主な要点
- 2020年に中国最高人民検察院（SPP）の推進のもとに創設された企業コンプライアンスの不起訴は、司法当局や法律実務家によって徐々に認知されつつある。
- 2021年XNUMX月、SPP、他の規制当局、商工会議所は共同で「事件に関与した企業のコンプライアンスに関する第三者による監督・評価メカニズムの確立に関する指導的意見（試行実施分）」を公表し、第三者による監督・評価メカニズムを導入した。
- 第三者監督評価機関は、第三者監督評価機構運営委員会によって任命され、特定の事件に関与した企業の是正を検査し受け入れるための暫定作業部会である。
中国における企業の修復的司法とは、主に企業のコンプライアンス不起訴を指す。
関連記事：
この企業コンプライアンス不起訴の仕組みは、2020年に中国最高人民検察院（「SPP」）の推進のもとに設立され、司法および法律実務家によって徐々に認知されてきている。
I. 一般的な枠組み
SPPの検察理論研究所の准研究員であるChen Lei氏は、このメカニズムがどのように確立されたのかのプロセスを要約し、論文「企業コンプライアンス改革の実践と発展」（涉案計画业合规改革的实実践与展）を雑誌「人民検察」（15年2022号）に発表した。
同氏の見解では、SPPによる企業コンプライアンスの非訴追促進のプロセスはXNUMXつの段階に分けられるという。
1. パイロットプログラムの最初のバッチ
2020年XNUMX月、SPPは、浦東新区人民検察院と上海市金山区、江蘇省張家港市、山東省丹城市、深セン市南山区と宝安区を含むXNUMXつのパイロット検察院で企業コンプライアンス不起訴のパイロットプログラムの第一弾を開始した。
SPPは、これらの試験的検察当局が、法律に従って逮捕や起訴を必要としない事件を処理する場合、関係する企業にコンプライアンスの約束をし、関連する是正措置を講じるよう命令できることを要求した。 XNUMXつの検察当局は独自の裁量で詳細な規則と手順を検討および策定し、SPPはその経験から学び、より良いメカニズムを開発することになる。
この点において、SPPは2020年XNUMX月に企業コンプライアンス問題に関する研究・指導に関するワーキンググループを設置し、企業コンプライアンス問題に関する理論的研究と実践的指導を主導的に推進した。
2. パイロットプログラムの第 XNUMX バッチ
2021年61月、SPPは企業コンプライアンス不起訴のパイロットプログラムを開始し、「企業コンプライアンス改革のためのパイロットプログラム開始に関する作業計画」（开展計画业合规改革试点工作方案）を発表した。 SPP は、パイロットプログラムの第 38 バッチを XNUMX の地方レベルの検察と XNUMX の草の根レベルの検察に拡大した。
中国の検察は、上部から地方検察まで、SPP、地方検察、市検察、草の根検察のXNUMXつのレベルに分かれている。
試験プログラムの第 2021 バッチとして、XNUMX 年 XNUMX 月に SPP、その他の規制当局および商工会議所は共同で「事件に関与した企業のコンプライアンスのための第三者による監督および評価メカニズムの確立に関する指導的意見（試行実施用）」（「指導的意見」、关に関する建立涉案計画业合规第三方监督评）を発表しました。估机制の指导意见(试行))。
指導意見に従い、第三者監督評価機構の管理委員会は第三者監督評価機関（以下「第三者機関」）を選定・任命し、当該第三者機関は事件に関与した企業のコンプライアンス遵守状況を調査、評価、監督・検査し、その調査結果は検察が法に従って事件を処理するための重要な参考となる。
3. 完全な実装
2022年XNUMX月、SPPは過去XNUMX回の企業コンプライアンス改革試行プログラムの経験と実践を包括的に総括し、全国の検察当局に企業コンプライアンス不起訴政策を全面的に実施した。
この点に関して、SPPは他の政府当局や組織と協力して、「事件に関与した企業のコンプライアンスの開発、評価および見直しに関する措置（試行実施用）」（涉案計画业合规建设、评估和审查办法（试行））を発表した。
II. コンプライアンス不起訴の手続き
1.スタートアップ
企業が刑事事件に巻き込まれると、検察にコンプライアンス不起訴の手続きを開始するよう申請するか、検察が独自の裁量で手続きの開始を決定する場合があります。
企業がコンプライアンス不起訴を申請すると、検察は企業が是正の条件を満たしているかどうかを判断する捜査を行う。 このような捜査は、検察庁自体が実施することもあれば、地元の第三者による監督評価メカニズム管理委員会に弁護士を任命して、事件に関係する企業のデューデリジェンスを実施させることもできる。
検察が独自の裁量で手続きの開始を決定した場合、コンプライアンス是正の意向表明書が企業に与えられる必要がある。
2.企業はコンプライアンスを約束し、コンプライアンス計画を発行します
企業がコンプライアンス是正を行いたい場合は、検察に対してコンプライアンス是正の誓約書を発行する必要があります。 その後、企業は、提案された是正措置の詳細を記載したコンプライアンス是正計画を検察に提出する必要があります。
3. 第三者監視・評価機構運営委員会が当該事件の第三者機関を選定する
企業のコンプライアンス是正には多くの専門分野が関与するため、検察は企業の是正状況を評価するための十分な専門的能力を持たないことが多い。 このため、検察は他の規制当局、業界団体、商工会議所、法律・金融専門家らとともに、規制協力を目的とした第三者による監督・評価メカニズム管理委員会を設置した。
第三者監視・評価機構は、第三者監視・評価機構運営委員会によって任命され、特定の事件に関与した企業の是正を検査し、受け入れるための暫定作業部会です。
第三者組織には次の権限があります。
(1) 当社が提案するコンプライアンス是正計画の実現可能性、有効性、包括性を検討し、修正や改善の提案を行うため。
(2) 事件の具体的な状況に応じて是正の期限と企業が履行する義務を負う期限を決定する。 と
(3) 企業の是正状況をレビューする。
4. ヒアリングと受諾
是正の終了後、企業は、企業の是正が受理される資格があるかどうかを判断するための審問を検察に申請することができます。
企業の是正が認められれば、検察は企業に対する行政処分の軽重について検察意見を出すことになる。
「中国における企業コンプライアンス不起訴制度」に関するその他の投稿については、ここをクリックしてください。 こちら.
貢献者： GuodongDu杜国栋
