管されます。
第133条証券会社は、証券取引の委託を受けた場合、証券の名称、取引数量、入札方法及び価格帯に基づき、取引規則に基づき証券を売買する代理人を務めるものとする。委託書および取引の真実の記録を保持するものとします。 証券会社は、取引が成立した後、取引報告書を作成し、規則に従って顧客に送付するものとします。
第一百三十三条证券公司受证券买卖の委任，应当委任付示による证券名，卖数量，出方方式，价格幅等，按照取引规则代理卖证券，如果取引易记录；买卖成交後、適切な設定に従って、報告書を配信するゲストが作成されます。
有価証券取引においては、帳簿上の有価証券の残高が実際に保有されている有価証券と一致することを保証するために、取引行為および結果を確認する決算書は真実でなければなりません。
証書チケット取引では、取引の実行とその取引結果の対が真である必要があり、証書チケットの残量が現在保持されている証書チケットと一致することが保証されます。
第134条証券会社は、証券業を取り扱うために、証券取引の決定、証券の種類の選択、取引の数量または価格の決定を行う顧客の裁量による命令を受け入れてはならない。
第一百三十四条证券公司は、顧客の完全な委任を受けずに、证券の種類を決定し、证券の種類を決定し、販売数量または販売価格を決定する。
証券会社は、他人が証券会社の名義で証券の集中取引に直接参加することを許可してはならない。
証券公社は、他人が証券公社の名前を直接的に証券の集中取引に参加することを許可しません。
第135条証券会社は、証券取引から生じた収入または証券取引から生じた損失の補償について、顧客に対していかなる約束もしてはならない。
第一百三十五条证券公司は、顧客謄本券の受領または謄本券の失効を承知しません。
第136条証券会社の開業医が会社の指示を履行するとき、またはその職務を利用することにより取引規則に違反する証券取引の過程において、証券会社は全責任を負うものとする。
第一百三条証券公司は、証券取引活動において、所属する証券公社の指示を実行するか、あるいは、所属する証券公社がすべての責任を負う逆取引方式を利用して実行する。
証券会社の実務家は、顧客からの証券取引の委託を個人的に受け入れてはなりません。
謄本券公司の私は個人からの委任を受領しました。
第137条証券会社は、顧客が口座情報、委託記録、取引記録等のサービスの受け方や商品の購入に関する重要な情報を照会できるように、顧客情報照会制度を設けるものとする。
第一百三十七条認証券公社は、顧客情報、委託承認、取引承認、およびその他の受領したサービスまたは商品に関連する重要な情報を顧客が承認できるようにするために設立されています。
証券会社は、口座開設のための顧客の資料、委託記録、取引記録、および内部管理および事業運営に関連するすべての情報を適切に保存するものとします。 誰もそのような材料を隠したり、偽造したり、改変したり、損傷したりしてはなりません。 上記の情報は、20年以上保管するものとします。
証明書公社は、ゲストの料金、委託承認、取引承認、および内部管理、トラフィックに関連する各情報を、誰にもDM、転送、変更、または更新されないように保存しています。
第138条証券会社は、規則に従い、事業運営及び財政状態に関する情報及び資料を国務院の証券規制当局に報告しなければならない。 州議会の証券規制当局は、証券会社、大株主、実際の管理者に、指定された期限内に関連情報と資料を提供するよう要求する権利を有するものとします。
第一百三十条证証券公司当按準拠規定国务院证証券监督管理官吏专业䊥务、财务等营管理情報及资料。在指定の期間内に、関連情報、料金が提供されます。
証券会社、大株主、および実際の管理者が州議会の下で証券規制当局に報告または提供する情報および資料は、真実、正確、かつ完全なものでなければなりません。
証票公司およびその主要な組織、国家病院への証書厳守管理機構が送信または提供する情報、資金は、必ず真性、標準性、完全性を備えている必要があります。
第139条国務院の証券規制当局は、必要に応じて、証券会社の財政状態、内部統制および資産価値に関する監査または査定を会計事務所または資産査定機関に委託することができる。 具体的な措置は、州議会の下の証券規制当局が関連当局と協力して策定するものとする。
第一百三十九条国务院证券监督管理机垄认必要時，可委任托会计师事务所、资产评估机构对证公司の财务状態况、内部制御状態况、资产价值进行审计或者评具体的な法は国院による告発券です。管理機構は主管部とともに制定される。
第140条証券会社の統治構造、コンプライアンス管理またはその他のリスク管理指標が規制を満たさない場合、国務院の証券規制当局は、期限内に是正措置を講じるよう命令するものとする。 証券会社が制限時間内に是正措置を講じなかった場合、またはその行為が証券会社の健全な運営を危険にさらしたり、顧客の正当な権利および利益を損なったりした場合、州議会の証券規制当局はXNUMXつ以上の措置を講じることができます。さまざまな状況に照らして、次の対策の
第一百四十条证券公司の治理结构、合规管理、风险制御指标不適合规定的、国务院证券监督管理机应当责令その限界期修正；予定未修正、またはその行程は严重危険及该证券公司の稳健行行、损害客户法益的，国务院证券监督管理机垄可区别情，对其取下列対策：
（1）事業運営を制限し、一部の事業運営を停止するよう命令し、新規事業の承認を停止する。
（一）活動を制限し、一部を停止し、核標準を停止する。
（2）配当金の分配の制限、報酬の支払いの制限、または取締役、監督者、または上級管理職のメンバーへの福利厚生または資格の提供の制限。
（二）制限割红利、制限向董事、监事、高级管理人员支付报賞金、提供福利；
（3）財産の譲渡またはその財産に対する他の権利の創出を制限すること。
（三）转让财产を制限するか、财产上に他の权利を設定する。
（4）取締役、監督者および上級管理職のメンバーの交代を命じるか、またはそれらの権利を制限する。
（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者制限其权利；
（5）関連する許可を取り消す。
（五）削除销有关业务许可；
（6）責任ある取締役、監督者、または上級管理職のメンバーを不適格者として決定する。 と
（六）责任的董事、监事、高位管理人员は不適当人选であると認められる。
（7）責任株主に株式の譲渡を命じる、または責任株主が株主の権利を行使することを制限する。
（七） 有償股份有限公司股䝃利を制限します。
証券会社は、是正措置を講じた後、国務院の証券規制当局に報告書を提出するものとします。 証券会社がガバナンス構造、コンプライアンス管理およびリスク管理指標の要件を満たしている場合、国務院の証券規制当局は、証券の検査を終了してからXNUMX日以内に、前項に規定されている関連措置を解除するものとします。会社。
承認証公司が変更された後、当国病院に承認券長官管理機構が報告されます。三日内解除对其取取前項で定められた制限が適用されます。
第141条証券会社の株主が偽の資本拠出をしたり、不法に資本を引き出したりした場合、国務院の証券規制当局は、期限内に株主に訂正を命じ、証券会社の株式の権利を譲渡するよう株主に命じることができる。彼が保持しています。
第一百四十一条证証券公司の股份は虚出、逃亡行用のため、国院证証券监督管理官機構がその限界期修正を許可し、その转轤保管证券公司の股权を許可することができる。
前項の株主が違法行為を是正し、保有する証券会社の株式を関連する要件に従って譲渡する前に、国務院の証券規制当局が株主の権利を制限することがあります。
前項で定められた股份券修正要求法が施行される前に、コイン証券公社の股份券の取締り管理機構がその股份券を制限することができる。
第142条証券会社の取締役、監督者または上級管理職のいずれかの取締役、監督者または上級管理職のメンバーが勤勉の義務を果たせず、したがって証券会社に重大な違反または重大なリスクを引き起こす場合、国務院の証券規制当局は命令することができる。責任者を置き換える証券会社。
第一百四十二条证券公司の董事、监事、上級管理人は勤勉に勤勉に勤まらないため、证券公司の存在する重大な行程が重大な危険にさらされるため、国家院证券公司管理機構は讓聊券公司に更迭を与えることができる。
第143条証券会社の違法行為または重大なリスクが証券市場の秩序を著しく危険にさらし、投資家の利益を損なう場合、国務院の証券規制当局は、是正のために事業運営を停止するなどの規制措置を講じることができる。 、信託、買収、または閉鎖のために別の機関を指定する。
第一百四十三条证券公司违法经营或者出现重大风险、严重危害证券市场序、损害投资者利益的、国务院证券监督管理机垄可以对该证公券司取责令停止业整顿、指定他机构托管、接続管またはリゾル等の管処置。
第144条証券会社が、是正のために事業の停止を命じられたとき、信託に指定されたとき、法律に基づいて買収または清算されたとき、または重大なリスクが生じたときは、取締役に対して以下の措置を講じることができる。 、監督者、上級管理職のメンバー、および州議会の下で証券規制当局の承認を受けて証券会社に直接責任を負うその他の人物：
第一百四十四条在证券公司被责令停止业整顿、被依法指定托管、接管或は清算期間、或は重大风险時、经国务院证券监督管理机批准、该证券公司直接负责的董事、监事、高位管理者およびその他の直接责任者员採用以下の対策：
（1）法律に従い、出入国管理局に当該者の出国を防止するよう通知する。 と
（一）出境入境管理局を通知し、その出境を阻止する。
（2）司法機関に対し、当該者が財産を譲渡したり、他の方法で財産を処分したり、財産に他の権利を付与したりすることを禁止するよう要請する。
（二）申请司法机は、転移、転让または者以胡別法、分财を、または者在财を上から定、他の権利と。
第XNUMX章証券登録および清算機関
第 XNUMX 章 证券登録记结算机构
第145条証券登録および清算機関は、証券取引のための集中登録、預金および決済サービスを提供するものとする。 それは非営利団体であり、法人格を取得するために正式に登録されているものとします。
第一百四十五条の認証チケット登録コンピュータは、認証を目的とするものではなく、認証を目的として集中登録を提供し、コンピューティングサービスに保存することを目的として構成されています。
証券登録および清算機関の設立は、州議会の下での証券規制当局の承認を条件とするものとします。
認証券登録コンピュータ構造は、国の病院認証券監視管理機構の承認を取得する必要があります。
第146条証券登録および清算機関の設立は、以下の要件を遵守しなければならない。
第一百四十六条设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：
（1）200億人民元以上の自己資本を有すること。
（一）人民币二亿元に欠かせない自有金。
（2）証券の登録、預け入れ、決済のサービスを提供するために必要な場所と設備を備えていること。
（二）ライセンスの登録、保存、および計算サービスに必要な環境と実装を備えています。
（3）州議会の下での証券規制当局のその他の要件。
（三）国院の許可証監察管理機構が定めるその他の条件。
証券登録および清算機関の名称には、「証券登録および清算」という言葉を含めるものとします。
証明書登録コンピュータの名前は、証明書登録コンピュータの名前に該当します。
第147条証券登録および清算機関は、以下の機能を実行するものとする。
第一百四十七条证券登记结算机构履行下列职能：
（1）有価証券口座および決済口座の開設。
（一）证券账户、計算账户の設定；
（2）有価証券の預け入れおよび譲渡。
（二）证券の保存および舷；
（3）証券保有者登録簿の登録。
（三）证券持有人名册登记；
（4）証券取引の決済および引渡し。
（四）証券取引易の清算及び取引；
（5）発行者の委託に基づく有価証券の権利および持分の分配。
（五）受発行人的委托派発行证券权益；
（6）上記の事業運営に関するお問い合わせ・情報提供。 と
（六）上記の通信に関連する処理、情報サービス；
（7）州議会の下で証券規制当局によって承認されたその他の事業。
（七）国务院证券监督管理当局承認のその他の交通。
第148条証券取引所および国務院が承認したその他の国の証券取引所で取引される証券の登録および決済は、全国的に集中化された統一された運用モードを採用するものとする。
第 XNUMX 百四十八条は、証券取引所で承認されているその他の全国的な証券取引所で取引される証券の登録方式であり、全国的な統一方式が採用されています。
前項の規定以外の証券の登録及び決済は、証券の登録及び清算機関及びその他の法律に基づく証券の登録及び決済業務を行う機関に委託することができる。
前取引規定以外の承認チケットであり、その登録、決済は、承認チケット登録の機構、またはその他の依存法により、事後チケットの登録、決済の機構処理を行うことができる。
第149条証券登録および清算機関は、法律に従って定款および業務規則を策定するものとし、これは、国務院の証券規制当局による承認を条件とするものとする。 証券登録および決済業務の参加者は、証券登録および清算機関によって策定されたビジネスルールを遵守するものとします。
第一百四十九条 認証券登録はコンピュータ構造体当準拠法制定章程およびトラフィック規定、および国家病院認証券長官管理機構の承認を経ています。规論。
第150条証券取引所または国務院によって承認された他の国内証券取引所で取引される証券はすべて、証券登録および清算機関に預けられるものとする。
最初の XNUMX 枚は、証書取引所または国の承認のその他の全国的な証書取引所で取引される証書であり、すべて証書登録コンピューターに保存されています。
証券登録および清算機関は、顧客の証券を悪用してはなりません。
認証チケットは、コンピュータの構造上、ユーザーの認証チケットを取得できません。
第151条証券登録および清算機関は、証券保有者の登録簿および関連資料を証券発行者に提供しなければならない。
第 XNUMX の百条の認証チケット登録コンピュータは、認証チケットの発行者に個人名と関連料金を提供します。
証券登録および清算機関は、証券の登録および決済の結果に応じて、証券保有者が関連する証券を保有していることを確認し、証券保有者の登録資料を提供するものとします。
証書登録コンピュータは、証書登録の計算結果に基づいて、証書が所有されている事実を認識し、証書登録料を提供する。
証券登録および清算機関は、証券保有者の登録および譲渡の記録の真実性、正確性および完全性を保証するものとし、前述の資料を隠蔽、偽造、改ざん、または損傷してはなりません。
証明書登録コンピュータの構造は、証明書証明書が個人名を保持し、セキュリティ、保護、改変、または改ざんされることなく、証明書の真正性、標準性、完全性を維持します。
第152条証券登録および清算機関は、その事業の正常な運営を保証するために以下の措置を講じなければならない。
第一百五十二条证券登记结算机应当取下列保護证业务の通常の行程：
（1）サービスを提供し、データ保護対策を完了するために必要な機器を持っている。
（一）必須のサービス設定と完全なデータ安全保護措置を備えていること。
（2）運用、財務、セキュリティ保護に関する完全な管理システムを確立している。 と
（二）建立完善的业务、财务及び安全防范等管理認証；
（3）完全なリスク管理システムを確立した。
（三）完全な善良な风风管理システムを確立する。
第153条証券登録および清算機関は、登録、預け入れおよび決済に関する元のバウチャーならびに関連する文書および資料を適切に保存するものとする。 保管期間は20年以上とします。
最初の百三条のライセンス登録は、登録、保存、および計算の最初のトークンと、関連するファイルおよびリソースを XNUMX 年以上保存します。
第154条証券登録・清算機関は、債務不履行、技術的誤動作、操作上の誤りまたは不可抗力により生じた証券登録・清算機関の損失を前払いまたは補うために、証券清算リスク基金を設立しなければならない。
最初の XNUMX 条の認証チケットは、深刻な交換、技術的故障、操作ミス、耐力構造による認証チケットの登録に使用される、不正な資金を計算するために使用されます。
証券清算リスク基金は、証券登録および清算機関の事業収入および収益から引き出されるものとし、また、証券取引の総量の一定の割合に応じて、決済参加者によって拠出される場合があります。
証書は、証書登録されたコンピュータ構造のトラフィックからの資金を計算し、収益を抽出し、人間の証書取引容易性のトラフィック量に比例して計算することができる。
証券清算リスク基金を調達および管理するための措置は、州議会の財務部門と協力して、州議会の下の証券規制当局によって策定されるものとします。
証書は、詐欺基金の収集、管理方法、国家院証書厳守管理機構会議によって決定されています。
第155条証券清算リスク基金は、指定銀行の特別口座に預け入れ、別途管理するものとする。
最初の百五十条のチケットは、指定された行のセキュリティ基金に保管され、管理されます。
証券登録・清算機関は、証券清算リスクファンドを利用して補償を行った後、関係者からの補償金を回収するものとします。
チケット登録コンピュータは、チケットを計算した後、関係者をフォローするようになっている。
第156条証券登録および清算機関の解散の申請は、国務院の証券規制当局の承認を条件とする。
第一百五十六条证券登记コンピュータ構造申請停止，当国务院证券监督管理官批准。
第157条証券会社に証券取引を委託する投資家は、証券会社を通じて、証券登録・清算機関に証券口座を開設することを申請しなければならない。 証券登録および清算機関は、規則に従って投資家のために証券口座を開設するものとします。
第一百五十七条投者委任証券公司は証票取引を行っており、証券公司の申請により投者証登録コンピュータ構造に適切に設定されています。証明書の購入。
口座開設を申請する投資家は、国が別途規定する場合を除き、中華人民共和国の市民として、またはその法人またはパートナーシップとして、身元の法的証拠を提示するものとします。
投者は、人民共和国の公共、法人、企業個人に対する合法的な規定を保持していると申請した。
第158条証券登録・清算機関が中央取引相手として証券決済サービスを提供する場合は、決済参加者の中央清算・決済取引先とし、純決済を行い、証券取引の一元的履行保証を行うものとする。
第一百八条の認証券登録コンピュータは、中央のユーザーに認証券計算サービスを提供するものであり、人々共同の決済交換相手に集中的に計算を実行し、認証券の交換容易性を提供するものである。
証券取引の純決済を提供する場合、証券登録および清算機関は、関連する清算参加者に、証券および資金を全額配達し、配達対支払いの原則に従って配達の担保を提供することを要求するものとします。
証書登録コンピュータは、証書交換サービスを提供するときに、人間の支払対価の基準に応じて、証書送金および金銭を要求し、交換補償を提供するように構成されている。
引渡しが完了する前は、引渡しに関連する有価証券、資金、担保を使用することはできません。
交換が完了するまでは、交換に使用する証書、金銭、および担保を取得する必要はありません。
決済参加者が期限内に配達義務を履行しなかった場合、証券登録および清算機関は、ビジネスルールに従って前項に規定された資産を処分する権利を有するものとします。
ノートブックは、人間との非履行交換に関与しており、トラフィック規則の処理前に記載されている購入を行うように構成されています。
第159条取引規則に従って証券登録・清算機関が徴収した決済資金及び有価証券は、決済及び引渡しのための特別口座に預け入れ、業務規則に従って締結した証券取引の決済及び引渡しにのみ使用するものとする。また、強制的な執行の対象とはなりません。
第一百五十九条证券登记コンピュータ構造に照合して取得した各種の算用金と证券は、必ず取引の證券取引所に保管しておく必要があり、茵蕩规はすでに取引されている處証券取引の清算取引にのみ使用できます。收、強制的に実行されることはありません。
第X章証券サービスプロバイダー
第十章证券服务机构
第160条証券投資コンサルティング、資産査定、信用格付け、金融コンサルティングおよび情報技術システムサービスに従事する会計事務所、法律事務所およびその他の証券サービス提供者は、勤勉かつ忠実であり、以下に従って証券取引および関連活動にサービスを提供するものとする。関連するビジネスルール。
第一百六十条会计师事务所、律师事务所および从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系服务の证券服务机工作、应当勤勉尽责、全力守、按照相关务规则是证券的取引および関連するアクティブなサービスを提供します。
証券投資コンサルタントサービスは、州議会の下で証券規制当局の審査と承認を受ける必要があります。 審査と承認がない限り、証券取引やその他の関連活動にサービスを提供することはできません。 他の証券取引サービスに従事することを意図する者は、州議会の下の証券規制当局および州議会の下の関連当局に記録のために問題を提出しなければならない。
事证券投务服务サービス务，当国病院证券督管理机核標準；未核，证券の取引易及び関連的活動によらずにサービスを提供する。证券监督管理机构日本国务院有关主管部门备案。
第161条証券取引業務に従事する投資コンサルティング機関及びその実務家は、以下の行為をしてはならない。
第一百六十一条证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列:
（1）顧客の代理人として証券投資に従事している。
（一）代理委托人从事证券投资；
（2）証券投資の利益または損失を共有することに関して顧客と契約を結ぶこと。
（二）与委托人约定分享证券投资收益または者譲渡证券投资损失；
（3）投資コンサルティング機関がサービスを提供する有価証券の購入または売却。 また
（三）买卖本证券投资咨询机构提供サービス务の证券；
（4）法令等により禁止されているその他の行為。
（四）法律、行政法によって禁止されるその他の行為となります。
前項の行為のいずれかが投資家に損失をもたらす場合、責任者は補償責任を負うものとします。
有償契約はそのうちの XNUMX つであり、投函者は責任を負うことになります。
第162条証券サービス機関は、顧客の委託書類、審査・検証資料、作業書類、品質管理、内部管理及び事業運営に関する情報及び資料を適切に保存しなければならない。 そのような情報や資料を漏らしたり、隠したり、偽造したり、改ざんしたり、損傷したりしてはなりません。 上記の情報および資料は、委託が締結された日から10年以上保持されるものとします。
第一百六十二条证券服务机应当善保存客户委任文件、核查および誌证资料、工作底稿および质量管理、内部管理、业务经营に関連する情報および资料、いかなる人も漏露、隐ダム、伪造、篡改を得ることができないあるいは、上記の情報およびリソースの保存期間は、自己トラフィック委任の終了日に計算されて少なくとも１０年となる。
第163条証券会社は、証券の発行、上場および取引を目的として、監査報告書及びその他の保証報告書、資産査定報告書、財務コンサルタント報告書、信用格付け報告書または法的意見を作成し、発行する場合は、十分に注意して行動しなければならない。そして勤勉であり、基礎となる文書の内容の真実性、正確性および完全性を調査および検証するものとします。 機関が作成または発行した文書に虚偽の記録、誤解を招く表現または重大な欠落があり、他の人に損失が生じた場合、機関は、機関が証明できない限り、委託当事者と一緒にいくつかの連帯責任を負うものとします。それは過失ではないこと。
第一百六十三条证券服务机构は证券の発行、上市、取引易等证券业务活アニメーション制作、出具审计报告及その他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告または者法律意见书等文件、勤勉に努力して、依存するファイルの内容の真実性、正確性、完全性を核心および検証する必要があります。委任者はバンドの責任を負っていますが、自分自身にそれほどの恩恵がないことを証明できます。
第XNUMX章証券協会
第十一章证券业协会
第164条証券協会は、証券業界の自主規制機関であり、社会組織の法人である。
第一百六十四条評論券交通会は、評論券トラフィックの自律的組織であり、社会団体です。
証券会社は証券協会に加入するものとする。
証券公社は証券交友会に参加しています。
証券協会の権限は、そのメンバー全員で構成される総会です。
チケット交換会の推進機構は、全体の会で構成される会議大会です。
第165条証券協会の定款は、総会により作成され、国務院の証券規制当局に記録のために提出されるものとする。
第一百六十五条证券交通会議章程は大会大会によって制定され、国务院证券监督管理機構案によって制定された。
第166条証券協会は、次の職務を遂行するものとする。
第一百六十六条证券业协会履行下列职责：
（1）証券法および行政規則を遵守するように会員およびその実務家を教育および組織化し、証券業界の完全性構築を組織し、証券業界にその社会的責任を遂行するよう要請する。
（一）教育和組織会员及びその从业人员遵守证券法律、行政法规、組織开展证券行业诚信建设、督促促進证券行业履行社会责任；
（2）メンバーの正当な権利と利益を保護し、メンバーの提案と要求を証券規制当局に報告する。
（二）依法维护会の合法的利益、证券监督管理局に対する会の承認と要求を反映する。
（3）投資家の正当な権利と利益を保護するために、投資家教育と保護活動を実施するよう会員に要請する。
（三）督促進会员开展投资者教育兼保护活动，维护投资者合法权益；
（4）証券業界の自主規制規則の策定と実施、会員とその実務家の行動の監督と検査、法律違反に対する規制、行政規則、自己に対する懲戒処分またはその他の自主規制措置の実施-規制規則または定款。
（四）制定及び実施許可証の制定及び実施は、反法、行政法、自主的又は者会議の章程の自律的規定、並びにその規定を定めることにより律令を与え、又はその他の自主的管理措置を実施することを目的とする。
（5）証券業界のビジネス基準を策定し、実務家向けの専門的なトレーニングを組織する。
（五）制定证券行业业务范，組織的业人员的业务培训；
（6）証券業界の発展、運営およびその他の問題に関する研究を実施するために会員を組織し、証券に関連する情報を収集および公表し、会員サービスを提供し、業界交流を組織し、業界の革新および発展を導く。
（六）組織会员就证券行业の公開展、运作及び関連内容研究、収集整理、発行配布证券関連情報、提供会员服务、組織行业交流、誘導行业创新展；
（7）会員間または会員とその顧客との間で発生する証券関連の紛争の調停。 と
（七）会员の間、会员と客の間で発生した证券业务纠纷调解を行う。
（8）定款に定められたその他の職務の遂行。
（XNUMX）チケット取引会議の章程で定められたその他の事項を確認します。
第167条証券協会は、評議会を設置するものとする。 評議会のメンバーは、定款の規定に従って選出されるものとします。
第一百六十七条承認券交通会議は理事会を構成する。理事会は章立てに応じて決定される。
第XII章証券規制当局
第十二章证券监督管理局
第168条国務院の証券規制当局は、法律に従って証券市場を監督および管理し、証券市場の開放性、公平性および公平性を維持し、体系的なリスクから保護し、投資家の正当な権利および利益を保護し、健全性を促進するものとする。証券市場の発展。
第一百六十八条国务院证券监督管理機構依法寓対证券市场场场実行监厳管理、芭蕉蔡院公告、公平、正義、防范系性风险、芭蕉投官合法权、促進券市场健康発展展。
第169条国務院の証券規制当局は、証券市場を監督および管理する過程において、以下の職務を遂行するものとする。
第一百六十九条国务院证券监督管理机构在对证券市场实実施监督管理中履行下列职责：
（1）法律に基づく証券市場の監督および管理に関する規則および規制を策定し、法律に基づく審査および承認、批准、登録、および提出手続きの処理を実施する。
（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则、并依法进行审批、核規格、注册、办理备案；
（2）法律に従い、証券の発行、上場、取引、登録、預け入れ、決済の監督と管理を行うこと。
（二）依法寁证券の発行、上市、取引、登记、存管、計算等を行うため、监督管理を行う。
（3）法律に従い、証券発行者、証券会社、証券サービス機関、証券取引所、証券登録および清算機関の証券関連活動の監督および管理を行うこと。
（三）依法对证券発行人、证券公司、证券服务机场、证券交易场所、证券登记结算机场の证券业务活動、进行监督管理；
（4）法律に従って証券実務者のための行動規範を策定し、規範の実施を監督する。
（四）依法制定事事证券业务人员の行程基準，监督实施；
（5）有価証券の発行、上場および取引に関する情報開示の監督および調査を実施すること。
（五）依法监督检查证券発行行、上市、取引易的信息宣伝；
（6）法律に従い、証券協会の自主規制活動の指導および監督を行うこと。
（六）依法は证券业会の自律的管理活動を指図及び監視する。
（7）法律に従って証券市場のリスクを監視、防止、処理する。
（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；
（8）法律に従って投資家教育を実施する。
（八）依法开展投资者教育；
（9）法律に従って証券法の違反を調査し、罰する。 と
（九）依法对证券违法行は行查处；
（10）法令および行政規則により定められたその他の義務。
（十）法律、行政法で定められたその他の規定。
第170条国務院の証券規制当局は、法律に従ってその職務を遂行し、以下の措置を講じる権限を有するものとする。
第一百七十条国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权取下列処置：
（1）証券発行者、証券会社、証券サービス機関、証券取引所、証券登録および清算機関に対する立入検査の実施。
（一）对证券発行人、证券公司、证券服务机场、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；
（2）証拠を調査および収集するために、違法行為の疑いが発生した場所に立ち入る。
（二）進行入涉嫌违法行是正场所调查取证；
（3）調査中の事件に関連する当事者および団体および個人に調査し、調査中の事件に関連する事項について説明するよう要求する。 または、調査中の事件に関連する文書および資料を所定の方法で提出するように彼らに要求する。
（３）当事者および被被監視イベントに関係する場所および個人を特定し、被被被イベントに関連する説明を要求するか、または指定された方法で被被被イベントに関連する文書および資料を送付することを要求する。
（4）財産権の登録、調査中の事件に関連する通信記録などの文書および資料の検査およびコピー。
（四）查阅、复制与被调查事件有関連财的権利登记、通讯记录等文件和资料;
（5）証券取引記録、譲渡記録、財務諸表、ならびに調査中の事件に関連する事業体または個人のその他の関連文書および資料を検査およびコピーすること。 譲渡、隠蔽、または損傷を受ける可能性のある文書または資料の封印または押収。
（五） 查阅、改制当事者及び被評価事件に関連する単位及び個人の证券交換录、登録舷记录、财务会资料及びその他の関連文書及び资料。文書と料金、可予以封存、扣押；
（6）仲介口座、証券口座、銀行口座、および関係者および調査中の事件に関連する事業体または個人の支払い、保管および決済の機能を備えたその他の口座に関する情報を照会し、関連するものを複製する文書および資料。 違法な資金や有価証券などの事件に関与した財産が譲渡または隠蔽された、またはその可能性があるという証拠がある場合、または重要な証拠が隠蔽、偽造、または損傷されたという証拠がある場合、そのような財産または証拠は一定期間凍結または封印される可能性があります州議会に基づく証券規制当局の本人または本人の許可を得たその他の責任者の承認を受けてXNUMXか月間。 特別な理由で期間を延長する必要がある場合、各延長はXNUMXか月を超えてはならず、凍結または密封特性の最大期間はXNUMX年を超えてはならない。
（六）当事者および被評価者のイベントに関連する単位および個人の金額、チケット料金、走行料金、および支付、管、計算などの機能を有する料金情報を確認し、関連する文書および料金を実行することができます。复制；对有证文证明既往または可能转移または隐DM违法资金、证券等涉案财产または隐DM、伪造、毁损重要证文的、经国务院证券监督管理局主责人またはその授权のその他负人批准、可能冻结または查封、期限は六月；特別な理由により延長が必要です、毎回の延長期限は三月を超えません、冻结、查封期限は二年を超えません；
（7）証券市場の操作やインサイダー取引などの証券法の重大な違反の調査において、国務院の証券規制当局の本人または本人の許可を得たその他の責任者の承認を得て、調査中の当事者の証券取引に制限を設けることができ、制限期間はXNUMXか月を超えてはなりません。 ケースが複雑な場合、そのような期間はXNUMXか月延長される可能性があります。
（七）在）在操纵调查操纵证券市场、内幕内幕交易等违法违法行为时行为时行为时行为时、经经证券证券监督监督管理机构机构主要授权的其他批准批准可以可以可以可以被调查调查的当事人的的证券三ヶ月を超えられない；計画情复杂的、三ヶ月延長可能；
（8）出入国管理局に、法律違反の疑いのある者、法律違反の疑いのある事業体の責任者およびその他の直接責任者の出国を防止するよう通知する。
（８） 外部環境管理者は、法人の嫌悪を阻止し、法単位の主管者およびその他の直接の外部人を阻止することを通知する。
証券市場リスクを管理し、市場秩序を維持するために、国務院の証券規制当局は、是正措置の命令、規制協議、警告の賦課などの措置を講じることがあります。
市の許可証を防ぐために、市の秩序、国の病院の許可証厳守管理機構は、改正令、管制指令、出動警示機能などの措置を講じることができます。
第171条証券法に違反している疑いのある事業体または個人に対する国務院の証券規制当局による調査の過程で、調査対象の当事者が、是正を行う国務院の証券規制当局に書面による申請書を提出する場合。申し立てられた違反は、関連する投資家に損失を補償し、州議会の証券規制当局によって決定された期限内に損害または悪影響を排除し、州議会の証券規制当局は調査を一時停止することを決定する場合があります。 調査中の当事者がその事業を遂行した場合、州議会の証券規制当局は調査を終了することを決定する場合があります。 調査中の当事者がその事業を遂行できなかった場合、または州議会によって指定された他の状況に該当する場合、調査は再開されるものとします。 この目的のための具体的な措置は、州議会によって策定されるものとする。
第一百七十一条国务院证券监督管理机对涉嫌证券违法の单位或者进行调查期，被调查的当事人面申请，承诺在国务院证券监督管理机制认可期限内正涉嫌违法行為，赔偿有关投资人の紛失、害悪の除去、または悪影響があった場合、国の病院の証明書取締管理機構は、通知の中止を決定することができる。承認または者有国务院認定その他の場合には、具体的な方法が国の病院によって定められる。
州議会の証券規制部門が調査を一時停止または終了することを決定した場合、規制に従って関連情報を公表するものとします。
国家院の許可証の監視管理者は、関連情報を公開するために中止または停止を決定します。
第172条法律に基づき、国務院の証券規制当局の監督、検査または調査の職務を遂行するために、監督、検査または調査を行う要員の数はXNUMX人以上でなければならない。 担当者は、法的証明書と監督、検査、調査の通知、またはその他の執行文書を提示するものとします。 監督、検査または調査を行う人員の数がXNUMX人未満である場合、または人員が法的証明書または監督、検査または調査の通知、またはその他の執行文書を提示しない場合、検査または調査中の事業体または個人は権利を有するものとします。検査または調査を拒否するため。
第一百七十二条国务院证券监督管理官垄依法履行职责，进行监督检查又は调查，その监督检查，调警の人员不得得二人，应当表示合法证件及び监督检查，调查通知书またはその他の法厳粛な査察、査察を行う者は、二人または未提示の合法的文書および厳粛な査察、査察を通知する、またはその他の法的文書を受領、査察、査察する個数および拒否権を有する者より少ない。
第173条国務院の証券規制当局が法律に従って職務を遂行するとき、検査または調査中の事業体または個人は、協力し、関連する文書および資料を忠実に提供し、調査を拒否または妨害したり、関連するものを隠したりしてはならない。事実。
第一百七十三条国务院证券监督管理官务は、法に基づいて実行され、検査、査察の単位と個人の協力により、提供されるファイルと費用は拒否、阻止、および制限されません。
第174条国家評議会の下で証券規制当局によって策定された規則、規則、監督および管理システムは、法律に従って公表されるものとする。
第一百七十四条国务院证券监督管理機構制定の章、見解および公安管理業務制度当依法公布。
調査結果に基づいてなされた証券法の違反に対する州議会の下の証券規制当局の罰則決定は公表されなければならない。
国家院証書刑事管理機構は、その結果に応じて証書券の発行方法を決定し、適切に公表する。
第175条国家評議会の下の証券規制当局は、国家評議会の下の他の金融監督および規制当局と協力して、監督および管理のための情報共有メカニズムを確立するものとする。
第一百七十五条 国务院证券监督管理官機構当接国务院その他金融监督管理官制监督管理情報共有機構。
国家評議会の証券規制当局が法律に従って監督、検査または調査の義務を遂行する場合、関連部門は協力するものとします。
国政院证券监督管理官制依法履行，监督捜査或誣告時，関係部门任与共用。
第176条いかなる事業体または個人も、証券法および規制の違反の申し立てを州議会の下の証券規制当局に報告する権利を有するものとする。
第一百七十六条は、嫌悪評定券通行法に対して、いかなる部門および個人も国政院に向って評定券を厳重に管理する組織である。
本名で報告された法律または規制の重大な違反の手がかりが確認された場合、州議会の下の証券規制当局は、規制に従って情報提供者に報酬を与えるものとします。
重大な行為を忌避するために、国家病院の権限ある犯罪者に警鐘を鳴らしている。
州議会の下の証券規制当局は、情報提供者の身元を秘密に保つものとします。
国家病院の証人刑事管理機構は、乗客の個人情報を適切に保護します。
第177条国務院の証券規制当局は、国境を越えた監督および管理の実施を目的として、他の国または地域の証券規制当局との監督および管理協力メカニズムを確立することができる。
第一百七十七条国院の謁見券厳守管理機構は、他の国家または地区の讓辣券厳守管理機構と合わせて监督管理合体組織を構築し、全世界の监督管理を実施することができる。
他の国または地域の証券規制当局は、中華人民共和国の領土内で調査および証拠収集を直接実施してはなりません。 州議会の証券規制当局および州議会の関連当局の同意なしに、いかなる事業体または個人も、許可なく他の国または地域に証券事業活動に関連する文書または資料を提供してはなりません。
環境外部のチケット統括管理機構は、中央人民共和国内で直接認証チケット等の活動を行うことはできない。文書と料金。
第178条国務院の証券規制当局は、法律に基づく義務を遂行するにあたり、証券法の違反が犯罪となる可能性があると認めた場合、法律に基づき司法機関に事件を転送するものとする。 役職者がその立場を利用して法律違反または犯罪の疑いがあることが判明した場合、その役職者は法律に従って監督機関に移送されるものとします。
第一百七十八条国务院证券监督管理官垄依法履行职责，発行现证券违法行為嫌悪犯罪的，应当依法的事件移送司法官关处処理；発行公职人员嫌嫌职务职务职务犯罪的，应当依法移送监観察机关处理。
第179条国務院の証券規制当局の職務は、その職務に専念し、法律に従って公平かつ誠実に行動し、その立場を利用して、違法な利益を求めたり、関連する事業体の営業秘密を漏らしたりしてはならない。彼らの知識に来た個人。
第一百七十九条国务院证券监督管理機構工作員は职守、依法事、相当廉価、职务便不得不得不不正当利、漏露所知然的関係位及個人的商機秘密。
国務院の証券規制機関の職務は、任期中または退任後の中華人民共和国公務員法で定められた期限内に、企業またはその他の利益において地位を保持してはならない。 -元の作品と直接関係のある作成組織であり、元の作品と直接関係のある営利活動を行ってはならない。
国务院证券监督管理官工作員は、任期中、または任期後、《中人民共和国公务员法》で定められた期間内に、原工作活動と直接関係する企てまたはその他の利得組織の任務を獲得できず、原工作活動から得られない务直接関係する利己的な活動。
第XIII章法的責任
第十三章 法律责任
第180条この法律の第9条の規定に違反して、会社が許可なくまたは偽装した形で有価証券を公に発行する場合、発行を停止し、調達した資金を返還し、銀行預金で利息を計算するように命令されるものとする。同期間の金利、および違法に調達された資金の5％以上50％以下の罰金が課せられます。 許可なく、または偽装して証券を公募することにより設立された会社は、郡レベル以上の地方自治体と協力して法律に従って監督および管理の職務を遂行する機関または部門によって禁止されるものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第一百八条违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开発行行证券的，责令停止発行行，退还所募集资金并加银行同期存款利息，处在非法所募集资金额百分之五以上一部以下の規約；公社または類似の公開証書を発行する公社に対して、地方人民政府に準じて執行される権限を有する機構または首長会議により直接受領することが与えられる。担当者が警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の規約が適用されます。
第181条発行者が公表された証券発行書類に重要な事実を隠したり、重大な虚偽の内容を作成した場合、証券がまだ発行されていない場合は、2万人民元以上20万人民元以下の罰金を科す。証券がすでに発行されている場合、違法に調達された資金の10％以上100％以下の罰金。 直接責任者およびその他の直接責任者には、1万人民元以上10万人民元以下の罰金が科せられます。
第一百八十一条発行人其公告的证券発行文件中隐瞒重要事項或者造重大虚假内容，尚未発行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；既発行证券的，直接取引の主担当者およびその他の直接取引の個人に対しては、百万元以上、一千万元以下の契約が適用されます。
支配株主または発行者の実際の管理者が前項に規定する違法行為のいずれかを行うように組織または指示した場合、違法な利益は没収され、10％以上100％以下の罰金が科せられます。違法な利益が課されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が20万人民元未満の場合、2万人民元以上20万人民元以下の罰金が科せられます。 直接責任者およびその他の直接責任者には、1万人民元以上10万人民元以下の罰金が科せられます。
発行者の制御股股东、実質的制御者組織、事前契約法により実行され、結果が得られず、法結果の百分以上一倍以下の契約；法結果がないか、または法結果が不足していることを指します。直接購入する主担当者およびその他の直接購入者には、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約が適用されます。
第182条スポンサーが虚偽の記録、誤解を招く表現または重大な不作為を含むスポンサーレターを発行する場合、またはその他の法定義務を履行しない場合、スポンサーは是正措置を講じるよう命令され、警告を受けるものとする。 スポンサーの事業所得は没収され、事業所得の額の1倍以上1倍以下の罰金が科せられます。 事業所得がない場合、または事業所得が10万人民元未満の場合は、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合、スポンサーの許可は同時に一時停止または取り消されるものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第一百八十二条保荐人出有虚假记ダウンロード、误导性陈述或は重大な漏洩の保護、又は不履行その他法定职责有、责令改正、给予警告、不收业务入、处到业务入一倍以上十倍トラフィックが入っていない、または百万単位未満の場合は、トラフィックが入っていません。XNUMX 万単位を超えると、XNUMX 万単位未満の場合は、トラフィックが重くなり、停止または解除されます。その他の警告は、XNUMX 万以上、XNUMX 万以下の保証金で直接警告されます。
第183条証券会社が、公的に発行された証券を無断または偽装して引受または売却する場合は、引受又は売却の終了を命じられるものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の1倍以上1倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が10万人民元未満の場合、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合、関連する許可は同時に一時停止または取り消されるものとします。 投資家に損失が生じた場合、会社は発行者と一緒に補償のためのいくつかの連帯責任を負うものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第一百八十三条证券公司承销或者键擅自公発行行或者变相公开発行的证券的，责令停止销或者销售，不收违法結果，及法得一倍十倍以下的罚款；無法結果或者この方法の結果、XNUMX万元に満たず、XNUMX万元、XNUMX億元以下の契約が発生しました。場合は重く、関連するトラフィックを一時停止するか、リンクを解除する必要があります。直接取引の主管者およびその他の直接取引担当者に対して警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約を締結する。
第184条証券引受を行う証券会社が第29条の規定に違反した場合は、是正措置を講じ、警告を発するものとする。 違法な利益は没収され、500,000人民元以上5万人民元以下の罰金が同時に課される場合があります。 状況が深刻な場合、関連する事業許可は一時停止または取り消されるものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が与えられ、同時に200,000万人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられる場合があります。 状況が深刻な場合は、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられる。
第一百八十四条证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，未收违法結果，可处五十万元以上五百万元以下の罚款；情节严重直接取引の主管者およびその他の直接取引の担当者に対して警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約を課すことができます。状況は重く、XNUMX万元以上に及ぶ可能性があります。 XNUMX万元以下の通貨。
第185条発行者が第14条または第15条の規定に違反して、無断で有価証券の公募により調達した資金の目的を変更したときは、是正措置を講じ、人民元以上の罰金を科す。 500,000人民元5万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が発せられ、100,000人民元以上1万人民元以下の罰金が科せられます。
第一百八十五条発行人违反本法第十四条、第十五条の規定擅自改公开発行证券所募集资金的使用、责改正令、处以五十万元以上五百万元以下のもの保証条項；直接購入する主管者およびその他の直接購入者に対して警告を与えるもので、十万元以上百万元以下のもの。
支配株主または発行者の実際の管理者が前項に規定する違法行為を行う、または組織する、または行うように他者に指示する場合、警告が発せられ、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられる。課せられるものとする。 直接責任者およびその他の直接責任者には、100,000人民元以上1万人民元以下の罰金が科せられます。
発行者の股股东、実際の管理者は事または組織から、事前契約法を実行することを指し、警告を与え、五十万元以上五百万元以下の契約；直接取引の主管者およびその他の直接取引の責任者、十万元以上百万元以下の契約。
第186条本法第36条の規定に違反して制限期間内に証券を譲渡するとき、または国務院の法律、行政規則、証券規制当局の規則に違反して株式を譲渡するときは、是正措置を講じ、警告を与えるように命じられた。 違法な利益は没収され、有価証券の価値以下の罰金が科されるものとします。
第一百八十六条违反本法第三十六条の規定、制限转让期間内转让让证券、または转让股票不合法、行政法规日本国务院证券监督管理官制規定、责令改正、给警告、結果は得られず、トークン等の条件が適用されます。
第187条法律及び行政規則により、直接または仮名または他人の名義で証券取引を行うことを禁じられている者が、この法律の第40条では、法律に従って違法に保有されている当該株式または有価証券を処分するよう命じられるものとします。 違法な利益は没収され、購入または売却された有価証券と同等の価値以下の罰金が科されるものとします。 上記の行為のいずれかを行っている州の役人の場合、行政処分も法律に従って与えられるものとします。
第一百八十七条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员、违反本法第四十条の规定、直接または本人化名、他人名义所有、买他卖股票またはその者が股权性质を有する证券的、法的に保持されていない股票、その他の股性のある証票を処理し、法によって得られたものを受領せず、証票等を以下の通貨として管理し、国家実業家に属し、また、法に基づいて配分される。
第188条証券サービス機関及びその開業医が本法第42条の規定に違反して証券を売買するときは、その機関及びその開業医は、法律に基づき違法に保有している証券を処分するよう命じられるものとする。 違法な利益は没収され、購入または売却された有価証券の価値以下の罰金が科されるものとします。
第一百八十八条证券服务机機構及其从业人员，违反本法第四十二条的规定买卖证券的，责令依法処理非法保持的证券，不收违法得，以及以及卖证券等以下罚款。
第189条上場会社または国務院が承認した他の国の証券取引所で株式が取引されている会社の取締役、監督者、上級管理職、または株式の5％以上を保有する株主の場合前述の会社は、この法律の第44条の規定に違反して、会社の株式の性質を備えた株式またはその他の有価証券を購入または売却した場合、警告を与えられ、100,000人民元以上1万人民元以下の罰金を科されるものとします。 XNUMX万人民元。
第一百八十九条上市公司、股票在国务院批准的その他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东、违反本法第二XNUMX条の規定は、この公社股票またはその他股性の性質を有する証票を保管し、警告を与え、十万元以上百万元以下の保証金を与えるものである。
第190条本法第45条の規定に違反して、プログラム取引を行い、証券取引所のシステムセキュリティまたは通常の取引順序に影響を与える場合は、是正措置を講じ、人民元以上の罰金を科すものとする。 500,000人民元5万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が発せられ、100,000人民元以上1万人民元以下の罰金が科せられます。
第一百九十条反本法第四十五条の規定、取程順序化取引易影响证券取引易所系安全或は通常取引易順位的、责令改正、五十万元以上五百万元以下の罚款直接取引の主管者およびその他の直接取引担当者に対して警告を発し、数十万ドル以上、百万ドル以下の契約を締結する。
第191条インサイダーまたは違法な手段により内部情報を入手した者が本法第53条の規定に違反してインサイダー取引を行うときは、法律に基づき違法に保有している有価証券の処分を命じられる。違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500倍以上000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が500,000人民元未満の場合、5人民元以上200,000万人民元以下の罰金が科せられます。 事業体がインサイダー取引を行う場合、直接責任者およびその他の直接責任者に警告を発し、2万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科すものとします。 インサイダー取引に従事する州議会の下の証券規制当局の機能者は、厳しい罰を受けるものとします。
第一百九十一条证券交易内幕信的知情人或者非法获取内幕信息的人反本法第五十三条的规莱的事内幕交易的，责令依法処理非法持有的证券，没収法得。法により得られるXNUMX倍以上XNUMX倍以下の保証金、法により得られない、または法により得られないXNUMX万元未満の場合、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の保証金。国の長官およびその他の直接の担当者が警告を発し、XNUMX万元以上のセキュリティーが社内から行われます。
本法第54条の規定に違反して、開示されていない情報を利用して取引を行う者または個人は、前項の規定により罰せられる。
逆に、第５４条の規定は、未公開情報を利用して、前項の規定に従って取引される。
第192条この法律の第55条に違反して証券市場を操作する者は、法律に従って違法に保有されている証券を処分するよう命じられるものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の1倍以上1倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が10万人民元未満の場合、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられます。 事業体が証券市場を操作する場合、直接責任者およびその他の直接責任者にも警告が与えられ、XNUMX人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。
第一百九十二条反本法第五十五条的規定、操誅券市场的、责令依法処理其非法持有证券、不受法得、及法得一倍以上十倍以下的免責；方法が得られないか、または方法が不十分な場合は、XNUMX 万単位を超え、XNUMX 万単位以下のセキュリティーが適用されます。また、直接取引の主者および他の直接取引者に対して警告が発せられます。五十万元以上五百万元以下の契約。
第193条この法律第56条第200,000項または第200,000項の規定に違反して虚偽の情報または誤解を招く情報を作成または流布することにより証券市場を混乱させた場合、違法な利益は没収され、2以上の罰金が科せられる。違法な利益の価値のXNUMX倍以下の時間が課されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益がXNUMX人民元未満の場合、XNUMX人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。
第一百九十三条反本法第五十六条第一項、第三項の規定、编造、伝播虚假信息或者诼诼性信息、扰乱证券市场的、没收违法結果，处到违法結果一倍XNUMX 倍以上の保険契約。手続きの結果がないか、または手続きの結果が XNUMX 万ドル未満の場合、XNUMX 万元以上 XNUMX 万元以下の保険契約。
本法第56条第200,000項の規定に違反して証券取引活動において虚偽の表明または誤解を招く情報を提供した者は、是正措置を講じるよう命じられ、2万人民元以上の罰金が科せられる。 XNUMX万人民元以上。 上記の行為のいずれかを行っている州の役人の場合、行政処分も法律に従って与えられるものとします。
反本法第五十六条第二款の規定、証券取引活動において虚偽記載または情報通知を作成するものであり、二十万元以上二百万元以下の規約を修正し、国家工作員に所属する、適切な依存法も与えられます。
証券市場の報道に従事するメディアまたはその職員が、本法第56条第XNUMX項の規定に違反して、その義務に反する証券取引を行う場合、違法な利益は没収され、罰金は科せられないものとします。取引された有価証券の価値以上のものが課されるものとします。
放送媒体及びその事证券市场信息道的事業者员本法第五十六条第三項の規定を反駁して、その事業职から利益突発の证券を受領せず、次の虞にある。罚款。
第194条証券会社およびその開業医が本法第57条の規定に違反して顧客の利益を害する行為をした場合、会社およびその開業医は警告を発するものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の100,000倍以上100,000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が1人民元未満の場合、XNUMX人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合、関連する許可は一時停止または取り消されるものとします。
第一百九十四条证券公司及其从业人员违反本法第五十七条的規定，有害客利的行為的，给予警告，没收违法結果，褄到违法結果一倍以上十倍以下保証金；手続きが完了していない、または手続きが完了していない場合は、十万元を超えて百万元以下の保証金；重い場合は、関連するトラフィックを停止または解除することができます。
第195条本法第58条の規定に違反して証券取引を行うために、自分の証券口座を貸したり、他人の証券口座を借りたりした場合は、是正措置を講じ、警告を発するものとし、 500,000人民元以下の罰金。
第一百九十五条は、法第五十八条の規定に反し、本人による証書券または他人による証書証券を現物証券取引から出し、修正し、警告を与え、五十万元以下の保証金を与えることができる。
第196条取得者が上場会社の買収を告知し、本法の規定により公開買付の義務を履行しなかったときは、警告を発し、以下の罰金を科す。 500,000人民元以上5万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、200,000万人民元以上2万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第一百九十六条受領者は、本法に規定されている上市公司の受領報告書を発行し、厳重に受領し、修正し、警告を発し、五十万元以上五百万元以下の金銭を与えられた。重要な主管者およびその他の直接の関係者が警告を発し、その額は XNUMX 万ドル以上 XNUMX 万ドル以下です。
上場会社の買収を利用し、対象会社およびその株主に損害を与える買収者またはその支配株主または実際の管理者は、法律に従って補償責任を負うものとします。
被収者及びその股股份、実質的被支配者は上市公司を利用し、被収受公社及びその股股份が失われ、正当に責任を負う。
第197条開示義務のある当事者が、本法の規定により、当該報告書の提出または情報開示義務の履行を怠ったときは、警告を発し、罰金を科す。 500,000人民元以上5万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、200,000万人民元以上2万人民元以下の罰金を科されるものとします。 支配株主または発行者の実際の管理者が、前述の違法行為を行うように組織または指示した場合、または関連する事実を隠蔽することによりそのような状況に至った場合、支配株主または実際の管理者は人民元以上の罰金を科されるものとします。 500,000人民元5万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者には、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。
第一百九十七条信息告示义务人不本法規定送出有关告告或者履行信息告示义、责令修正、组予警告、五十万元以上五百万元以下の罚款；对直接実行者の股間組織、実質的な管理者は、上記の行為を実行するか、または関連する事態を引き起こす可能性があると警告し、警告を発しました。上記の場合、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約であり、直接取引の主管者およびその他の直接取引の場合はXNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約となります。
提出された報告書または開示義務に拘束される当事者によって開示された情報に虚偽の記録、誤解を招く表現、または大幅な脱落が含まれている場合、当事者は是正措置を講じるように命令され、警告が与えられ、1万人民元以上の罰金が科されます。 10万人民元以上。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金を科されるものとします。 支配株主または発行者の実際の管理者が、前述の違法行為を行うように組織または指示した場合、または関連する事実を隠蔽することによりそのような状況に至った場合、支配株主または実際の管理者は人民元以上の罰金を科されるものとします。 1万人民元、ただし10万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者には、500,000人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられます。
人が送信する情報を公開する情報、または公開する情報には、虚偽の転送、请性の説明、または重大な漏洩、価格修正令、警告が含まれており、百万元以上一千万元以下の契約；直接取引される主管実行者の股間を制御し、人間の組織を厳重に制御し、上記の行為を実行させるか、または上記の状況を引き起こす危険性を示唆する警告を発した。 、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約、直接取引の主管者およびその他の直接取引の担当者に対しては、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約。
第198条証券会社が本法第88条の規定に違反して投資家適性管理に関する義務を履行しなかった場合、または必要に応じて履行しなかった場合は、警告を発し、 100,000人民元以上1万人民元以下の罰金を科した。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が与えられ、200,000人民元以下の罰金が科せられます。
第一百九十八条证券公司违反本法第八十八条の規定未履行又は未照定履行投资者適性管理的、责令修正、警告警告、十万元以上百万元直接購入する主および他の直接購入者には、XNUMX 万ドル以下の警告が与えられます。
第199条第90条の規定に違反して代理勧誘を行った者は、警告を受けて是正措置を講じるよう命じられ、500,000人民元以下の罰金が科せられる場合があります。
第一百九条は、この法第九十条の規定に反して、修正し、警告を与え、五十万年以下の保証金を与えることができます。
第200条違法に設立された証券取引所は、県級以上の人民政府により禁止されるものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の1倍以上1倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が10万人民元未満の場合、200,000万人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第二百条非法開设设券取引场所的、百段以上人民政府より授与され、法的結果を受領せず、法的結果がXNUMX倍以上十倍以下の契約；追加法的結果がないか、または法的結果が百万ドルに満たない、直接取引の主管者およびその他の直接取引担当者に対しては、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の保証金が設定されています。
証券取引所が、本法第105条の規定に違反して、非会員が一元化された株式取引に直接参加することを許可する場合、是正措置を講じるよう命じられ、同時に500,000万人民元以下の罰金が科せられる場合があります。 。
券取引における第一百五条の規定を覆し、集中取引に直接参加しないことを認め、五十万元以下の証券を認める。
第201条証券会社は、本法第107条第50,000項の規定に違反し、投資家が口座開設のために提供した身分証明書の情報を確認しなかったときは、警告し、500,000人民元以上100,000人民元以下の罰金を科しました。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が与えられ、XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。
第二百零一条证券公司违反本法第一百七条第一款の規定、投擲者に提供された身元情報进行核对、责令修正、给警告、处以五万元以上直接取引の主者およびその他の直接取引者に対しては、XNUMX万元以下の警告が与えられます。
証券会社が本法第107条第100,000項の規定に違反して他人に使用するために投資家の口座を提供する場合、警告を与え、1万人民元以上の罰金を科すように命令されるものとする。ただし、200,000万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が与えられ、XNUMX人民元以下の罰金が科せられます。
証書公司は、本法第一百七条第二款の規定に反して、投者の資金を他人に提供し、修正し、警告を与え、十万単位以上百万単位以下のお金を与える。重要な主管者および他の直接の担当者が警告を発し、XNUMX 年以下の保証期間が設けられています。
第202条事業体又は個人が、本法第118条及び第120条第1項及び第1項の規定に違反して、無断で証券会社を設立したり、証券業を不法に行ったり、証券業活動を行ったりした場合。承認なしに証券会社の名前、事業体または個人は是正措置を取るように命じられるものとします。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の10倍以上200,000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が2万人民元未満の場合、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。 許可なく設立された証券会社は、州議会の下で証券規制当局によって禁止されるものとします。
第二百零二条反本法第一百十八条、第一百二十条第一項、第四項の規定、擅自立证券公司、非法经营证券业务または未承認による证公司名义拡張证券业务活動的、责令修正、未受理法的結果、及び法的結果的一倍十倍以下の罚款；法的結果なし、または法的結果百万元未満、处以百万元以上一千万元以下直接購入する主者およびその他の直接購入者に対して警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の金額で国家病院の監査管理者が発行する。
この法律第120条第200,000項の規定に違反して証拠金取引および証券貸付サービスを提供する証券会社が違法な利益を没収し、関与する資金または証券の価値以下の罰金を科すものとする。課せられる。 深刻な事態が発生した場合、当社は一定期間、証拠金取引および有価証券貸付サービスを提供することを禁じられます。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、2万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，不收蔶法結果，处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止期限内证事证券融解チケット トラフィックは、直接購入する主管者およびその他の直接購入者に対して警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約となっています。
第203条事業体が、虚偽の裏付け書類の提出その他の不正な手段により、証券会社の設立の承認または関連する営業許可または主要事項の変更の承認を詐取した場合、そのようにして得られた関連する営業許可または承認は取り消され、 1万人民元以上10万人民元以下の罰金が科せられる。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、200,000万人民元以上2万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第二百三条の仮想通貨を交換するか、または他の欺瞞手段を使用して証明書を取得することができ、トラフィックは、より重要なコアの変更、削除に関連するものを許可することができ、XNUMX万以上XNUMX万以下の契約を結ぶことができます。直接取引の主管者およびその他の直接取引担当者が警告を発し、その額は XNUMX 万ドル以上 XNUMX 万ドル以下です。
第204条証券会社が本法第122条の規定に違反して、証券事業の範囲を変更したり、大株主または会社の実際の管理者を変更したり、合併、分割、事業停止、解散または破産を行った場合会社が許可なく、是正措置を講じるように命令され、警告が与えられるものとします。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500,000倍以上500,000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が5人民元未満の場合、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、関連する営業許可を同時に取り消すものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が与えられ、同時にXNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられる場合があります。
第二百零四条证券公司违反本法第一百二十二条的规定，未经核標準变更证券业务范围，变主股东或者公司的实际制御人，合并，分立，停业，終焉，破产的，责令改正、警告警告、未受理法結果、および法結果がXNUMX倍以上XNUMX倍以下の契約条項； 経過法結果がないか、または継続法結果がXNUMX万元未満の契約、およびXNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約；この状況は重大であり、関連するトラフィック許可を解除することができます。
第205条証券会社が本法第123条第500,000項の規定に違反して株主又はその関係者に資金調達又は保証をするときは、警告を発し、罰金を科さないことを命じる。 5人民元未満100,000万人民元以下。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が発せられ、1人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。 株主に過失がある場合、州議会の証券規制当局は、要件に応じて是正措置を講じる前に、株主の権利を制限する場合があります。 株主が是正措置を講じることを拒否した場合、株主は、保有する証券会社の株式を譲渡するよう命じられる場合があります。
第二百零五条证券公司违反本法百二十三条第二款的規定，其股东或者股份的関係人提供融资或者保障的，责令改正，给予警告，处到五十万元この問題は、直接取引の主担当者およびその他の直接取引担当者に対して警告を発し、要求修正前に、国家病院の許可証が発行されるものとします。監視管理者は、その股証券を制限したり、修正を拒否したり、公司股証券を変更したりすることができます。
第206条証券会社が、本法第128条の規定に違反して、利益相反を防止するための効果的な分離措置を講じなかった場合、または関連事業を分離せず、むしろそれらの事業を混合した場合、是正措置と警告が与えられます。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500,000倍以上500,000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が5人民元未満の場合、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、関連する営業許可を同時に取り消すものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第二百六条证券公司违反本法第一百二十八条の規定、未実施の隔離対策実施防范利益突撃、または未分办処理相关业务、混合操作的、责令修正、警告警告、未收违法結果、また、法により得られる契約が XNUMX 倍以上 XNUMX 倍以下の契約である；法により得られる契約が存在しないか、または法により得られる契約が五十万元未満である、場合によっては五十万元以上 XNUMX 万元以下の契約である；情节严重的，处復销相关务直接購入する主管者および他の直接購入者に対して警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約を付けることができます。
第207条証券会社が本法第129条の規定に違反して自己勘定取引を行う場合は、是正措置を講じ、警告を発するものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500,000倍以上500,000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が5人民元未満の場合、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、関連する営業許可を取り消すか、会社を同時に閉鎖するように命じる必要があります。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第二百零七条证券公司违反本法第一百二十九条の规定事证券自营业务的、责令改正、给予警告、不受违法結果、褄到违法結果XNUMX倍以上XNUMX倍以下の罚款；手続きの結果がないか、手続きの結果が XNUMX 万ドル未満の場合は、XNUMX 万ドル以上、XNUMX 万ドル以下の契約が必要であり、関連するトラフィック許可が解除されるか、直接取引が停止されます。担当者が警告を発し、二十万元以上二百万元以下の規約が適用されます。
第208条証券会社が本法第131条の規定に違反して、取引決済資金又は顧客の有価証券を自己の資産に組み入れたり、顧客の資金又は有価証券を不正に流用した場合は、是正措置を講じることを命じられるものとする。警告。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の1倍以上1倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が10万人民元未満の場合、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、関連する営業許可を取り消すか、会社を同時に閉鎖するように命じる必要があります。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第二百八条反本法第一百三十一条の規定、客の金と证券を有财商品から归入する、または客の金と证券を使用する、责令改正、警告を与える、蔡法結果なし、法により得られる契約は XNUMX 万元以下、法により得られる契約は XNUMX 万元未満、法により得られる契約は XNUMX 万元以上 XNUMX 倍以下の契約です。または、直接購入するメイン担当者およびその他の直接購入者に対して、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の保証金で警告を発します。
第209条証券会社が本法第134条第135項の規定に違反して証券を売買する顧客の裁量命令を受理したとき、または証券取引から生じた収入または発生した損失の補償について約束したとき本法第500,000条の規定に違反する証券取引からは、是正措置を講じ、警告を発するものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500,000倍以上5倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が200,000人民元未満の場合、2人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、関連する営業許可を同時に取り消すものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第二百零九条证券公司违反本法第一百三十四条第一款の规定受客客の全权委托买卖证券的、または违反本法第一百三十五条の规定受客の收益、または赔偿客の失策出承、责令修正、警告、未受理法得、及以法得一倍以上十倍以下的罚款；法得なし、或は法不足得五十万元、处以万五十元以上XNUMX 万元以下のセキュリティー条件。状況が重く、関連するトラフィック許可が解除される可能性があります。
証券会社は、第134条第500,000項の規定に違反して、証券会社名義の証券の集中取引に他人が直接参加することを認める場合には、是正措置を講じるよう命じられ、同時にXNUMX人民元以下の罰金。
証券公司は、この法第一百三十条第二項の規定を覆し、証券公司の名前が証証券の集中取引に直接参加できるように修正し、百元以下の契約を設けることができる。
第210条証券会社の開業医が、本法第136条の規定に違反して、個人の顧客から証券取引の委託を受理した場合は、是正措置を講じ、警告を発するものとする。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500,000倍以上XNUMX倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、XNUMX人民元以下の罰金が科せられます。
第二百三条证券公司的从业人员违本法第一百三十六条的規定，私下受客委托买卖证券的，责令改正，给予警告，不收违法結果，处到违法結果一倍以上十XNUMX 倍以下の保証金。手続きを経ずに得られた、XNUMX 万円以下の保証金。
第211条証券会社またはその大株主または実際の管理者が情報または資料の報告または提供を怠った場合、または第138条の規定に違反して報告または提供された情報または資料に虚偽の記録、誤解を招く表現または大幅な欠落がある場合。この法律の1条では、警告を与えられ、500,000万人民元以下の罰金を課され、是正措置を講じるよう命じられるものとする。 状況が深刻な場合は、関連する営業許可を同時に取り消すものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が与えられ、XNUMX人民元以下の罰金が科せられます。
第二百十三条证券公司及びその主要股东、噅取締人反本法第一百三十条の規定、未送信、提供情報及び资料、又は送信、提供された情報及び资料に虚偽がある記録、説明、または重大な漏洩がある場合、修正、警告を発し、XNUMX 万ドル以下のセキュリティーを適用することができます。場合によっては、直接契約の担当者およびその他の直接契約を解除することもできます。给予警告、XNUMX万元以下の契約です。
第212条本法第145条の規定に違反して無断で証券登録・清算機関を設置する場合は、国務院の証券規制当局により禁止される。 違法な利益は没収され、違法な利益の価値の500,000倍以上500,000倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が5人民元未満の場合、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第二百十二条反本法第一百四十五条の規定、擅自立证券登记コンピュータ機構的、國务院证券监督管理官构予取取、没收违法結果、处到违法結果一倍以上十倍以下の契約；手続きの結果がないか、または手続きの結果が XNUMX 万元に満たない場合、直接取引の主および他の直接取引者に警告を与え、XNUMX 年以内に適用されます。元以上二百万元以下の契約。
第213条証券投資コンサルタント機関が第160条第161項の規定に違反して無断で証券業務を行ったとき、または証券業務の提供において第500,000条に定める行為をしたときは、是正措置をとるよう命じる。 。 違法な利益は没収され、違法な収入の価値の500,000倍以上5倍以下の罰金が科されるものとします。 違法な利益がない場合、または違法な利益が200,000人民元未満の場合、2人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金が科せられます。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
第二百十三条证券投资咨询机機構反本法第一百六十条第二款的规定擅自从事证券服务业务，或者从事证券服务业务有本法第一百十条规定行的，修正は、法的結果を受け取らず、法的結果のXNUMX倍以上XNUMX倍以下の契約、法的結果なし、または法的結果がXNUMX万元未満の場合、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の契約。の主管者およびその他の直接取引者に対して警告を発し、XNUMX万元以上XNUMX万元以下の保証金が適用されます。
会計事務所、法律事務所、または資産査定、信用格付け、金融コンサルタント、または情報技術システムサービスを提供する機関が、第160条の第200,000項の規定に違反して、記録のために提出せずに証券サービスに従事する場合、 XNUMX人民元以下の罰金が課せられる。
会计师事务所、律师事务所および事资产评估、资信评级、财务顾问、情報技術系服務务の機構反本法第一百条第二項の規定、事证券服务业务未解決案、责令修正、二十万元以下の契約が可能です。
証券会社が本法第163条の規定に違反し、十分な注意と注意を払って行動せず、作成・発行した書類に虚偽の記録、誤解を招く表現、重大な欠落がある場合は、是正措置を講じてください。 事業所得は没収され、事業所得の500,000倍以上500,000倍以下の罰金が科せられます。 事業所得がない場合、または事業所得が5人民元未満の場合、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、同時に証券サービスの提供を停止または禁止するものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者は警告を受け、XNUMX万人民元以上XNUMX万人民元以下の罰金を科されるものとします。
证券服务機构违反本法第一百六十三条的規定、不勤不勉尽力、制作、出具的文件有虚记ダウンロード、误导性陈述或者重大遗漏有、责令修正、不收业务入，存到业务入一XNUMX 倍以上、またはトラフィックが XNUMX 万元に満たない場合、XNUMX 万元を超える場合は、トラフィックが重くなり、停止または停止されます。直接取引の主管者およびその他の直接取引担当者が警告を発し、その額は XNUMX 万ドル以上 XNUMX 万ドル以下です。
第214条発行者、証券登録清算機関、証券会社または証券サービス機関が必要に応じて関連書類及び資料を保管しなかった場合は、警告を発し、以下の罰金を科す。 100,000人民元以上1万人民元以下。 文書や資料が漏洩、隠蔽、偽造、改ざん、または損傷した場合、警告が発せられ、200,000人民元以上2万人民元以下の罰金が科せられます。 状況が深刻な場合は、500,000万人民元以上5万人民元以下の罰金が科せられます。 関連する事業許可は一時停止または取り消されるか、または関連する事業に同時に従事することを禁じられるものとします。 直接責任者およびその他の直接責任者には警告が発せられ、100,000人民元以上1万人民元以下の罰金が科せられます。
第二百十四条発行人、证券登记計算機機構、证券公司、证券サービス機構は未承認の文書及び赫料を保存し、责令修正、警告を与え、十万元以上百百万以下の規約を有する。 ；漏露、隐ダム、造作、改変、または関連するファイルおよび料金に関する警告を発し、二十万元以上二百万元以下の契約条件；状況は重く、五十万元以上五百万元以下のものセキュリティーは、関連するトラフィックを一時停止、解除することを許可し、または直接取引する他のユーザーに対して警告を発し、XNUMX 万以上 XNUMX 万以下の金額で提供されます。
第215条国務院の証券規制当局は、関連する市場主体のこの法律の遵守記録を証券市場の完全性アーカイブに含めるものとする。
第二百十五条国务院說証券监督管理機構依法は、市场体を本法に準拠させる場合には說証券市场衞信案に含める。
第216条国務院の証券規制当局または国務院の権限を有する部門が以下のいずれかの場合において、直接責任者及びその他の直接責任者は、法令に基づき行政処分を行う。
第二百十六条国务院证券监督管理局或は国务院授权的部门有下列情形之一，对直负责的主管人员及其他直接责任人员，依法给予处分：
（1）この法律の規定に従わない証券発行または証券会社の設立の申請に批准、登録または承認を与えること。
（一）本法規定に適合しない発行证券、设立证券公司等申出、核規格、注釈、承認。
（2）本法の規定に違反して、立入検査、調査および証拠収集、協議、または財産の凍結または封印などの措置を講じること。
（二）反本法规定取取现场检查、调查取证、查询、冻结又は查封等措置。
（3）本法の規定に違反して、関連機関または職員に対して監督および行政措置を講じること。
（三）反本法は、関係機関および人員に対する取締り管理措置を定めている。
（4）本法の規定に違反して関連機関または職員に行政処分を課すこと。 と
（四）反本法は行政機関を実施する機関および人を対象とするものである。
（5）本法に基づく職務の遂行におけるその他の不履行。
（五）その他不法履行の予定です。
第217条国務院の証券規制当局または国務院の権限を有する部門の職務が本法に定める義務を履行しなかった場合、その権限を乱用し、義務を怠り、職務を利用して違法を求める場合関連する事業体または個人の商業的秘密を彼の知る限り利益または開示する場合、その職務は法律に従って法的責任について調査されるものとします。
第二百一十七条国务院证券监督管理机或は国务院授权的部门的工作人员、不履行本法規定的职责、滥用职权、玩忽职守、职务便宜多取不正当利、或は露露所知の関係者位和個人の商業秘密、依存法クリアランス任命。
第218条証券規制機関およびその機能者が監督、検査または調査の職務を遂行することを拒否または妨害する場合、その者は、証券規制機関から是正措置を講じるよう命じられ、100,000万人民元以上の罰金を科されるものとする。 1万人民元以上であり、法律に従って公安機関による公安に対する行政処分の対象となるものとします。
第二百十八条 拒否绝、阻止讍证券监督管理官及びその工作員员依法実施监督检查、调查职权、证券监督管理官制责令改正、十万元以上百万元以下の罚款、及び治安機密管理法により安全管理が与えられています。
第219条この法律の規定に違反した者は、違反が犯罪である場合、法律に従って刑事責任について調査されるものとする。
第二百条反本法は、犯罪を構成する、法に忠実な刑事責任を負うものとして定められている。
第220条誰かがこの法律の規定に違反し、民事補償、罰金および罰金を支払い、違法な利益を提出する責任がある場合、その資産がそのような支払いを行うのに不十分である場合、民事補償を行うことを優先するものとする。
第二百二十条反本法は、民事負担の責務を引き受けるに当たり、民事負担の責務を引き受けるために、民事費を負担するために必要な資金を負担するために行われる法律を定めている。
第221条国務院の証券規制当局の法律、行政規則または関連規則に違反する重大な場合、州議会の証券規制当局は、関係する責任者に証券市場への参入を禁止することができる。
第二百二十条反法、行政法認可、または国庁の許可証厳管理機構の関連規定により、重大な事態が発生した場合、国庁の許可証厳管理機構は関係者に対して許可証厳禁の措置を講じることができる。
前項の証券市場への参入禁止とは、個人が証券業務に従事したり、証券サービスを提供したり、証券発行者の取締役、監督者、上級管理職を務めたりすることを禁じられている制度を指します。指定された期間または生涯、または証券取引所または国務院によって指定された期間承認されたその他の国の証券取引所で証券を取引することから。
前項と呼ばれる证券市场禁止とは、一定期間内に终身不得になるまで证券业务、证券服务业务、不取得证券発行行人的董事、监事、高级管理人员、または一定期間内不得证券取引所を指します。国家院承認のその他の全国性証券取引所の取引証券の制度。
第222条この法律に従って徴収されたすべての罰金および没収された違法な利益は、国庫に引き渡されるものとする。
XNUMX 番目の XNUMX 条は、本法に従って受理された通貨と未承認の法の結果に基づいており、すべて国内のものです。
第２２３条当事者は、証券規制当局または国務院の権限を有する部門の罰則の決定に不満がある場合は、法律に基づき行政再審理を申請するか、直接人民法院に訴訟を提起することができる。法律に。
第二百三条 事人が謄票督管理局または国院が授与した部局の廓に不服がある場合は、說法申請行政說、または說法直接人憂院引き上げ說を行うことができる。
第XIV章補足規定
第十四章付録
第224条直接または間接的に有価証券を発行すること、または海外市場で取引するために有価証券を上場することを求める国内会社は、国務院の関連規則を遵守しなければならない。
第二百二十四条の環境内計画は、国内の関連規定に従って、環境外で発行されるチケットを直接、または環境外で市場取引される。
第225条国内市場に上場している会社の株式の申し込みおよび取引における外貨の使用を管理する具体的な措置は、国務院によって別途策定されるものとする。
第二百二十条境内の公司股票は、取引と取引を除くものであり、具体的な法規は国庁によって定められている。
第226条この法律は、1年2020月XNUMX日から施行される。
第二百二十六条本法は2020年3月1日より施行。